英大国企改革主题股票型证券投资基金        托管公约   基金管制东说念主：英大基金管制有限公司   基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 英大国企改革主题股票型证券投资基金                                                                                           托管公约                                                     目         录 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约   鉴于英大基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 连累公司，按照联系法律律例的规矩具备担任基金管制东说念主的阅历和能力，拟召募 刊行英大国企改革主题股票型证券投资基金；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律律例的规矩具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于英大基金管制有限公司拟担任英大国企改革主题股票型证券投资基金的 基金管制东说念主，广发银行股份有限公司拟担任英大国企改革主题股票型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确英大国企改革主题股票型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义；若有 违背应以《基金合同》为准，并依其条件讲授。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                      托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：英大基金管制有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 1 号众人金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号众人金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织花样：有限连累公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续时期：捏续筹算   筹算范围：基金召募、基金销售、特定客户财富管制、财富管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：广发银行股份有限公司（简称：广发银行）   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东说念主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东说念主民币   存续时期：捏续筹算   筹算范围：接纳公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证奇迹及担保；从 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供解救箱奇迹；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑 和贴现；外汇借债；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行 和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理外洋信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信访问、筹商、见证业务；经中国银监会等 批准的其他业务。 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约          二、基金托管公约的依据、成见和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 等联系法律律例、《基金合同》过甚他联系规矩制订。   （二）签订托管公约的成见   签订本公约的成见是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的解救、 投资运作、净值筹算、收益分派、信息线路及彼此监督等联系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用 圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系时期系统，对基金骨子投资是否适应《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币市集器具、财富支捏证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会联系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企改革主题范围内股票财富的比例不低于非现款基 金财富的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，本基金所 指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行恰当方法后，不错补救上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和补救期限进行监督：   （1）本基金的股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中，投资国企改 革联系的股票财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不提升基金财富净值的 10%； 英大国企改革主题股票型证券投资基金                     托管公约    （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不提升该证券 的 10%；    （5）本基金管制东说念主管制的沿路绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得提升该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组合捏 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得提升该上市公司可畅达股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得提升该基金财富净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的 要素以致基金不适应前款所规矩比例截止的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资；    （7）本基金捏有的沿路权证，其市值不得提升基金财富净值的 3%；    （8）本基金管制东说念主管制的沿路基金捏有的兼并权证，不得提升该权证的 10%；    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得提升上一交易日基金财富 净值的 0.5%；    （10）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得提升 基金财富净值的 10%；    （11）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得提升基金财富净值的 20%；    （12）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券边界的 10%；    （13）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支捏 证券，不得提升其各样财富支捏证券悉数边界的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用品级着落、不再适应投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不提升本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得提升基 金财富净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致； 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约   （18）本基金投资股指期货的，应当投降下列要求：本基金在职何交易日日 终，捏有的买入股指期货合约价值不得提升基金财富净值的 10%；捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和不得提升基金财富净值的 95%，其中有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返 售金融财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货 合约价值不得提升基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得提升上一交易日基金财富净值的 20%； 本基金捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹算）应当 适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （19）基金总财富不得提升基金净财富的 140%；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不适应上 述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行补救。法律律例或监管 部门另有规矩时，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资战术应当适应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运行。   要是法律律例或监管部门对上述投资比例截止进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系截止。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资辞谢步履通过过后监督形势进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、骨子 限度东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资计算和投资战术，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，联系交易必须事前得到基金托管东说念主的 甘心，并履行信息线路义务。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律律例及行业圭臬的、经稳当采用的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管制 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算形势进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金管制东说念主根据市集情况需要临时补救银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主施展根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律连累及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细成见时期前仍未承担失约连累过甚他联系法律连累的，基金管制东说念主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易形势进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇连累。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会联系规矩，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投降相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约 国债登记结算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 联系责任的落实和互助，并确保基金托管东说念主不详平素查询。因基金管制东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全解救本基金财富的责 任与蚀本，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的连累及蚀本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何花样的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要措置的基金投资 比例截止失调、基金流动性勤勉以及联系蚀本的支吾措置方法，以及联系异常情 况的处置。基金管制东说念主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公斥地行股票联系流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 选择积极灵验的方法，在合理的时期内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金广宽赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤勉时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何连累。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带抵偿连累的，基金管制东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遇到的蚀本。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府信得过、准确、 完竣。联系贵府如有补救，基金管制东说念主应实时提供补救后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公斥地行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登 记结算有限连累公司签订的证券登记及奇迹公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约 会指定序论线路所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违反联系截止规矩，在合理期限内未能进行 实时补救，基金管制东说念主应在两个责任日内编制临时阐发书，赐与公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例投降情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管制责任方面联系轨制、流动性风险处置预案 的竖立与完善情况。   （3）联系比例截止的执行情况。   （4）信息线路情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管制东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经由、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适应比例截止进行过后监督， 如发现异常情况，应实时以书面花样陈说基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何连累。如因基金管制东说念主原因导致基金出现蚀本以致 基金托管东说念主承担连带抵偿连累的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的蚀本。   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 财富净值筹算、各样基金份额的基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导 等形势陈说基金管制东说念主限期编削。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到书面陈说后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花样 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，施展违法原因及 编削期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对陈说县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈说 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约 的违法事项未能在限期内编削的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主 应在规矩时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督阐发的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法已经奏效的指示违反法律、 行政律例和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管 理东说念主，由此形成的蚀本由基金管制东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监 会，同期陈说基金管制东说念主限期编削，并将编削恶果阐发中国证监会。基金管制东说念主 无高洁根由，拒却、禁锢对方根据本托管公约规矩应用监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主苛刻警戒仍不改正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主筹算的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管制东说念主指示办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未执行或无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他联系规矩时，应实时以书面花样 陈说基金托管东说念主限期编削。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面花样给基 金管制东说念主发出回函，施展违法原因及编削期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规矩时期内恢复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期编削，并将编削恶果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、禁锢对方根据本公约规矩应用监督权，或选择拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主苛刻警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约                五、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 户。 与独处。 况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金管制东说念主选择方法进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金 管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩 时期内，礼聘具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 解救和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一 级法东说念主清理责任，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的规矩执行。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩执行。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以本基金的形状肯求并取得干预寰宇 银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约 民银行、银行间市集登记结算机构的联系规矩，以本基金形状在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券 市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由 基金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系王法使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭据等的解救   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的解救库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国 证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代解救库， 解救凭据由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭据的购买 和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构骨子灵验限度的财富不承担解救连累。   （八）与基金财产联系的紧要合同的解救   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件离别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 解救。除本公约另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的 原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形势将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的解救期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约             六、指示的发送、证实及执行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主执行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时 点为授权文献的奏效时期。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主知道。但法律律例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及执行的时期和方法   基金管制东说念主发送指示应选择加密传真形势或两边协商一致的其他形势。   基金管制东说念主应按照法律律例和《基金合同》的规矩，在其正当的筹算权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。但要是基金管制东说念主已经撤 销或编削对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约证实后，则对于而后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担 连累，授权已编削但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话形势向基金托管东说念主证实。   基金管制东说念主应在交易结束后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 英大国企改革主题股票型证券投资基金                       托管公约 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证实。要是银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或阻隔，基金管制东说念主要书面陈说基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管制东说念主的指示，预先陈说基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接纳形势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名的形状一致性，如有疑问必须及 时陈说基金管制东说念主。   指示传真件与原件内容不符的，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   基金管制东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主奋力执行，但不行保证划账得胜。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并联系付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网 下申购缴款日（T 日）的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因 基金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的蚀本由基 金管制东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在执行指示 时，基金资金账户有富裕的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管制东说念主适应法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却执 行。   （四）基金管制东说念主发送颠倒指示的情形和处理方法   基金管制东说念主发送颠倒指示的情形包括指示违反法律律例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示颠倒时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管制东说念主改正。如需撤消指示，基金管制东说念主应出具书面施展， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却执行指示的情形和处理方法 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律律例，或者违反《基金合同》 约定的，应当拒却执行，立即陈说基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示执行并对基金财产 或投资东说念主形成的径直蚀本，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直蚀本。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管制东说念主更换被授权东说念主、编削或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真形势陈说基金托管东说念主，并经电话证实后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后， 本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容执行联系业务，要是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的连累由基金管制东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈说基金管制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接纳指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行花样检查，如发现问题，应实时阐发基金管制东说念主， 基金托管东说念主对执行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担抵偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应连累。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约               七、交易及清理交收安排   （一）采用证券、期货买卖的证券、期货筹算机构   基金管制东说念主应联想采用证券买卖的证券筹算机构的圭臬和方法。基金管制东说念主 负责采用证券筹算机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管制东说念主 和被选中的证券筹算机构签订寄予公约，基金管制东说念主应提前陈说基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供联系贵府，以便基金托管东说念主肯求办理接纳结算数据手续。 基金管制东说念主应根据联系规矩，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券筹算机 构的联系情况及交易信息赐与线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面花样陈说基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采用为本基金提供期货交易奇迹的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金管制东说念主、基金托管东说念主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订公约约定。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律律例及联系业务王法，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资 金结算业务中的连累。   根据中国证券登记结算有限连累公司规矩，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限连累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、补救。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限连累公司补救最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金阐发中反应补救后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 连累公司细成见骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，补救所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在清理上形成基金财产的径直蚀本，应由基金 英大国企改革主题股票型证券投资基金                     托管公约 托管东说念主负责抵偿；要是因为基金管制东说念主未事前陈说基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主接纳数据不完竣，形成清理错误的连累由基金管制东说念主承担； 要是因为基金管制东说念主未事前陈说需要单独结算的交易，形成基金财富蚀本的由基 金管制东说念主承担；要是由于基金管制东说念主违反市集操作王法的规矩进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资清理勤勉和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他财富形成的径直蚀本由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应选择合理、必要方法，确保 T 日日终有富裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。要是未谨守上述规矩备足 资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富造 成的径直蚀本由基金管制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限连累公司结算规矩，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和蚀本由基金管制 东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的联系规矩经由执行。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路净值之前， 必须保证本日整个骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完竣或不信得过，由此导 致的蚀本由基金管制东说念主承担。   （2）资金账成见查对   资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账成见查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 负责。 基金托管东说念主。基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，两边 可协商措置处理形势。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规 定保存。 按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的连累。   为自满申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管制东说念主选择方法进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管制 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因形成，连累由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与 英大国企改革主题股票型证券投资基金                    托管公约 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接纳和证实形势等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算谨守“全额清理、净额交收” 的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户 净应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净 应付额在 T 日 15:00 之前划往基金清理账户   （五）基金调换 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、方法及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告执行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的联系规矩在中国证监会指定序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的极度约定 期入款风险限度补充公约》。 以便基金托管东说念主有富裕的时期履行相应的业务操作方法。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约            八、基金财富净值筹算和司帐核算   （一）基金财富净值的筹算、复核与完成的时期及方法 份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日基金份额的余额 数目筹算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管制东说念主于每个责任日筹算基金财富净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将各样基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主对外公布。   （二）基金财富估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、繁衍器具、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，选择市价细目公允价 值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，选择最近交易市价细目公允价值。   （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化等要素，补救最近交易市价，细目公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃市集，选择市集参与者广宽招供，或被以往市集 骨子交易价钱考据的估值时期，细目投资品种的公允价值。   （4）在不各别上述公允价值细目原则的前提下，本基金不错选择第三方估值 机构提供的联系数据。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约   （5）如有充足根由合计按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）存在联系法律律例以及监管部门有联系轨范且适用于本基金的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金财富净值筹算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的筹算恶果对外赐与公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的误差 不行为基金财富估值颠倒处理。   （三）基金份额净值颠倒的处理形势 类基金份额净值颠倒；基金份额净值出现颠倒时，基金管制东说念主应当立即赐与编削， 通报基金托管东说念主，并选择合理的方法防患蚀本进一步扩大；颠倒偏差达到某类基 金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告；当发生净值筹算 颠倒时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成蚀本的，应 由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按错误情形，有权向其他当事东说念主追偿。 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的连累，经证实 后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐连累方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主筹算的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公 告，而且基金托管东说念主未对筹算过程苛刻疑义或要求基金管制东说念主书面施展，该类基 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约 金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主蚀本的，应根据法律律例的规矩对投资者 或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金 托管东说念主按照看制费和托管费的比例各自承担相应的连累。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的筹算恶果，天然屡次 从头筹算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的筹算恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的蚀本， 由基金管制东说念主负责赔付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值筹算颠倒而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产 的蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。 等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合理的方法进行检查， 关联词未能发现该颠倒而形成的基金财富估值颠倒，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除 抵偿连累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的方法摈斥由此形成的影 响。 以基金管制东说念主筹算恶果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制执行。   （六）基金账册的竖立 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管制东说念主、基金 托管东说念主离别独飞速诞生、纪录和解救本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹算和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管制东说念主共同查出原因，进行补救，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月结束后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结束之日起 2 个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年结束之日起 3 个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事 务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行补救，补救以国度联系规矩为准。   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐发。   （八）基金管制东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                     托管公约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应谨守下列原则： 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供 分派利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额离别采用不同的分成形势。采用选择红利再投阅历式的，红利再投资 的份额免收申购费。兼并投资东说念主在兼并销售机构捏有的兼并类别的基金份额只可 采用一种分成形势； 值；即基金收益分派基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益分 配金额后不行低于该类基金份额的面值； 同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同等分派权；   （二）基金收益分派的时期和方法   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定序论公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹算截止 日）的时期不得提升 15 个责任日。基金收益分派决议公告后（依据具体决议的规 定），基金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按 照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约 资的筹算方法，依照《英大基金管制有限公司绽开式基金业务王法》执行。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约                 十、基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、《基金合同》的联系规矩进行信息 线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息线路办法》过甚他联系规矩进行信息线路外，基金管制东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。关联词，如下 情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募施展书过甚领导性公告、《基金合同》 过甚领导性公告、托管公约、基金家具贵府摘抄、基金份额发售公告、基金召募 情况、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金 依期阐发过甚领导性公告（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、 临时阐发、澄莹公告、基金份额捏有东说念主大会决议、清理阐发、中国证监会规矩的 其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计后，方可线路。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息线路中的职责和信息线路方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，淳厚信用，严守高明。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息线路事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于本条第（二）款 规矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应陈说基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形势 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约 和限时线路的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予线路的基金信息通过指 定序论线路。根据法律律例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过 指定序论公开线路。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）出现基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的情况。   按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要线路的事项 时，按《基金合同》规矩公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约                     十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管制费的筹算方 法如下：   H＝E×年管制费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。托管费的筹算方 法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售奇迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率为   销售奇迹费的筹算方法如下：   H＝E×0.25%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户爱戴费、《基金合同》奏效后的信息线路用度、基金份额捏有东说念主大会费 用、《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据联系法 律律例、《基金合同》及相应公约的规矩，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产中 列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过甚他根据联系法律法 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约 规及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的名堂。   （六）基金管制费和基金托管费和基金销售奇迹费的补救   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情裁汰基金管制费、基金托管费和基金销 售奇迹费，此项补救不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定序论上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费和基金销售奇迹费的复核方法、支付形势和 时期   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和基金销售奇迹费 等，根据本托管公约和《基金合同》的联系规矩进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由管制东说念主向托管东说念主发送划款 指示，托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，管制东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时量度托管东说念主协商措置。   销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按联系合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   （八）违法处理形势   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》 过甚他联系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说 明讲授，如基金管制东说念主无高洁根由，基金托管东说念主可拒却支付。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约           十二、基金份额捏有东说念主名册的解救   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的各样基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和解救，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应离别解救基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善解救，则按联系律例承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年报前，基金管制东说念主应将联系贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。 基金托管东说念主不得将所解救的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应投降守密义务。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限解救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的竖立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接纳相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）照章结果、被照章撤消或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额捏有东说念主大会革职；   （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱托：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善解救基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念支配理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接纳。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金财富总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                   托管公约   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）照章结果、被照章撤消或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额捏有东说念主大会革职；   （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善解救基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论上集结公告。   （四）新基金管制东说念主接纳基金管制业务或新基金托管东说念主接纳基金财产和基金 英大国企改革主题股票型证券投资基金              托管公约 托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应络续履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约                     十五、辞谢步履   本公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不服正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不服正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律律例规矩的形势公开线路的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处,其高档管制东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的规矩进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违反规矩向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽连累的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国 证监会另有规矩的除外；5.向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、 主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；7.法律、行政律例和中国证监 会规矩辞谢的其他行为。法律律例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本 基金，则本基金投资不再受联系截止或以变更后的规矩为准。   （十）法律律例和《基金合同》辞谢的其他步履，以及法律、行政律例和中 国证监会规矩辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约        十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）礼聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对清理阐发进行外部 审计，礼聘讼师事务所对清理阐发出具法律意见书；   （6）将清理恶果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                 托管公约   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样 基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                托管公约                     十七、失约连累   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适应约定的， 应当承担失约连累。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤 的，应当离别对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿连累。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿；给基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向失约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不行为而形成的蚀本等； 接蚀本或潜在蚀本等。   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的 方法，奋力防患蚀本的扩大。   （五）失约步履虽已发生，但本托管公约不详络续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现错误，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合理的方法进行检查，关联词未 能发现颠倒的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿连累。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的方法摈斥或缩小由此 形成的影响。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约                十八、争议措置形势   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁场所为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚恳、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。 英大国企改革主题股票型证券投资基金               托管公约                十九、托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为负责文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效用。 英大国企改革主题股票型证券投资基金                  托管公约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律律例等规矩协商办理。