英大基金管制有限公司 英大国企鼎新主题股票型 证券投资基金基金合同 基金管制东谈主：英大基金管制有限公司 基金托管东谈主：广发银行股份有限公司 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                                                                                          基金合同                                            目              录 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同                     第一部分 弁言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 典》”）、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作管制办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息表示管制办法》         （以下简称“              《信息表示办法》”）、                        《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险管制章程》            （以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他相关法 律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有碎裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、英大国企鼎新主题股票型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、 基金合同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当稳健阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品贵寓撮要等信息 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品贵寓撮要编制、表示与更新要求，自《信息表示 办法》实施之日起一年后运行实践。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有碎裂，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                           基金合同                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 主题股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 布机关对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、谐和、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受英大基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 范基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同遵守 请购买基金份额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额谐和为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资样式 加上基金谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入 请求份额总额后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 份额净值的样式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公正对待。 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公斥地行股票、财富维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或交往的债券等。 简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金管制东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 品贵寓撮要》偏激更新 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金 财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取 申购用度，而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   英大国企鼎新主题股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作样式   契约型洞开式   四、基金的投资主义   本基金要点投资于与国企鼎新相关的行业或企业，在严格适度风险的前提 下，力求把捏该主题投资契机已毕基金财富的永恒稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募证明书的章程实践。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别竖立   本基金根据申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金财富入彀提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同 别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辩竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩筹划并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募 证明书中公告。根据基金推走运作情况，基金管制东谈主可在不违反法律律例的章程 和基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基 金托管东谈主协商一致，在履行妥贴要津后，加多、减少或诊治基金份额类别，或者 对基金份额分类办法及王法进行诊治，或者在法律律例和基金合同章程的边界内 变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费样式、或者罢手现 有基金份额类别的销售等，诊治实施前基金管制东谈主需依照《信息表示办法》的有 关章程在章程媒介上公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同             第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的加多销售机构的相关公告。   本基金认购选择全额缴款认购的样式，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构证明，就不再接受撤废请求。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定见效，而仅代表销售机 构如实给与到认购请求。认购的证明以注册登记机构的证明结果为准。   妥贴法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书中列示，基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的筹划方法在招募证明书中列示。   认购份额的筹划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或相关公告。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 管制东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法 定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径扫尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未餍足召募见效条件，基金管制东谈主应当承担下列牵涉： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富边界   《基金合同》见效后，贯串二十个责任日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管制东谈主应在按期禀报中 赐与表示；贯串六十个责任日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会报 告并提议处分决策，如谐和运作样式、与其他基金合并或者辩认基金合同等，并 召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同           第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主 在招募证明书或其他相关公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平时交往日的交往时间，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时间变更或其 他稀奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时间在申购运行公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时间在赎回运行公告中章程。   在细目申购运行与赎回运行时间后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者谐和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或 谐和请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹划的千般别基金 份额净值为基准进行筹划； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 端正赎回。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主 必须在新王法运行实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要津   投资东谈主必须根据销售机构章程的要津，在洞开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；本基金登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构证明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回请求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生宽敞赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   基金管制东谈主应以交往时间扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行证明。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询请求的证明情况。销售机构对申 购、赎回请求的受理并不代表请求一定见效，而仅代表销售机构如实给与到请求。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚而其相关权益受损的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申 购不见效，则申购款项退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募证明书或相关公告。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 体章程请参见招募证明书或相关公告。 基金管制东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体章程请参见招募证明书或相关公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息表示办法》的相关章程在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 取申购费。 值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，可 以妥贴蔓延筹划或公告。 证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书 及基金居品贵寓撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书及基金居品贵寓撮要中列 示。赎回金额为按推行证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 东谈主赎回该类基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据相关章程执 行，并在招募证明书中列示。对于无间持有本基金期限少于 7 日的份额持有东谈主在 请求赎回时，基金管制东谈主将向其收取不低于 1.5%的赎回用度，并将上述赎回费 用全额计入基金财产。 方法、赎回费率、赎回金额具体的筹划方法和收费样式由基金管制东谈主根据基金合 同的章程细目，并在招募证明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的边界 内诊治费率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息披 露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销规划。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销步履。 在基金促销步履时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及监管部 门的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额 申购请求： 投资东谈主的申购请求；当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形且基金管制东谈主决定拒却或暂停接受投 资者的申购请求时，基金管制东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回申 请或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金财富净值 50%以上的 财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不 细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当选择暂停接受投资东谈主的 赎回请求或减速支付赎回款项的措施。 产净值。   发生上述情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申 请总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续洞开日该类 基金份额的基金份额净值为依据筹划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能 未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时规复赎回 业务的办理并公告。   九、宽敞赎回的情形及处理样式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额 总额后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合情景决定 选择以下处理样式：   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按平时赎回文节实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有贵重或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被撤废。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生宽敞赎回，且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例跳跃 20%时，本基金管制东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主跳跃 20%比例的赎回请求实施缓期办理赎回请求。   对该单个基金份额持有东谈主不跳跃 20%比例的赎回请求，与当日其他赎回请求 全部，按上述（1）、          （2）样式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持有东谈主剩余 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                    基金合同 未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 20%时，链接按前述王法处理，直 至该单一基金份额持有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份额占前一洞开日基金 总份额的比例低于 20%。   基金管制东谈主在履行妥贴要津后，有权根据那时阛阓环境诊治前述比例及处理 王法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他样式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，证明相关处理方 法，并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日千般基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 个责任日在至少一家指定媒介刊登基金再行洞开 申购或赎回的公告，并在再走运行办理申购或赎回的洞开日公告最近一个责任日 千般基金份额的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 再行洞开申购或赎回日公告最近一个责任日千般基金份额的基金份额净值。   十一、基金谐和   基金管制东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同 费，相关王法由基金管制东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往样式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其它非交往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于妥贴条件的非交往过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的门径收取转托管费。   十五、按期定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体王法由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募证明书中所章程的按期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同   如相关法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务王法。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                        基金合同          第七部分       基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：英大基金管制有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   修复日历：2012 年 8 月 17 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织风物：有限牵涉公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续期限：无间筹备   （二）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在妥贴相关法律律例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商 一致后，决定和诊治除调高管制费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费 样式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈股东权益，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、谐和和非交往过户的业务王法；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂静，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使筹划千般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹划并公告千般基金 净值信息，细目千般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表示及 禀报义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时间和样式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担牵涉；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：王凯   成赶快间：1988 年 7 月 8 日   组织风物：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东谈主民币   存续时间：无间筹备   基金托管经验批文及文号：证监许可2009363 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂静；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，寂静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹划的基金财富净值、千般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具成见，证明基 金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 管制东谈主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东谈主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿牵涉，其抵偿 牵涉不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时欺诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》辩认的 有限牵涉；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同            第八部分     基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。归拢类别的基金份额持有东谈专揽有的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不修复日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东谈主大会不错修复日常机构，日常机构的修复与运作应当根据相关法律律例和中 国证监会的章程进行。   一、召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）辩认《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作样式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬门径或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要津；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的边界内加多或诊治本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及王法进行诊治、罢手现存基金份额类别的销售、诊治 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的边界内诊治相关认购、申购、赎回、谐和、基金交往、非交往过户、转托 管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                    基金合同 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知样式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信样式、寄托的公证机关偏激联 系样式和议论东谈主、书面表决成见寄交的截止时间和收取样式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的样式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管 机关允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同 时妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解妥贴法律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 风物在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式进行表 决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的样式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律律例、      《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参 加，方可召开。 或其他样式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议通知中列明。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定辩认《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第七条章程要津细目和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                    基金合同 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和议论样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特地决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 谐和基金运作样式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》、与其 他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲解，不然提交 妥贴会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议通知章程的书面表决成见视为有用表决，表决成见浮泛不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯样式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决 条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如畴昔法律律例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报 监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同   第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责辩认的情形   （一）基金管制东谈主职责辩认的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责辩认：   （二）基金托管东谈主职责辩认的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责辩认：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换要津   （一）基金管制东谈主的更换要津 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管制东谈主； 见效，见效后方可实践，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的布置手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时给与。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要津 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，见效后方可实践，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直 援用法律律例或监管王法的部分，如畴昔法律律例或监管王法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关章程缔结 托管合同。   缔结托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分拨、信息表示及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他妥贴条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理合同，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 算帐及基金交往证明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵涉，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 业务的）； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资主义   潜入挖掘国企鼎新所带来的投资契机，并通过积极有用的风险留意措施，力 争获取卓著功绩相比基准的收益。本基金要点投资于与国企鼎新相关的子行业或 企业，在严格适度风险的前提下，力求把捏该主题投资契机已毕基金财富的永恒 稳健升值。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币阛阓用具、财富维持证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会相关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴 要津后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例为基金财富的 于非现款基金财富的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东谈主在履行妥贴要津后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）财富成立策略   本基金将由投资议论团队实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济政策变化、证券阛阓运行情景、海外阛阓变化情况等身分的潜入议论， 判断证券阛阓的发展趋势，联接行业情景、公司价值性和成长性分析，概述评价 千般财富的风险收益水平。在充足的宏不雅阵势判断和策略分析的基础上，接纳动 态诊治策略，在阛阓上升阶段中，妥贴加多权益类财富成立比例，在阛阓下行周 期中，妥贴镌汰权益类财富成立比例，力务已毕基金财产的永恒沉稳升值，从而 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 有用提高不同阛阓情景下基金财富的全体收益水平。   （二）股票遴聘策略   本基金所指的国企鼎新主题主要包括已实施鼎新决策或具有鼎新预期的中 央国有企业以及所在国有企业。   同期，鉴于国企鼎新的影响边界之宽、涉面之广，受益于行业准入、国退民 进等相关主题的非国有企业同属国企鼎新主题投资边界。   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相联接的分析方法，通过塌实的 案头基本面分析责任以及密切的实地调研责任，潜入议论相关个股对于鼎新措施 的受益进度以及无间周期，对于受益进度较深、无间周期较长的个股，本基金将 进行要点成立。   （1）行业归类分析   本基金将从以下三个角度对国企鼎新相关股票进行行业分类分析： 的管制减轻、夹杂统统制鼎新的鼓吹等情况，具体波及如动力、电信、军工以及 金融等行业。 整合以及转型方面的空间，具体波及如原材料、策略新兴产业的行业。 期引发以及拘谨机制的建立情况，具体波及如食物饮料、商贸零卖、餐饮旅游、 汽车、家电、医药等行业。   （2）个股的遴聘   本基金将联接定性分级以及定量分析，筛选最猛进度受益于国企鼎新红利、 筹备效果提高且兼具永恒成长性和价钱安全边缘的上市公司股票进行投资。   在定性分析中，本基金将筛选具有鼎新预期、完善的法东谈主治理结构以及有用 的引发机制的上市公司。   ①具有鼎新预期：本基金将要点柔软中央国有企业以及已公布国企鼎新实施 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                        基金合同 成见的地区所属所在国有企业，在潜入行业分析以及实地调研的基础上，寻找具 有鼎新预期的个股进行要点成立。   ②完善的法东谈主治理结构：要点深化国有企业治理结构的建立和完善是处分企 业里面效果优化的首要问题。本基金将主要分析公司股权结构是否表率；是否建 立了有用的股东大会轨制以保险中小股东利益；董事会权益的合理界定与拘谨； 管制层对公司的适度力如何；   ③有用的引发拘谨机制：建立有用的管制层引发机制是升迁企业筹备功绩的 裂缝。公司是否建立了对管制层有用的引发和拘谨机制；管制层是否具有淡雅的 诚信度；管制层是否沉稳。   在定量分析方面，本基金将通过对成长性蓄意（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值蓄意（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及全皆 估值蓄意（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股票。   （三）股指期货投资策略   本基金以提高投资效果更好地达到本基金的投资主义，在风险可控的前提 下，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析， 弘扬股指期货杠杆效应和流动性好的本性，接纳股指期货在短期内取代部分现 货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值 指当基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后 稳固买入现货并肃清股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套 期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后稳固卖出现货 并肃清股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将按期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳 定性，缜密化细目投资决策比例。   基金管制东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策进程和风险适度 等轨制并报董事会批准。   （四）债券投资策略   本基金在固定收益证券投资与议论方面，实行投资策略议论专科化单干制 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 度，专科议论东谈主员分辩从利率、债券信用风险等角度，提议寂静的投资策略建议， 经固定收益投资团队商讨，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券通常性 投资策略。   议论 GDP、物价、职业、海出门入等国民经济运行情景，分析宏不雅经济运行 的可能情景，预计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓 资金供求情景变化趋势及结构，在此基础上预计金融阛阓利率水平变动趋势，以 及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反馈利率风险最重要的蓄意，根据对阛阓利率水平的变化趋势的 预期，概述宏不雅经济情景和货币政策等身分的分析判断，不错制定出组合的主义 久期，预期阛阓利率水平将上升时，镌汰组合的久期，以侧目债券价钱下落的风 险和成本损失，赢得较高的再投资收益；预期阛阓利率将下落时，提高组合的久 期，在阛阓利率推行下落时赢得债券价钱上升的收益，并赢得较高利息收入。   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景，刊行东谈主业 务发展情景，企业市局面位，财务情景，管制水平，债务水对等身分，评价债券 刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，细目债 券的信用风险利差与投资价值。 债券的信用级别，在概述斟酌流动性、阛阓分割、息票率、税赋本性、提前偿还 和赎回等身分的基础上，评估债券投资价值，遴聘订价合理或者价值被低估的债 券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   可谐和债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有挣扎下行风险、 共享股票价钱上升收益的本性，是本基金的重要投资对象之一。本基金将遴聘公 司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可谐和债券进行投资， 并接纳期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持 有。   （五）权证投资策略 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同   本基金将因为上市公司进行股权分置鼎新、或增流配售等原因被迫赢得权 证，或者本基金在进行套利交往、避险交往等情形下将主动投资权证。本基金进 行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面议论及估值的基础上，联接隐含 波动率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，细目 其合理内在价值，从而构建套利交往或避险交往组合，用功取得最优的风险诊治 收益。   （六）财富维持证券投资策略   财富维持证券主要包括财富典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持证 券（MBS）等证券品种。本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、维持财富的组成 及质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富维持证券价值的因 素进行分析，并扶植接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富维持证券的 相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金的股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中，投资国企 鼎新相关的股票财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本金管制东谈主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃本基金财富净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同 外的身分甚而基金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的归拢权证，不得跳跃该权证的    （9）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富维持证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；    （11）本基金持有的全部财富维持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （12）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）财富维持证券的比例，不得超 过该财富维持证券边界的 10%；    （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富维持 证券，不得跳跃其千般财富维持证券共计边界的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证券。 基金持有财富维持证券时间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资门径，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵守下列要求：本基金在职何交往日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金财富净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富维持证券、买入 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 返售金融财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值的 应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （19）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （14）、               （17）项除外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不妥贴上述章程 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治。法律律例或监管部门 另有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行适度东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交往的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 则，留意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱 实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要 关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。 基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：80%×中证国企鼎新指数收益率＋20%×中证全债指数 收益率。   本基金主要投资于国企鼎新主题的上市公司股票，中证国有企业鼎新指数能 有用反馈国企的投资价值，对国企鼎新主题的股票具有较强的代表性，适融合为 本基金股票部分的功绩相比基准。固定收益部分的功绩相比准为中证全债指数， 该指数是中证指数公司编制的概述反馈银行间债券阛阓和沪深交往所债券阛阓 的跨阛阓债券指数。基于本基金的投资边界和投资比例限制，选用上述功绩相比 基准好像较好的反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽敞接受的功绩 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，基 金管制东谈主不错根据本基金的投资边界和投资策略，细目变更基金的相比基准或其 权重组成。功绩相比基准的变更需经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募证明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益皆要高于夹杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。   七、基金的融资融券   本基金不错按照法律、律例和监管部门的相关章程履行妥贴要津后，进行融 资融券等相关业务。待基金参与融资融券业务的相关章程颁布后，基金管制东谈主可 以在不篡改本基金既有投资主义、策略和风险收益特征并在适度风险的前提下， 参与融资融券业务，以提高投资效果及进行风险管制。届时基金参与融资融券等 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同 业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表示、估值方法偏激 他相关事项按照中国证监会的章程偏激他相关法律律例的要务实践，无需召开基 金份额持有东谈主大会。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事牵涉   本基金财产寂静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵涉，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事牵涉外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同             第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，接纳最近交往市价细目公允价值。 境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化等身分，诊治最近交往市价，细目公允价值。 推行交往价钱考据的估值技能，细目投资品种的公允价值。 机构提供的相关数据。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金财富净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                    基金合同 承担。本基金的基金司帐牵涉方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   四、估值要津 日基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主于每个责任日筹划基金财富净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金财富估值 后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值失误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错 的牵涉东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失误牵涉方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误牵涉方承担； 由于估值失误牵涉方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成损失的，由估 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 值失误牵涉方对径直损失承担抵偿牵涉；若估值失误牵涉方也曾积极融合，而且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误牵涉方打发更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的牵涉方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值失误的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误牵涉方仍打发估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值失误牵涉方。   （4）估值失误诊治接纳尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的样式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因细目估值失误的牵涉方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的牵涉方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施明慧损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息表示的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日交往结 束后筹划当日的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值赐与公布。   八、稀奇情形的处理 财富估值失误处理； 力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、妥贴、合理的措施进行检 查，可是未能发现该失误的，由此变成的基金财富估值失误，基金管制东谈主和基金 托管东谈主不错罢免抵偿牵涉。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 减轻或排除由此变成的影响。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金辩认算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提门径和支付样式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管制费的筹划 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金财富净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个责任日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相关合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关律例及相应合同 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度诊治 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，并根据法律法 规章程和基金合同约定诊治基金管制费、基金托管费和销售服务费等相关费率。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照法律律例的章程在至少一种指定 媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额 和 C 类基金份额分辩遴聘不同的分成样式。遴聘选择红利再投经验式的，红利再 投资的份额免收申购费。归拢投资东谈主在归拢销售机构持有的归拢类别的基金份额 只可遴聘一种分成样式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不可低于该类基金份额的面值； 不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同等分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨样式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时 间不得跳跃 15 个责任日。   法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹划方法，依照《业务王法》实践。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                       基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面样式证明。   二、基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同             第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》偏激他相关章程。相关法律对信息表示的 样式、登载媒介、报备样式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律、行政律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、 准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予表示的基金信 息通过指定媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特地证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体要津，证明基金居品的本性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上。基金招募证明书的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更 新一次。基金合同辩认的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募证明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   基金居品贵寓概若是基金招募证明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金撮要信息。       《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生首要变更的， 基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明千般基 金份额申购、赎回价钱的筹划样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含 财富组合季度禀报）   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报的财务司帐禀报应当经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所过审 计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定媒介上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管 理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报文献中表示该投资者类别、 禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的独到风险。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同   法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行适度东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 样式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将相关情况立即禀报中国证监会。   （九）算帐禀报   《基金合同》辩认的，基金管制东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐 并作出算帐禀报。算帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。算帐组应当将算帐禀报登载在指定网 站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备 案，并赐与公告。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息表示   基金管制东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监 会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募证明书 （更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资财富维持证券信息表示   基金管制东谈主应在基金年报及中期禀报中表示其持有的财富维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净财富的比例和禀报期内统统的财富维持证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度禀报中表示其持有的财富维持证券总额、财富维持 证券市值占基金净财富的比例和禀报期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富维持证券明细。   （十三）投资股指期货相关公告   基金管制东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募证明书（更 新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险蓄意等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 投资政策和投资主义等。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定特意部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息 表示内容与风物准则等律例章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额的基金份额净值、千般基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报和更新的招募证明书、基金居品 贵寓撮要、基金算帐禀报等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或者电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中遴聘表示信息的报刊，本基金只 需遴聘一家报刊。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律成见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）出现基金管制东谈主觉得属于会导致基金管制东谈主不可出售或评估基金财富 的重要事故的任何情况；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   第十九部分     基金合同的变更、辩认与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对算帐禀报进行外 部审计，礼聘讼师事务所对算帐禀报出具法律成见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况妥贴延长算帐期限，并 提前公告。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的千般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同               第二十部分      失约牵涉   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当分辩对各自的行径照章承担抵偿牵涉；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况，当事东谈主不错免责： 看成或不看成而变成的损失； 资权而变成的损失；   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》好像链接履行的应当链接履行。非失约方当事东谈主在职 责边界内有义务实时选择必要的措施，明慧损失的扩大。莫得选择妥贴措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因明慧损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能 发现失误的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿牵涉。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排除或减轻由此造 成的影响。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同            第二十二部分   基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募联扫尾后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同              第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协 商处分。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同           第二十四部分    基金合同内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权益与义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在妥贴相关法律律例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商 一致后，决定和诊治除调高管制费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费 样式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈股东权益，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、谐和和非交往过户的业务王法；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂静，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使筹划千般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹划并公告千般基金 净值信息，细目千般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表示及 禀报义务； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时间和样式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担牵涉；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂静；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，寂静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹划的基金财富净值、千般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具成见，证明基 金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 管制东谈主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东谈主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关贵寓15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿牵涉，其抵偿 牵涉不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时欺诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》辩认的 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 有限牵涉；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要津王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。归拢类别的基金份额持有东谈专揽有的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不修复日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东谈主大会不错修复日常机构，日常机构的修复与运作应当根据相关法律律例和中 国证监会的章程进行。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）辩认《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作样式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬门径或提高C类基金份额的销售服 务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要津；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的边界内加多或诊治本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及王法进行诊治、罢手现存基金份额类别的销售、诊治 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的边界内诊治相关认购、申购、赎回、谐和、基金交往、非交往过户、转托 管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                  基金合同 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知样式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信样式、寄托的公证机关偏激联 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同 系样式和议论东谈主、书面表决成见寄交的截止时间和收取样式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管 机关允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同 时妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解妥贴法律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 风物在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式进行表 决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个责任日内贯串 公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同 照会议通知章程的样式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律律例、      《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第1款第（2）项、或者第 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参加， 方可召开。 或其他样式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议通知中列明。   （五）议事内容与要津   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定辩认《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第七条章程要津细目和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基 金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和议论样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以特地决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 谐和基金运作样式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》、与其 他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲解，不然提交 妥贴会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同 妥贴会议通知章程的书面表决成见视为有用表决，表决成见浮泛不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起2内在指定媒介上公告。如果接纳通 讯样式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如畴昔法律律例或监 管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践样式   （一）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的10%，若《基金合同》见效动怒3个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额持有东谈主可对A类基金份额 和C类基金份额分辩遴聘不同的分成样式。遴聘选择红利再投经验式的，红利再 投资的份额免收申购费。归拢投资东谈主在归拢销售机构持有的归拢类别的基金份额 只可遴聘一种分成样式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不可低于该类基金份额的面值； 不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同等分拨权； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                基金合同   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时间 不得跳跃15个责任日。   法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务王法》实践。   四、与基金财产管制、运作相关用度的索要、支付样式与比例   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金财富净值的1.00%年费率计提。管制费的筹划 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                     基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金财富净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的样式于次月 前5个责任日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相关合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   五、基金财富的投资主义和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币阛阓用具、财富维持证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会相关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴 要津后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例为基金财富的80%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企鼎新主题边界内股票财富的比例不低于非现款基 金财富的80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同 当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，本基金 所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东谈主在履行妥贴要津后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金的股票财富投资比例为基金财富的80%-95%，其中，投资于国企 鼎新相关的股票财富的比例不低于非现款基金财富的80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金财富净值5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃该基金财富净 值的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之 外的身分甚而基金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金财富净值的3%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的归拢权证，不得跳跃该权证的10%；   （9）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资 产净值的0.5%；   （10）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富维持证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的10%； 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                   基金合同    （11）本基金持有的全部财富维持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （12）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）财富维持证券的比例，不得超 过该财富维持证券边界的10%；    （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富维持 证券，不得跳跃其千般财富维持证券共计边界的10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的财富维持证券。 基金持有财富维持证券时间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资门径，应在评 级禀报发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的40%，债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵守下列要求：本基金在职何交往日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值的10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金财富净值的95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富维持证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值的 应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （19）基金总财富不得跳跃基金净财富的140%；    （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、         （6）、            （14）、                （17）项除外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不妥贴上述章程 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同 投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交往日内进行诊治。法律律例或监管部门另 有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的相关约定。时间，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行适度东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交往的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原 则，留意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱 实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要 关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。 基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金净值信息的筹划方法和公告样式   （一）基金财富净值的筹划方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金               基金合同   （二）基金净值信息的公告样式   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、辩认与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金                 基金合同 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对算帐禀报进行外 部审计，礼聘讼师事务所对算帐禀报出具法律成见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况妥贴延长算帐期限，并提 前公告。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的千般 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 英大国企鼎新主题股票型证券投资基金              基金合同   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。