宏利京元宝货币市集基金    更新招募评释书 基金管理东谈主:宏利基金管理有限公司 基金托管东谈主:北京银行股份有限公司                           紧迫领导   本基金于 2016 年 9 月 20 日经中国证监会证监许可20162141 号文注册，基金 合同于 2016 年 11 月 23 日见效。   本基金管理东谈主保证招募评释书的内容的确、准确、齐备。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募评释书。   基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹知道的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金收益会因为证券市集波动等因素产生波动，投资 者购买本货币市集基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，基 金管理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投本钱基金前，需充 分了解本基金的产物脾性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经 济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金为货币市集基金，预期风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金 和债券型基金。   基金的过往事迹并不预示其畴昔知道。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金 产物贵府概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   本更新招募评释书所载内容截止日为 2024 年 11 月 23 日，其中对“三、基金 管理东谈主”部分更新至 2024 年 11 月 28 日，研究财务数据和净值知道截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。                                                   目           录                      一、绪论   《宏利京元宝货币市集基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本 招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息袒露管理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《货币市集基金 监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、《对于实施监督管理办法>研究问题的章程》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《证券投资基金信息袒露 编报公法第 5 号》（以下简称“《信息袒露特 别章程》”）、《证券投资基金信息袒露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内 容与格式〉》和其他研究法律法则编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性陈述或首要遗 漏，并对其的确性、准确性、齐备性承担法律服务。   宏利京元宝货币市集基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 评释书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究章程享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                      二、释义   在《宏利京元宝货币市集基金招募评释书》中，除非文意另有所指，下列词 语或简称具有如下含义： 过甚更新 灵验转变和补充 市集基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变和补充 告》 司法解释、行政端正以过甚他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，并于 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的转变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 转变 日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的转变 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的转变 关对其每每作念出的转变 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限 的新股及非公开辟行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》过甚他联系法律法则的可投资于中国境内证券市集并取得国度外汇管理局 外汇额度批准的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚决了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受宏利基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面确 认的日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 放日 表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改革为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金改革中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改革中转入央求 份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10% 利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 计划其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按照执行利率法进行摊销，逐日计 提损益 利率和交游市价缠绵的基金资产净值发生首要偏离，从而对基金份额持有东谈主的利 益产生稀释和不屈允的结果，基金管理东谈主于每一估值日，选拔估值技能，对基金 持有的估值对象进行重新评估，即“影子订价” 完结收益 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 和 E 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并 分别公布每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率 额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资东谈主在该基金账户保留的 A 类基 金份额全部升级为 B 类基金份额 金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资东谈主在该基金账户保留的 B 类基金份额全部左迁为 A 类基金份额 申购款过甚他资产的价值总和 值、每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 件 过甚更新                       三、基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称呼：宏利基金管理有限公司     竖立日历：2002 年 6 月 6 日     住所：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元     办公地址：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元     法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织形势：有限服务公司   信息袒露研究东谈主：吴海燕   研究电话：010-66577739   注册本钱：一亿八千万元东谈主民币   股权结构：宏利投资管理（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管理（香 港）有限公司：49％   宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有 限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002 年 证券投资基金、宏利风险预算混杂型证券投资基金、宏利货币市集基金、宏利结果 优选混杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市值 优选混杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利时尚混杂型证 券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利当先中小盘混杂型证券 投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证券 投资基金（LOF)、宏利逆向策略混杂型证券投资基金、宏利宏达混杂型证券投资基 金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利转变 能源量化策略天真配置混杂型证券投资基金、宏利复兴大业天真配置混杂型证券投 资基金、宏利新滥觞天真配置混杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值混杂型证券投资 基金、宏利创益天真配置混杂型证券投资基金、宏利活期友货币市集基金、宏利汇 利债券型证券投资基金、宏利贤明正经天真配置混杂型证券投资基金、宏利京元宝 货币市集基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、宏 利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选混杂型基金中基金（FOF）、宏利交利 式证券投资基金、宏利绩优增长天真配置混杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月定 期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利泰和平衡养老标的三年持有期混杂型基金 中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型证 券投资基金、宏利滥用行业量化精选混杂型证券投资基金、宏利中证主要滥用红利 指数型证券投资基金、宏利泰和正经养老标的一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、 宏利价值长青混杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月依期绽开债券型证券投资基 金、宏利高研发翻新 6 个月持有期混杂型证券投资基金、宏利波控呈文 12 个月持 有期混杂型证券投资基金、宏利滥用服务混杂型证券投资基金、宏利新能源股票型 证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利安定养老标的 日历 2025 一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头混杂型证券投 资基金、宏利景气领航两年持有期混杂型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投 资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期混杂型 证券投资基金、宏利昇利一年依期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年 依期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老标的日历 2030 一年持有期混 合型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年依期绽开债券型证券投资基金、宏利医药 健康混杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长混杂型证券投资基金、宏利中债- 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业混杂型发起式证券 投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个月持有 期混杂型证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。   （二）主要东谈主员情况   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会服务。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管理有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金管理有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行查看员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区钞票及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司施行董事、总司理兼 法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加 入宏利金融，曾任集团策略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏 利亚洲待业金业务策略及业务开辟董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资 （上海）有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金 管理有限公司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。   杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持迥殊学及管理科学学士学 位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（新加坡）私东谈主 有限公司、宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管 理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管理业务范围的不竭发展与壮大。出任现职 前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管理业务。2001 年至 2004 年， 杜先生驻于波士顿，负责率领机构息差产物的开辟服务。杜先生于 2001 年加入宏 利，之前任职于一家海外评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资 产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的本钱市集及资产管理造就。      CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别赢得司帐 科学学士和司帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤司帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 行和市集业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管理（香港）有 限公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管理国 际控股有限公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官。      查卡拉·西索瓦先生，零丁董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管理与研究有限公司（东 京）高瓜分析师，NatWest Securities Asia 亚洲输送研究负责东谈主，Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高瓜分析师，Comgest 远东有限公 司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东谈主。      樸睿波先生，零丁董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、好意思国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥生意交游所高等金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东谈主、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董 事，Commerz 海外本钱管理（CICM）                      （德国）联合首席施行官/副施行董事，德国商 业银行（英国）资产管理部门董事总司理。现任上海交通大学高等金融学院实践教 授。      陆敏，零丁董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别赢得工学学 士学位和工商管理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产管理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光泽海外上海合 伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投资管理（上海）有限公司照顾人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主录用代 表。      邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议处置学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸会司帐师事务所担任审计主管，负责审计服务；1990 年-1996 年在香港证券及期 货监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察服务；1996 年-1999 年在大 和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算服务；1999 年- 察/业务拓展服务；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运管理服务；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展服务；2007 年-2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理服务；2008 年-2013 年在德遒劲资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察服务；2013 年至 今在宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产管理规管部主管，负责 监察服务。      薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管理专科硕士。曾赴任于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、 概述管理部总司理助理、概述管理部副总司理、概述管理部总司理。      魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金管理有 限公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任机构业务总监。      DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别赢得工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金 监管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管理有限公司基金投 资部等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管 理有限公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新方法私募证券投资基 金总司理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月 起任公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权 益）。   腾贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东谈主民大学，分获学 士、硕士学位。2000 年 10 月加入中原基金；2006 年 3 月加入大成基金，任金融 工程部总监等职；2012 年 3 月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015 年 4 月加 入大成基金，任总司理助理等职；2020 年 1 月加入渤海银行，任总行资产管理部 副总司理等职；2021 年 11 月加入正大证券，任资管分公司总司理等职。2022 年   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交游 员。2009 年 2 月至 2009 年 6 月任职于浦银安盛基金管理公司，担任基金司理 助理。2009 年 6 月至 2014 年 3 月任职于富国基金管理有限公司，历任基金经 理助理、基金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管理有限公司。 /投资总监/投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 9 月起任公司副总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管理 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管理股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、市集管理部（后改名为零卖服务部）总司理。 席市集官兼市集营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。      徐娇女士，防守长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 4 月赴任于南京证券股份有限公司任技俩司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月赴任 于中国证券业协会任高等主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月赴任于第一创业证券股 份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月赴任于金鹰基金管理有限公 司任防守长；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月起任公司防守 长。      周丹娜女士：法国里尔第二大学海外金融分析硕士研究生；2014年9月于今任 职于宏利基金管理有限公司，曾先后担任交游部助理交游员、交游员、交游主 管、交游部总司理助理、固定收益部研究员，现任固定收益部基金司理。2022年4 月11日于今担任宏利货币市集基金基金司理；2022年4月11日于今担任宏利活期友 货币市集基金基金司理；2022年9月5日于今担任宏利京元宝货币市集基金基金经 理。具备10年基金从业造就，具有基金从业经历。   沈乔旸先生：毕业于华东政法大学产业经济学专科，硕士研究生。自 2017 年 7 月至 2022 年 12 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，担任投资研究总部债券交 易员；自 2022 年 12 月起任职于宏利基金管理有限公司，曾任固定收益部基金司理 助理，现任固定收益部基金司理。2023 年 5 月 5 日于今担任宏利中短债债券型证 券投资基金基金司理；2023 年 5 月 5 日于今担任宏利中债 1-5 年国开行债券指数 证券投资基金基金司理；2023 年 7 月 31 日于今担任宏利货币市集基金基金司理； 今担任宏利乐盈 66 个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 29 日于今担任宏利中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理。具 备 7 年基金从业造就，具有基金从业经历。      本基金历任基金司理：      丁宇佳女士（2016 年 11 月至 2019 年 11 月）；      李祥源先生（2019 年 10 月至 2021 年 12 月）；      杜磊先生（2020 年 01 月至 2022 年 09 月）；      宁霄先生（2022 年 09 月至 2024 年 03 月）。      投资决策委员会成员由公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部施行总司理李坤元、权益投资部总司理王鹏、研究部副总司理（主理服务）兼 基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄起飞、资 产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部 总司理缪婧倩、固收研究部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金经 理李宇璐。      投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项：      （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。      （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄起飞、张晓 龙表决。      （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律行动；   四、基金管理东谈主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面抑制轨制，采选灵验措施，驻守违反《证券 法》行动的发生。 制轨制，采选灵验措施，驻守下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金资产；   （3）承销证券；   （4）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （5）从事可能使基金财产承担无尽服务的投资；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 关法律、法则、端正及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪操办；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行乌有信息袒露；   （5）拒却、打扰、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽连累、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反法律法则的章程，泄露在职职期间明察的研究证券、基金的生意奥秘、 尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取的未 公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事联系的交游行为；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违反证券交游场面业务公法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技支配市集价 格，扯后腿市集递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息袒露和告白中专门含有乌有、误导、诈骗身分；   （13）以不梗直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的行动。   （1）依照研究法律法则和基金合同的章程，本着发愤严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的研究证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 联系的交游行为；   （4）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、基金管理东谈主的里面抑制轨制   （1）全面性原则：里面抑制必须粉饰公司的统共部门和岗亭，渗入各项业务过 程和业务门径；   （2）零丁性原则：竖立零丁的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理部 保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险抑制服务进行稽核和检查；   （3）互相制约原则：各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种互相制约的机 制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理主见体系，使风险管理更具 客不雅性和操作性。   公司的里面抑制体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理 层对里面抑制负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面抑制政策，对里面抑制负完全的和最终的责 任；   （2）防守长：零丁运用防守权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的联系专门委员会提交研究公司表率运作和风险抑制方面的服务呈文；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置决策 和基本的投资策略；   （4）风险抑制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的施行情况进行监察，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑制的环境 中完结业务标的；   （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门 的风险负全部服务，负责履行公司的风险管理要领，负责本部门的风险管理系统的 开辟、施行和预防，用于识别、监控和谴责风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管 东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有得当的组织和授权，确保监察稽 核服务是零丁的，并得到高管东谈主员的支持，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金 司理分开，投资决策分开，基金交游联接，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机 制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确自 己的任务、职责，并实时将各自服务范畴中的风险隐患上报，以驻守和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、领导要领：分别建立了公司营运风险 和投资风险抑制委员会，使用适合的要领，证实和评估与公司运作和投资研究的风 险；公司建立了从下到上的风险呈文要领，对风险隐患进行层层申诉，使各个头绪 的东谈主员实时掌捏风险景况，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资 监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理妙技：采选数目化、技能化的风险抑制妙技，建立 数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取灵验的措施，对风险进行分散、抑制和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训：制定了齐备的培训规划，为统共职工提供饱和和适当的 培训，使职工明确其职责所在，抑制风险。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的袒露的确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主发展不竭完善里面合规抑制。                     四、基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成赶紧间：1996 年 01 月 29 日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不绝操办   研究东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   操办范围：采纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供补助箱业 务；办理方位财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外 汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和 贴现；外汇担保；资信访问、商榷、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业 务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会 批准的其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵完结引资、上市、跨区域等发 展冲破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石 家庄、乌鲁木皆、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市竖立 630 余家分支机构。近 年来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才气、管理方 式“五大转型”，着力开辟伴您一世的银行、专精特新第一滑、投行驱动的生意银 行、成就东谈主才设想的银行、东谈主工智能驱动的生意银行等特质银行，发奋于于打造一家 不不异、有特质、让东谈主想得起、铭记住、用得上、受尊敬的银行。   适度 2024 年 9 月末，北京银行资产总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度完结 归母净利润 206.18 亿元，成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备粉饰率 值达 1036.62 亿元。入选寰宇系统紧迫性银行。一级本钱排行全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年置身全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的操做事迹和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度吟唱， 先后荣获“寰宇文静单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银 行”“最好区域性银行”“最好支持中小企业孝敬奖”“中国上市公司百强企业” “中国社会服务优秀企业”“最具不绝投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业” “最受尊敬银行”“最值得庶民信托的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供 应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行 公司银行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托 管部，现任北京银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分知道算作新兴托管银行的高滥觞上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统管理岗、 内控稽核岗等岗亭，各岗亭东谈主员中分别具有相应的司帐核算、资产估值、资金清理、 投资监督、风险抑制等方面的专科学问和丰富的业务造就。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的操办理念，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实预防基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产范围不竭扩大，托管业务品种不竭加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户答理、证券公司资产管理规划、信托规划、银行理 财、保障资金、股权投资基金等产物在内的托管产物体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的世俗高度认同。      适度 2024 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，范围共计 1454 亿 元。  （二）基金托管东谈主的里面抑制轨制  算作基金托管东谈主，北京银行严格盲从国度研究托管业务的法律法则、行业监管 端正和本行研究管理章程，遵法操办、表率运作、严格管理，确保基金托管业务的 正经运行，保证基金财产的安全齐备，确保研究信息的的确、准确、齐备、实时披 露，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  北京银行总行竖立内控与操气派险管理委员会，负责审议总行紧迫里面抑制制 度、经过，开展总行里面抑制体系开辟操办，并组织实施。总行法律合规与内控部 算作里面抑制管理职能部门，牵头本行里面抑制体系的统筹操办、组织落实和检查 评估，总行审计部履行对里面抑制的监督职能，负责对本行里面抑制的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。  （1）全粉饰原则。里面抑制应当链接决策、施行和监督全过程，粉饰各项业务 经过和管理行为，粉饰统共部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。  （2）制衡性原则。里面抑制在治理结构、机构建树及权责分派、业务经过等方 面形成互相制约、互相监督机制。  （3）审慎性原则。里面抑制应当坚持风险为本、审慎操办的理念，尤其是竖立 新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。  （4）相匹配原则。里面抑制应与本行管理模式、业务范围、产物复杂进程、风 险景况等相适当，并根据情况变化实时进行转圜。      北京银行资产托管部具备系统、完善的里面抑制轨制体系，建立了业务管理制 度、里面抑制轨制、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业 务东谈主员均具备从业经历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务实行 联接抑制，制约机制严格灵验；业务钤记按规程补助、存放、使用，账户贵府严格 补助，未经授权不得稽察；业务操作区实行零丁阻滞管理，配备音像监控；业务信 息由专职业务东谈主员负责复核、信息袒露，驻守泄密；业求完结系统自动化操作，有 效防卫东谈主为操气派险的发生；技能系统齐备、零丁。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和 其他研究章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却施行，立即文牍基金管理东谈主， 并实时向证券监督管理机构呈文。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游要领照旧 见效的投资指示违反法律、行政法则和其他研究章程，或者违反基金合同约定的， 应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向证券监督管理机构呈文。                        五、联系服务机构   （一）销售机构及研究东谈主   （1）称呼：宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ   支持快钱支付及农行快捷支付。   客户服务电话：4006988888/010-66555662   客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn   称呼：宏利基金管理有限公司直销中心   住所：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   研究东谈主：刘恋   研究电话：010-66577617   客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn  （2）称呼：网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading   支持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农 业银行卡、开辟银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、 浦发银行卡和吉利银行卡等。   （1）称呼：吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：深圳市深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   研究东谈主：赵杨   客户服务热线：95511-3   公司网站：bank.pingan.com   （2）称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业大厦 9 层   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   研究东谈主：李博   网站：www.cib.com.cn   （3）称呼：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、34-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、34-42 层   法定代表东谈主：朱鹤新   客服电话：95558   研究东谈主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （4）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号   法定代表东谈主：陆华裕   研究东谈主：胡技勋   客户服务热线：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （5）称呼：北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   客户服务电话：95526   研究东谈主：盖君   公司网站：www.bankofbeijing.com.cn   （6）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：郑杨   研究东谈主：肖武侠   客户服务热线：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （7）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   研究东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （8）称呼：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   研究东谈主：徐继军   客户服务热线：95319   公司网址：www.jsbchina.cn   （9）称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场 A 座 4 层   法定代表东谈主：白涛   研究东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539   公司网址：www.e-chinalife.com   客服热线：95519   （10）称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   研究东谈主：权唐   公司网站： www.csc108.com   （11）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号海外信托大厦 21 楼   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   研究东谈主：李颖   公司网站：www.guosen.com.cn   （12）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层   法定代表东谈主：霍达   研究东谈主：黄婵君   客户服务电话：95565，400-888-8111   公司网址：www.newone.com.cn   （13）称呼：中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   邮编： 100073   法定代表东谈主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （14）称呼：申万宏源证券有限公司   英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.   注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）   法定代表东谈主：杨周全   电话：021-33389888   传真：021-33388224   客服电话：95523 或 4008895523   网址:   www.swhysc.com   研究东谈主：余洁   （15）称呼：兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东谈主：杨华辉   研究东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （16）称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   研究东谈主：郭力铭   公司网站：www.htsc.com.cn   （17）称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法定代表东谈主：张巍   研究东谈主：金夏   客户服务电话：0755-33680000     400-6666-888   公司网址：www.cgws.com   （18）称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   研究东谈主：何耀   客户服务电话：95525   公司网址：www.ebscn.com   （19）称呼：中信证券华南股份有限公司   公司简称：中信证券（华南）   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 楼、20 楼   法定代表东谈主：胡伏云   客服电话：95396   研究东谈主：梁微   网址：www.gzs.com.cn   （20）称呼：中银海外证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层   法定代表东谈主：宁敏   客服电话：400-620-8888   研究东谈主：王炜哲   公司网站：www.bocichina.com    （21）称呼：华福证券有限服务公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层    法定代表东谈主：黄金琳    客服电话：95547    研究东谈主：王虹    公司网站：www.hfzq.com.cn    （22）称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517    研究东谈主:周楷钰    网址：www.essence.com.cn    （23）称呼：申万宏源西部证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    研究东谈主：梁丽    （24）称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东谈主：李新华   客户服务热线：95579 或 400-888-8999   研究东谈主：奚博宇   长江证券客户服务网站：www.95579.com   （25）称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （26）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   研究东谈主：郑慧   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/   客服热线：95548   （27）称呼：万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层   法定代表东谈主：王达   研究东谈主：丁念念   公司网址：www.wlzq.cn   客服热线：95322   （28）称呼：中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座   法定代表东谈主：陈佳春   客服热线：95548   研究东谈主：赵如意   公司网址：http://sd.citics.com/      （29）称呼：华宝证券股份有限公司      注册地址：中国(上海)解放贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层      办公地址：中国（上海）解放贸易考试区世纪正途 100 号 57 层      法定代表东谈主：刘加海      研究东谈主：刘闻川      公司网址：www.cnhbstock.com      客服热线：400-820-9898      （30）称呼：西南证券股份有限公司      注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号      办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦      法定代表东谈主：吴坚      客服热线：400-809-6096、95355      研究东谈主：周青      公司网址：www.swsc.com.cn      （31）称呼：中信期货有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层      办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层      法定代表东谈主：张皓      客服电话：400-990-8826      研究东谈主：梁好意思娜      公司网站：www.citicsf.com      （32）称呼：恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼      法定代表东谈主：庞介民      研究东谈主：阴冠华    公司网址：www.cnht.com.cn    客服电话：956088    （33）称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    法定代表东谈主：金文忠    客服电话：95503    研究东谈主：胡月茹    公司网站：www.dfzq.com.cn    （34）称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358    研究东谈主：单晶    网站：www.firstcapital.com.cn    （35）称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575 或致电各地营业网点    研究东谈主：黄岚    公司网站：www.gf.com.cn    （36）称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    研究东谈主：王万君    客户服务电话：95386     公司网址：www.njzq.com.cn     （37）称呼：中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     研究东谈主：张峰源 010-59013769     公司网站：www.zts.com.cn     （38）称呼：华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东谈主：邓晖     研究东谈主：徐璐     客户服务热线：95305     公司网址：www.huayuanstock.com     （39）称呼：中国中金钞票证券有限公司     注册地址： 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     法定代表东谈主：高涛     研究东谈主：夏锐     客户服务热线：95532     公司网站：www.ciccwm.com     （40）称呼：国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号     法定代表东谈主：葛小波     客服电话：95570     公司网址：www.glsc.com.cn    （41）称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    研究东谈主：杨赫、杨淑涵    客户服务热线：95325    公司网址：www.kysec.cn    （42）称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    研究东谈主：马艺琼    客户服务电话：95390    公司网址：http://www.crsec.com.cn    （43）称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东谈主：陈照星    客服电话：95328    研究东谈主：陈士锐    网站：www.dgzq.com.cn    （44）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    研究东谈主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com   （45）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   法定代表东谈主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com   （46）称呼：上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （47）称呼：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 9 楼   法定代表东谈主：杨文斌   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   （48）称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：汪静波   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （49）称呼：和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://licaike.hexun.com/   （50）称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼   法定代表东谈主：王之光   客服电话：400-821-9031   公司网址：www.lufunds.com   （51）称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东路 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室   法定代表东谈主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   （52）称呼：北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1138 号   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （53）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法定代表东谈主：凌顺平   客服电话：4008-773-772   公司网址：www.5ifund.com   （54）称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场 A 座 4 层   法定代表东谈主：白涛   研究东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539    公司网址：www.e-chinalife.com    客服热线：95519    （55）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    研究东谈主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （56）称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （57）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开辟区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东谈主：王苏宁    客服电话：95118    传真：010-89189566    公司网站：kenterui.jd.com    （58）称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址:     北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：孙博超    客服电话：95055-4    公司网址：www.baiyingfund.com    （59）称呼：北京蛋卷基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    法定代表东谈主：钟斐斐    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanapp.com/    （60）称呼：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主:赵学军    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （61）称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室    办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523（021-33635338）    公司网址：www.zhongzhengfund.com    （62）称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：400-080-8208    公司网址：www.licaimofang.cn    （63）称呼：北京植信基金销售有限公司    注册地址：北京市密云区高兴南路 8 号院 2 号楼 106 室-67    办公地址: 北京市向阳区惠河南路盛世龙源 10 号    法定代表东谈主：王军辉    客服电话：4006-802-123   公司网址：www.zhixin-inv.com   （64）称呼：北京唐鼎耀华基金销售有限公司   注册地址：北京市延庆县延庆经济开辟区百泉街 10 号 2 栋 236 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 19 号 A 座 1505 室   法定代表东谈主：张冠宇   客服电话：400-819-9868   （65）称呼：泛华普益基金销售有限公司   公司称呼：泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 42 楼   法定代表东谈主：于海锋   客服电话：028-8661-6229   公司网址： https://www.puyifund.com/  （66）称呼：大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （67）称呼：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   公司网址：www.erichfund.com   （68）称呼：北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号   办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层   法定代表东谈主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   （69）称呼：一齐钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14   办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层   法定代表东谈主：吴雪秀   客服电话：400-001-1566   公司网址：www.yilucaifu.com   （70）称呼：上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   客服电话：021-34013996   公司网址：https:// www.hotjijin.com   （71）称呼：深圳市新兰德证券投资商榷有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层   法定代表东谈主：马勇   客服电话：400-166-1188   公司网址：http://8.jrj.com.cn/   （72）称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东谈主：燕斌   客服电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （73）称呼：北京恒天明泽基金销售有限公司   注册地址：北京市经济技能开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室   法定代表东谈主：周斌   客服电话：400-8980-618    公司网址：www.chtwm.com   （74）称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：皆剑辉    客服电话：400-623-6060    公司网址：http://www.niuniufund.com   （75）称呼：北京晟视六合基金销售有限公司    注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层    法定代表东谈主：蒋煜    客服电话：010-58170761    公司网址：www.shengshiview.com   （76）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座    法定代表东谈主：赵芯蕊    客服电话：010-62675369    公司网址：http://www.xincai.com/   （77）称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：上海市浦东新区新金桥水路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com   （78）称呼：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼     法定代表东谈主：王廷富     客服电话：4007991888     公司网址：www.520fund.com.cn    （79）称呼：北京格上富信基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     法定代表东谈主：李悦章     客服电话：400-066-8586     公司网址：www.igesafe.com    （80）称呼：上海利得基金销售有限公司     注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：4009217755     公司网址：www.leadfund.com.cn    （81）称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     法定代表东谈主：杨健     客服电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com    （82）称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 A 座 5 层     法定代表东谈主：李修辞     客服电话：010-59013825     公司网址：www.wanjiawealth.com    （83）称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   办公地址：北京市向阳区开国路 88 号楼 soho 当代城 C 座 18 层 1809   法定代表东谈主：戎兵   客服电话：400-6099-200   公司网址：www.yixinfund.com   （84）称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   客服电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   （85）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀正途 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （86）称呼：深圳盈信基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-   办公地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-   法定代表东谈主：苗宏升   客服电话：4007903688   公司网址：http://www.fundying.com/   （87）称呼：上海挖财基金销售有限公司   注册地址:中国(上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室   办公地址:中国(上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室   法定代表东谈主：冷飞   客服电话：400-711-8718   公司网址：www.wacaijijin.com   （88）称呼：奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （89）称呼：南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   （90）称呼：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室   法定代表东谈主：沈茹意   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   （91）称呼：和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸考试区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503   办公地址：河南自贸考试区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503   法定代表东谈主：温丽燕   客服电话：400—0555—671   公司网址：www.hgccpb.com   （92）称呼：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   （93）称呼：北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座   法定代表东谈主：梁蓉   客服电话：010-66154828   公司网址：corp.5irich.com   （94）称呼：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市宛平南路88号东方钞票大厦16楼   法定代表东谈主：郑立坤   研究东谈主：周艳琼   公司网址：www.xzsec.com   客服热线：95357   （95）称呼：博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （96）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路479号1008-1室   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   公司网址：www.zocaifu.com   （97）上海中原钞票投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：毛淮平   客户服务电话：400-817-5666   中原钞票网址：www.amcfortune.com   （二）注册登记机构   称呼：宏利基金管理有限公司   住所：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   研究东谈主：石楠   研究电话：010-66577769   传真：010-66577750   （三）出具法律办法书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东谈主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：容诚司帐师事务所（额外普通合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   施行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办司帐师：曹阳、姜爱悦   研究东谈主：曹阳                 六、基金的份额分类   一、基金份额分类   本基金根据投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务用度，因此 形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 类、B 类和 E 类三类基金份额，三类基 金份额分别建树基金代码，并单独公布每万份基金已完结收益和 7 日年化收益 率。   根据基金执交运作情况，在履行必要的要领后，基金管理东谈主可对基金份额分 类进行转圜并公告。   二、基金份额类别的抑制   本公司于 2023 年 11 月 23 日发布《宏利基金管理有限公司对于宏利京元宝货 币市集基金取消基金份额自动升左迁并转圜 B 类基金份额最低申购金额抑制的公 告》，自 2023 年 11 月 24 日起取消宏利京元宝货币市集基金的基金份额自动升降 级并转圜本基金 B 类基金份额的最低申购金额。   本基金 B 类基金份额原初度单笔申购最低金额为 300 万元，自 2023 年 11 月 金交游账户的最低 B 类基金份额余额为 300 万份”的抑制。   投资东谈主通过本基金管理东谈主直销柜台申购本基金 E 类基金份额，初度申购最低 金额为东谈主民币 10 万元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1000 元；投资东谈主通过本 基金管理东谈主网上直销系统过甚他销售机构申购本基金 E 类基金份额，初度申购最 低金额为东谈主民币 0.01 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.01 元。   本基金 A 类基金份额的申购金额抑制保持不变，转圜后各样份额的申购金额 抑制如下：           A 类基金份额       B 类基金份额         E 类基金份额           （代码：003711）   （代码：003712）     （代码：021118） 年销售服务费率 0.25%           0.01%           0.25%         网上直销为 0.01      网上直销为 0.01      网上直销为 0.01         元；直销柜台为         元；直销柜台为         元；直销柜台为 初度单笔申购最         售机构最低申购金额       售机构最低申购金额       售机构最低申购金 低金额         下限为 0.01 元，具    下限为 0.01 元，具    额下限为 0.01 元，         体以各销售机构章程       体以各销售机构章程       具体以各销售机构         为准              为准              章程为准          网上直销为 0.01  网上直销为 0.01   网上直销为 0.01 追加单笔申购最 元；直销柜台为 1000 元；直销柜台为 1000 元；直销柜台为 低金额      元；其他销售机构 元；其他销售机构 1000 元；其他销售 单笔赎回最低份          不设单笔最低名额 不设单笔最低名额 不设单笔最低名额 额 基金交游账户最 低基金份额余额   注：（1）本基金当期基金收益结转基金份额或选拔依期定额投资规划时，不 受最低申购金额的抑制。   （2）投资东谈主通过本基金管理东谈主直销渠谈申购本基金的具体业务公法以本基金 管理东谈主直销渠谈为准。除直销渠谈之外的其他销售机构对本基金各样基金份额最 低申购金额和交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金管理东谈主不错根据市集情况，在法律法则允许的情况下，转圜认（申）购 各样基金份额的最低抑制及公法，基金管理东谈主必须至少在运行转圜之日前依照 《信息袒露办法》的研究章程在指定媒介上公告。   三、基金份额的自动升左迁   自 2023 年 11 月 24 日起，本基金取消基金份额自动升左迁业务，若 A 类基金 份额持有东谈主在单个基金账户保留的基金份额达到或进步 300 万份时，本基金的注 册登记机构不再将其在该基金账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额；若 B 类基金份额持有东谈主在单个基金账户保留的基金份额低于 300 万份时，本基金的 注册登记机构不再将其在该基金账户持有的 B 类基金份额左迁为 A 类基金份额。   本基金取消升左迁业务后，如本基金 A 类基金份额持有东谈主有需要将其持有的 的本基金 A 类基金份额改革为 B 类基金份额，可先办理本基金 A 类基金份额的赎 回业务后再办理 B 类基金份额的申购业务。   本基金 E 类基金份额不进行基金份额升左迁。   根据基金的执交运作情况，本公司有权对本基金的升左迁业务公法进行转圜 并给以公告。   四、基金份额分类及公法的转圜   在不违反法律法则定程和基金合同约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响下： 类进行转圜并公告。 （申）购各样基金份额的最低金额抑制及公法，基金管理东谈主必须在运行转圜之日 前 2 日在指定媒介上刊登公告。 额持有东谈主无骨子性不利影响前提下，转圜基金份额升左迁的数目抑制及公法，基 金管理东谈主必须在运行转圜之日前 2 日在指定媒介上刊登公告。                      七、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他研究章程召募，本基金已于 2016 年 9 月 20 日经中国证监会证监许可 20162141 号文召募注册。   一、基金运作方式   契约型绽开式。   二、基金的类别   货币市集基金。   三、基金存续期限   不依期。   四、基金召募情况   经普华永谈中天司帐师事务所(额外普通合伙)验资，本次召募的灵验认购户 数为 1008 户，净销售金额为东谈主民币 200,652,912.54，折合基金份额 额为 200,689,255.57 份。上述资金已于 2016 年 11 月 23 日划入本基金在基金托 管东谈主开立的北京银行股份有限公司基金托管专户。                 八、基金合同的见效   一、基金合同见效   根据研究章程，本基金得志《基金合同》见效条件，《基金合同》于 2016 年 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈文中给以披 露。   自基金合同见效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当休止并根据基金 合同第 19 章的约定进行基金财产清理，而无需召开基金份额持有东谈主大会：   法律法则另有章程时，从其章程。              九、基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募评释书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的转圜，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的研究章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2016 年 12 月 14 日起绽开日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或改革 央求且登记机构证实接受的，视为下一绽开日的申购、赎回或改革央求。   三、申购与赎回的原则 准进行缠绵； 序赎回； 的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行转圜。基金管理东谈主 必须在新公法运行实施前依照《信息袒露办法》的研究章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；本基金登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构证实赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T＋1 日（包括该日）内支付赎 回款项。额外情况下，基金份额持有东谈主赎回央求到手后，基金管理东谈主可与基金托 管东谈主协商，在法律法则定程的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回款项。如遇交游 所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一 个服务日划往基金份额持有东谈主银行账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法参 照基金合同研究要求处理。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或 赎回央求日，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行 证实。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证实情况。若申购不见效，则申购款 项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售 机构照旧接收到申购、赎回央求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为 准。对于央求的证实情况，投资东谈主应实时查询。因投资东谈主怠于履行该项查询等各 项义务，致使其联系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承 担由此酿成的损失或不利后果。   五、申购和赎回的数目抑制 明书“第 6 部分基金的份额分类”。 见依期更新的招募评释书或联系公告。 下暂停或者拒却接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理东谈主的公告为准。 额的数目抑制。基金管理东谈主必须在转圜实施前依照《信息袒露办法》的研究章程 在指定媒介上公告。 金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采选上述措施对基金范围给以控 制，具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 性风险，在发生下列情形之一时，基金管理东谈主应当对当日单个基金份额持有东谈主申 请赎回基金份额进步基金总份额 1%以上的赎回央求（进步基金总份额 1%以上的部 分）征收 1%的强制赎回用度，并将上述赎回用度全额计入基金财产。基金管理东谈主 与基金托管东谈主协商证实上述作念法有害于基金利益最大化的情形除外。     （1）当本基金持有的现款、国债、中央银行单据、政策性金融债券以及 5 个 交游日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测低于 5%且偏离度为负 时；     （2）当本基金前 10 名基金份额持有东谈主的持有份额推测进步基金总份额 个交游日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测低于 10%且偏离度为 负时。 额就是申购金额除以 1.00 元；一般情况下，赎回所得的金额就是赎回份额乘以     选拔“金额申购”方式，申购价钱为每份基金份额净值 1.00 元，缠绵公式如 下：     申购份额=申购金额/1.00 元     申购份额的缠绵保留少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的舛错计入基金财产。     例：假设 T 日投资者申购 A 类份额，金额为 10,000 元，则投资者可赢得的基 金份额为：     申购份额=10,000/1.00=10,000.00 份     赎回金额的笃定分两种情况处理。     （1）部分赎回     投资者部分赎回基金份额时，如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基     金份额按照一元东谈主民币为基准缠绵的价值足以弥补其累计至该日的未付收益 负    值时，赎回金额如下缠绵：    赎回金额 = 赎回份额×基金份额净值-强制赎回用度(如有)    投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元    东谈主民币为基准缠绵的价值不及以弥补其累计至该日的未付收益负值时，则将 自动    按比例结转当前未付收益。    （2）全部赎回    投资者在全部赎回本基金余额时，基金管理东谈主自动将投资者的未付收益一并    结算并与赎回款一皆支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两部 分，    具体的缠绵方法为：    赎回金额 = 赎回份额×基金份额净值+ 该份额对应的未付收益-强制赎回费 用(如有)    赎回金额缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例：某投资者 T 日持有本基金 A 类基金份额 20,000 份，T 日该投资者赎回 未付收益为 1.20 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额＝20,000×1.00+1.20＝20,001.20（元）    即：投资者全部赎回本基金 2 万份 A 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 资东谈主的申购央求。 净值。 东谈主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 离度统统值达到 0.5%时。 资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管 东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%联接度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求的，基金管理东谈主应当根据研究章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况废除时，基金管理东谈主应实时复原申 购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 净值。 离度统统值连气儿两个交游日进步 0.5%时，基金管理东谈主决定履行适当要领休止基金 合同的。 且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎 回央求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项 所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况废除时，基金管理东谈主应 实时复原赎回业务的办理并公告。   为平允对待不同类别基金份额持有东谈主的正当权益，单个基金份额持有东谈主在单 个绽开日央求赎回基金份额进步基金总份额 10%的，基金管理东谈主不错采选缓期办 理部分赎回央求或者降速支付赎回款项的措施。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改革中转入央求份额总和 后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 往常赎回要领施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁重或觉得 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动 转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东谈主进步基金总份额 20%以 上的赎回央求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，基金管理东谈主不错 全部赎回；   ②当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁重或觉得因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主可 以缓期办理赎回央求，具体措施如下，   a.对单个投资者进步基金总份额 20%以上的赎回央求和未进步基金总份额 20% 的赎回央求分开设定当日赎回证实比例，前者设定的赎回证实比例不高于对后者 设定的赎回证实比例；   b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎 回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下 一绽开日赎回央求一并处理，无优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的抑制。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书章程的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，评释研究处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金份额的每万份基 金已完结收益和 7 日年化收益率。 赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个服务日在至少一家指定媒介刊登基金重新绽开申 购或赎回的公告，并在重新运行办理申购或赎回的绽开日公告最近一个服务日各 类基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率。 刊登暂停公告一次。暂停结果基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个服务日在至少一家指定媒介连气儿刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重 新绽开申购或赎回日公告最近一个服务日各样基金份额的每万份基金已完结收益 和 7 日年化收益率。   十一、基金改革   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，相 关公法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提 前文牍基金托管东谈主与联系机构。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 7 月 24 日起绽开日常改革业务。   本基金 B 类基金份额已于 2021 年 3 月 1 日起通畅日常改革业务。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非交游过户央求按基金登记机构 的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   依期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理东谈主指定的销售机构提交申 请，约定每期扣款时期、扣款金额，由指定的销售机构于每次约定扣款日在投资 者指定的资金账户自动完成扣款，并提交基金申购央求的一种耐久投资方式。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 14 日起通畅依期定额投资业务。   本基金 B 类基金份额已于 2021 年 3 月 1 日起通畅依期定额投资业务。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如联系法律法则允许基金管理东谈主办理其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务公法。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。                  十、基金的投资   一、投资标的   在严格抑制风险，保持流动性的前提下，力求为基金份额持有东谈主创造稳当 的、高于事迹相比基准的投资收益。   二、投资范围   本基金投资于法律法则及监管机构允许投资的金融器用，包括现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单据和同行存单，剩余期限 在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器用、资产支持证券， 以及中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币市集器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金将在真切研究国表里的宏不雅经济走势、货币政策变化趋势、市集资金 供求景况的基础上，分析和判断利率走势与收益率弧线变化趋势，并概述计划各 类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。   本基金将最先选拔“从上至下”的研究方法，概述研究主要经济变量主见、 分析宏不雅经济情况，建立经济出路的情景模拟，在宏不雅分析与流动性分析的基础 上，结合历史与造就数据，笃定当前资金的时期价值、通货蔓延补偿、流动性溢 价等要素，得到当前宏不雅与流动性条件下的平衡收益率弧线。区分当前利率债收 益率弧线期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，然后通过市集收益率曲 线与平衡收益率弧线的对比，判断收益率弧线参数变动的进程和概率，笃定组合 的平均剩余期限，并据此动态转圜投资组合。   在短期利率期限结构分析的基础上，根据对投资对象流动性和收益性的动态 查考，构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看，一般说 来，预期利率高潮时，将适当镌汰组合的平均期限；预期利率下跌时，将在法律 法则允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。   本基金将根据经济发展水平及货币政策的变动，最先对信用债、利率债等券 种的到期收益率与风险进行概述相比，笃定优先配置的资产类别，并结合各样投 资器用的市集容量，笃定配置比例。   银行依期入款及同行存单是本基金的主要投资对象，因此，银行依期入款及 同行存单的投资将是本基金温煦的要点之一。具体而言，在组合投资过程中，本 基金将在概述计划成本收益的基础上，尽可能的扩大交游敌手方的粉饰范围，通 过对这些银行世俗、耐性而缜密的询价，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银 行依期入款及同行存单的投资，在获取较高投资收益的同期尽量分散投资风险， 提高入款及存单资产的流动性。   当前国内资产支持证券市集以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款资 产、住房典质贷款等算作基础资产），仍处于翻新试点阶段。产物投资关节在于 对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具体政策 框架下，选拔基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估 后进行投资。本基金将严格抑制资产支持证券的总体投资范围并进行分散投资， 以谴责流动性风险。   本基金将会紧密温煦申购/赎回现款流变化情况、季节性资金流动等影响货币 市集基金流动性管理的因素，建立组合流动性监控管理主见，完结对基金资产流 动性的实时管理。   具体而言，本基金将概述平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配 置比例，通过现款留存、银行依期入款提前支取、持有高流动性券种、正向回 购、谴责组合久期等方式提高基金资产全体的流动性，也可选拔不绝滚动投资方 法，将回购或债券的到期日进行平衡等量配置，以得志日常的基金资产变现需 求。   四、投资抑制   本基金不得投资于以下金融器用：   (1)股票、权证、股指期货、流畅受限证券；   (2)可改革债券、可交换债券；   (3)信用品级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资器用；   (4)以依期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已投入临了一个利率转圜期 的除外；   (5)中国证监会、中国东谈主民银行不容投资的其他金融器用。   (6)本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的生意银行的银行入款与同行存单 的，应当经基金管理东谈主董事会审议批准，联系交游应当事前征得基金托管东谈主的同 意，并算作首要事项履行信息袒露要领。   若法律法则或监管部门取消上述抑制，履行适当要领后，本基金不受上述规 定的抑制。   基金的投资组合应死守以下抑制：   （1）投资组合的平均剩余期限不得进步 120 天，平均剩孑遗续期不得进步   （2）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得进步该证 券的 10%；本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的   （3）归拢机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用过甚算作原始权益东谈主的 资产支持证券占基金资产净值的比例推测不得进步 10%，国债、中央银行单据、 政策性金融债券除外；   （4）投资于固依期限银行入款的比例，不得进步基金资产净值的 30%，但如 果基金投资有入款期限但公约中约定不错提前支取的银行入款，不受该比例限 制；   （5）存放在具有基金托管经历的归拢生意银行的入款、同行存单，推测不得 进步基金资产净值的 20%；存放在不具有基金托管经历的归拢生意银行的入款、 同行存单，推测不得进步基金资产净值的 5%；   （6）除发生多数赎回、连气儿 3 个交游日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个交游 日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支持证券的比例，不得进步 该资产支持证券范围的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资 产支持证券，不得进步其各样资产支持证券推测范围的 10%；   （10）本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级 或相配于 AAA 级；持有资产支持证券期间，若是其信用品级下跌、不再适当投资 范例，本基金应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）现款、国债、中央银行单据、政策性金融债券占基金资产净值的比例 推测不得低于 5%；   （12）现款、国债、中央银行单据、政策性金融债券以及五个交游日内到期 的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 10%；   （13）到期日在 10 个交游日以上的逆回购、银行依期入款等流动性受限资产 投资占基金资产净值的比例推测不得进步 30%；   （14）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （15）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （16）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于归拢生意银行的银行存 款过甚刊行的同行存单与债券，不得进步该生意银行最近一个季度末净资产的   （17）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额推测进步基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得进步 60 天，平均剩孑遗续期不得进步 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 30%；   （18）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额推测进步基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得进步 90 天，平均剩孑遗续期不得进步 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 20%；   （19）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金资 产净值的比例推测不得进步 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金资产净值 的比例推测不得进步 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、银 行入款、同行存单、联系机构算作原始权益东谈主的资产支持证券及中国证监会认定 的其他品种；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得进步基金资产净值 的 10%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合本条所章程比例抑制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （22）法律、法则、基金合同章程的其他投资比例抑制。   除上述第（1）、（10）、（11）、（20）、（21）项之外，由于市集波动或 基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例不适当上述约定的，基金 管理东谈主应在 10 个交游日内进行转圜，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法 规另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的研究约定。若是法律法则对基金合同约定投资组合比例抑制进行变更 的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消或变更上述抑制，如适用于 本基金，本基金投资不再受联系抑制或以变更后的章程为准。   为预防基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、支配证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行为；   （6）法律法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、执行 抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，死守基金份 持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以袒露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述抑制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系抑制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为同期七天文牍入款税后利率。   本基金定位为现款管理器用，详细基金资产的流动性和安全性，因此选拔 7 天文牍入款利率（税后）算作事迹相比基准。7 天文牍入款利率由中国东谈主民银行 公布，若是 7 天文牍入款利率或利息税发生转圜，则新的事迹相比基准将从转圜 当日起运行见效。   若是今后法律法则发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在 报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为货币市集基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的耐久风 险和收益率低于股票型基金、混杂型基金和债券型基金。   七、投资组合平均剩余期限和平均剩孑遗续期限缠绵方法   本基金投资组合平均剩孑遗续期限的缠绵公式为：   其中：   投资于金融器用产生的资产包括现款类资产（含银行入款、清理备付金、交 易保证金、证券清理款、买断式回购践约金）、银行依期入款、同行存单、债 券、逆回购、中央银行单据、买断式回购产生的待回购债券、非金融企业债务融 资器用、或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融器用。   投资于金融器用产生的欠债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。   （1）银行活期入款、清理备付金、交游保证金的剩余期限和剩孑遗续期限为 数缠绵；   （2）银行依期入款、同行存单的剩余期限以缠绵日至公约到期日的执行剩余 天数缠绵；有入款期限，根据公约可提前支取且莫得利息损失的银行入款，剩余 期限和剩孑遗续期限以缠绵日至公约到期日的执行剩余天数缠绵；银行文牍入款 的剩余期限和剩孑遗续期限以入款公约中约定的文牍期缠绵；   （3）组合中债券的剩余期限和剩孑遗续期限是指缠绵日至债券到期日为止所 剩余的天数，以下情况除外：允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以 缠绵日至下一个利率转圜日的执行剩余天数缠绵；允许投资的可变利率或浮动利 率债券的剩孑遗续期限以缠绵日至债券到期日的执行剩余天数缠绵   （4）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩孑遗续期限以缠绵日至回 购公约到期日的执行剩余天数缠绵；   （5）中央银行单据的剩余期限和剩孑遗续期限以缠绵日至中央银行单据到期 日的执行剩余天数缠绵；   （6）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩孑遗续期限为该基础债券 的剩余期限；   （7）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩孑遗续期限以缠绵日至回 购公约到期日的执行剩余天数缠绵；   （8）对其它金融器用，本基金管理东谈主将基于审慎原则，根据法律法则或中国 证监会的章程、或参照行业公认的方法缠绵其剩余期限和剩孑遗续期限。   平均剩余期限和剩孑遗续期限的缠绵结果保留至整数位，少许点后四舍五 入。如法律法则或中国证监会对剩余期限缠绵方法另有章程的从其章程。   八、基金管理东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   九、基金的投资组合呈文   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在乌有记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。   本基金托管东谈主北京银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 11 月 容不存在乌有记录、误导性陈述或者首要遗漏。   本投资组合呈文所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本呈文中所列财务数据未 经审计。  序          技俩         金额（元）               占基金总资产的比例（%）  号        其中：债券         1,867,698,306.81               33.36           资产支                                     -                    -        持证券       买入返售金融       资产       其中：买断式回       购的买入返售                        -                    -       金融资产       银行入款和结       算备付金推测  序号            技俩                 占基金资产净值的比例（%）         其中：买断式回购融资                                     -                                                  占基金资产  序号            技俩                  金额（元）         净值的比例                                                   （%）         其中：买断式回购融资                           -         -      注：呈文期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为呈文期内每个交游 日融资余额占资产净值比例的粗浅平均值。      债券正回购的资金余额进步基金资产净值的 20%的评释      本基金本呈文期未出现债券正回购的资金余额进步基金资产净值 20%的情 况。 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 技俩                             天数 呈文期末投资组合平均剩余期限                                      40 呈文期内投资组合平均剩余期限最高值                                   60 呈文期内投资组合平均剩余期限最低值                                   29      呈文期内投资组合平均剩余期限进步 120 天情况评释      本基金本呈文期内未出现投资组合平均剩余期限进步 120 天的情况。 （2）呈文期末投资组合平均剩余期限散播比例                           各期限资产占基金 序                                           各期限欠债占基金资            平均剩余期限          资产净值的比例 号                                           产净值的比例（%）                              （%）       其中：剩孑遗续期进步 397 天                                        -            -       的浮动利率债       其中：剩孑遗续期进步 397 天                                        -            -       的浮动利率债       其中：剩孑遗续期进步 397 天                                        -            -       的浮动利率债       其中：剩孑遗续期进步 397 天                                        -            -       的浮动利率债       其中：剩孑遗续期进步 397 天                                        -            -       的浮动利率债                推测                   99.91     本基金本呈文期内未出现投资组合平均剩孑遗续期进步 240 天的情况。 序号      债券品种        摊余成本（元）               占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金       融债       剩孑遗续期进步       率债券 序     债券代码         债券称呼             债券数目                                       摊余成本（元） 占基金资 号                                    （张）             产净值比                                                       例（%）                  技俩                   偏离情况 呈文期内偏离度的统统值在 0.25（含）-0.5%间的次 数 呈文期内偏离度的最高值                                  0.0247% 呈文期内偏离度的最低值                                -0.0092% 呈文期内每个服务日偏离度的统统值的粗浅平均值                       0.0149%   呈文期内负偏离度的统统值达到 0.25%情况评释   本基金本呈文期内未出现负偏离度的统统值达到 0.25%的情况。   呈文期内正偏离度的统统值达到 0.5%情况评释   本基金本呈文期内未出现正偏离度的统统值达到 0.5%的情况。 资明细   本基金本呈文期末未持有资产支持证券。 （1）基金计价方法评释   本基金选拔摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率逐日计提利息，并计划其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均派销。 本基金通过逐日缠绵当日收益并分派，每月联接支付收益，使基金帐面份额净值 永恒保持 1.0000 元。 （2）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在呈文编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司于 2023 年 受到国度金融监督管理总局公开处罚。长沙银行股份有限公司于 2023 年 11 月 10 日曾受到国度金融监督管理总局湖南监管局公开处罚。苏州银行股份有限公司于 份有限公司于 2024 年 6 月 3 日曾受到国度金融监督管理总局公开处罚。杭州银行 股份有限公司于 2024 年 1 月 9 日、2024 年 8 月 12 日曾受到国度金融监督管理总 局浙江监管局公开处罚。          本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策要领适当联系法律法则及基金        合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出        现被监管部门立案访问，或在呈文编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。        （3）其他资产组成          本基金本呈文期末未持有其他资产。        （4）投资组合呈文附注的其他翰墨描画部分                            十一、基金的事迹          基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，        但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔知道。        投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        本基金合同见效日为 2016 年 11 月 23 日，基金合同见效以来的投资事迹及与同期        事迹相比基准的相比如下表所示：                             宏利京元宝货币 A                  基金净值收        基金净值                相比基准收          相比基准收益 阶段               益率范例差                               ①－③        ②－④        收益率①                 益率③            率范例差④                    ② 年 11 月 23  日- 年 12 月 31  日 年1月 年 12 月 31  日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31  日 年1月 年9月 本基金 合同生 效之日  起至     21.9244%   0.0025%   10.6114%         0.0000%   11.3130%   0.0025% 年9月                                宏利京元宝货币 B                                              事迹相比基准         净值收益       净值收益率     事迹相比基 阶段                                           收益率范例差     ①－③        ②－④          率①         范例差②     准收益率③                                                 ④ 年 11 月 23  日- 年 12 月 31  日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31  日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年 12 月 31   日 年1月 年9月 本基金 合同生 效之日  起至     24.2476%   0.0025%     10.6114%         0.0000%   13.6362%   0.0025% 年9月                                  宏利京元宝货币 E                                                事迹相比基准         净值收益       净值收益率      事迹相比基 阶段                                             收益率范例差      ①－③       ②－④          率①         范例差②      准收益率③                                                   ④ 本基金 合同生 效之日  起至     0.9479%    0.0010%     0.6916%          0.0000%   0.2563%    0.0010% 年9月         注：1、本基金的事迹相比基准：同期七天文牍入款利率(税后)。         （二）宏利京元宝货币市集基金自基金合同见效以来基金累计净值收益率与事迹                              相比基准收益率历史走势对比图      注：本呈文期末，由于证券市集波动、基金范围变动等原因，本基金有个别投 资比例未达标，但已按照基金合同的章程在 10 个服务日内转圜达标。                  十二、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的补助和刑事服务   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主补助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构   以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财 产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产，但管理东谈主、托管东谈主有权收取的管理 费、托管费以及本合同约定的其他用度除外。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                十三、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则规 定需要对外袒露基金净值、每万份基金已完结收益及 7 日年化收益率的非交游 日。   二、估值对象   基金所领有的各样证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值方法 利率或公约利率并计划其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按照执行利率法 进行摊销，逐日计提损益。本基金不选拔市集利率和上市交游的债券和单据的市 价缠绵基金资产净值。 价缠绵的基金资产净值发生首要偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生稀释和 不屈允的结果，基金管理东谈主于每一估值日，选拔估值技能，对基金持有的估值对 象进行重新评估，即“影子订价”。当“影子订价”笃定的基金资产净值与摊余 成本法缠绵的基金资产净值的负偏离度统统值达到 0.25%时，基金管理东谈主应当在 5 个交游日内将负偏离度统统值转圜到 0.25%以内。当正偏离度统统值达到 0.5% 时，基金管理东谈主应当暂停接受申购并在 5 个交游日内将正偏离度统统值转圜到 固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度统统值抑制在 0.5%以内。当负偏离度绝 对值连气儿两个交游日进步 0.5%时，基金管理东谈主应当选拔公允价值估值方法对峙有 投资组合的账面价值进行转圜，或者采选暂停接受统共赎回央求并休止基金合同 进行财产清理等措施。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分预防基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律法则，基金资产净值缠绵、每万份基金已完结收益和 7 日年化 收益率和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基 金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分计议后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对每万份基金已完结收益 和 7 日年化收益率的缠绵结果对外给以公布。   四、估值要领 收益，精准到少许点后第 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。本基金的收益分派是 按日结转份额的，7 日年化收益率所以最近 7 日(含节沐日)收益所折算的年资产 收益率，精准到 0.001%，百分号内少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金资产的计价导致每万份基金已完结收益少许点后四位 或七日年化收益率百分号内少许点后三位以内发生差错时，视为估值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值舛错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错服务方应实时 谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方照旧积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行证实，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值舛错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错服务方仍搪塞估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错转圜选拔尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值舛错发生的 原因笃定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向研究当事东谈主进行证实。   （1）基金估值缠绵出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托 管东谈主，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息袒露的各样基金份额的每万份基金已完结收益和七日年化收益 率由基金管理东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开 日交游结果后缠绵当日的基金资产净值、各样基金份额的每万份基金已完结收益 和七日年化收益率并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主复核证实后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主给以公布。   八、额外情形的处理 不算作基金资产估值舛错处理； 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、适当、合理的措施进行检查，然而未 能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错 除名补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或废除 由此酿成的影响。               十四、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日资产欠债表中基金未分派利润与未 分派利润中已完结收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 已完结收益为基准，为投资东谈主逐日缠绵当日收益并分派，且逐日进行支付。投资 东谈主当日收益分派的缠绵保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止； 零时，为投资东谈主记正收益；若当日已完结收益小于零时，为投资东谈主记负收益；若 当日已完结收益就是零时，当日投资东谈主不记收益； (即红利转基金份额)方式，投资东谈主可通过赎回基金份额赢得现款收益；投资东谈主在 当日收益支付时，若当日净收益大于零时，则加多投资东谈主基金份额；若当日净收 益就是零时，则保持投资东谈主基金份额不变；基金管理东谈主将采选必要措施尽量幸免 基金净收益小于零，若当日净收益小于零时，缩减投资东谈主基金份额； 赎回的基金份额自下一个服务日起，不享有基金的收益分派权益；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一 致后,基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行转圜，不需召开基金份额 持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后笃定，依照 《信息袒露办法》的研究章程在指定媒介公告。   五、收益分派的时期和要领   本基金逐日进行收益分派。每个绽开日公告前一个绽开日每万份基金已完结 收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结果后第二个服务日，披 露节沐日历间的每万份基金已完结收益和节沐日临了一日的 7 日年化收益率，以 及节沐日后首个绽开日的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率。经中国证监 会同意，不错适当蔓延缠绵或公告。法律法则另有章程的，从其章程。   本基金逐日例行对今日完结的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例 行的收益结转不再另行公告。   六、本基金各样基金份额每万份基金已完结收益及 7 日年化收益率的缠绵见 基金合同第 18 部分。                十五、基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的缠绵方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月的前 3 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延至下一个服务日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月的前 3 个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至下一个 服务日。   本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额持有东谈主，年销售服务费率应自其左迁后的下一个服务日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额持有东谈主，年销售服务费率应自其升级后的下一个服务日起享受 B 类基金份 额的费率。E 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。三类基金份额的销售服务费 逐日计提的缠绵公式换取，具体如下：   H＝E×对应类别年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月的前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度转圜   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适当要领后，可根据基金发展情况 转圜基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等联系费率。   调低基金销售服务费率等费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。               十六、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度袒露； 计核算，按照研究章程编制基金司帐报表； 以书面方式证实。   二、基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表过甚他章程 事项进行审计。 司帐师事务所需按照《信息袒露办法》的研究章程在指定媒介公告。                十七、基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办 法》、《基金合同》过甚他研究章程。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的的确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信 息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开袒露的信息选拔阿拉伯数字；除越过评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 金份额持有东谈主大会召开的公法及具体要领，评释基金产物的脾性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息袒露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发 生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在 指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物资 料概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率公告 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值、各样基金份额的每万份基金已完结收益 和 7 日年化收益率；   每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率的缠绵方法如下：   每万份基金已完结收益＝当日该类基金份额的已完结收益/当日该类基金份额 总额×10000   本基金收益分派是按日结转份额的，7 日年化收益率以最近七个当然日的每万 份基金已完结收益折算出的年收益率。缠绵公式为：   其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括缠绵当日)的每万份基金已完结收益。   每万份基金已完结收益选拔四舍五入保留至少许点后第 4 位，7 日年化收益率 选拔四舍五入保留至百分号内少许点后第 3 位。 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日各样基金 份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率。 半年度和年度临了一日的各样基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益 率。   （五）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   呈文期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度呈文、中期呈文、年 度呈文等依期呈文文献中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下袒露该投资者 的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的私有 风险。中国证监会认定的额外情形除外。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中袒露基金组搭伙 产情况过甚流动性风险分析等。   本基金应当在年度呈文、中期呈文中，至少袒露呈文期末基金前 10 名份额持 有东谈主的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。   （六）临时呈文   本基金发生首要事件，研究信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 净值的正负偏离度统统值达到 0.5%时的情形； 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清亮， 并将研究情况立即呈文中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （九）投资资产支持证券信息袒露   基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中袒露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统共的资产支持证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中袒露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十）清理呈文   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在指定网站上， 并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）中国证监会章程的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 袒露内容与格式准则等法律法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的每万份基金已完结收 益、7 日年化收益率、基金依期呈文、更新的招募评释书、基金产物贵府概要、 基金清理呈文等等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进 行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证联系报送信息的的确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介袒露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且 在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计呈文、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 15 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律公法的联系章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 端正程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、信息袒露的暂停或蔓延   对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或蔓延袒露的（如暂停袒露基金 资产净值、各样基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率），基金管 理东谈主应实时向中国证监会呈文，并与基金托管东谈主协商采选救援措施。不可抗力等 情形隐没后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息袒露。   九、本基金信息袒露事项以法律法则定程及基金合同约定的内容为准。                  十八、风险揭示   一、本基金濒临的主要风险   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管理风险、技能风险和合规风险、本基金的特定风险等。投资者在投本钱基 金前，需充分了解本基金的产物脾性，并承担基金投资中出现的各样风险。   投资东谈主投本钱基金，主要存在以下风险：   本基金投资于金融市集的货币市集器用，基金收益受货币市集流动性及市集 利率波动的影响较大，一方面，货币市集利率的波动影响基金的再投资收益，另 一方面，在为应付基金赎回而卖出证券的情况下，证券交游量不及可能使基金面 临流动性风险，而货币市集利率的波动也会影响证券公允价值的变动过甚交游价 格的波动，从而影响基金的收益水平。因此，本基金可能濒临较高流动性风险以 及货币市集利率波动的系统性风险。另外，本基金投资资产支持证券，资产支持 证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和 法律风险。   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交游轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利简洁接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游 相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才气的风 险。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体 为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将 赢得比畴昔较少的收益率。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现爽约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东谈主信用品级谴责导致债券价钱下跌，将酿成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统建树欠妥酿成操作 弊端或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督 检查过程中，由于决策弊端而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交游操作失 误等东谈主为因素而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司管理信息系统建树欠妥等因素而可能酿成的损失。 能导致的损失。   在绽开式基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产 生基金仓位转圜的繁重，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反 法则及基金合同研究章程的风险。 股票型基金、混杂型基金、债券型基金，为证券投资基金中的低风险品种；（2） 选券方法、选券模子风险；（3）基金司理主不雅判断舛错的风险；（4）其他风 险。   （1）跟着适当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些 器用，基金可能会濒临一些额外的风险；   （2）因技能因素而产生的风险，如缠绵机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不 完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；   （7）其他未必导致的风险。   因积恶操办或者出现首要风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金 管理经历或照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职 责休止情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同休止的风险。基金管理东谈主 职责休止，触及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间服务辞别 的，联系基金管理东谈主对各自履职行动照章承担服务。   二、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销 售，然而，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。       十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 案，且自决议见效之日起的 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 金托管东谈主链接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及法律 法则定程的其他东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律办法书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、期 货联系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登 载在指定网站上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。              二十、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则定程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适当研究法律、法则的前提下，制订和转圜研究基金认购、申购、 赎回、改革和非交游过户等的业务公法；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 操办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程缠绵并公告各样基金份额的 每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程，履行信息袒露 及呈文义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予保 密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时期和方式，查阅到与基金研究的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则安全补助基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备饱和的、合 格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）补助由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程另有 章程外，在基金信息公开袒露前给以隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主缠绵的基金资产净值、各样基金份额的每万份基 金已完结收益和七日年化收益率；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具办法，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不低于法律法则定程的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息袒露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额持有东谈主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照联系法律法则的要求施行。   (一)召开事由   （1）休止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作方式；   （5）转圜基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答范例或提高销售服务费，但法律法 规要求转圜该等报答范例或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除 外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费或转圜除基金管理费、基金托管费外的其他应当由基金 承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和本基金合同章程的范围内，竖立新的基金份额类别，调低 基金的销售服务费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则定程或中国证监会许 可的范围内转圜研究认购、申购、赎回、改革、基金交游、非交游过户、转托管 等业务公法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外 的其他情形。 金合同第十九部分的约定进行基金财产清理，而无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）连气儿 60 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元；   （2）连气儿 60 个服务日，灵验央求证实后基金份额持有东谈主数目少于 200 东谈主。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金 管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表 基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 评释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究 方式和研究东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到 指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的 计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 知载明的形势在表决适度日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。在同期适当以下条件 时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿 公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具办法或授权他东谈主代表出具办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50% ）；   （4）上述第（3）项中径直出具办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具办法的代理东谈主出具的 寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适当法律法则、 《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额 的持有东谈主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、麇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条章程要领笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基 金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以越过决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、与其他 基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲解，不然提交 适当会议文牍中章程的证实投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头 适当会议文牍章程的表决办法视为灵验表决，表决办法恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）本章对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管 公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报 监管机关并提前公告后，可径直对本章内容进行修改和转圜，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 案，且自决议见效之日起的 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以 及法律法则定程的其他东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律办法书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、期 货联系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登 载在指定网站上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线处置，如基金合同当事东谈主不肯通 过协商、长入处置或者经友好协商、长入未能处置的，应提交中国海外经济贸易 仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东谈主具有经管力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，预防基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同原本为准。             二十一、基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：宏利基金管理有限公司   办公地址：北京市向阳区诚实路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   成立日历： 2002 年 6 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200237 号   组织形势：有限服务公司   注册本钱：1.8 亿元东谈主民币   存续期间：不绝操办   操办范围：发起竖立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成赶紧间：1996 年 1 月 29 日   批准竖立机关和竖立文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市 联接银行开业的批复》（银复1995470 号）   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不绝操办   研究东谈主： 盖君   官方客服电话：95526   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   操办范围：采纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供补助箱业 务；办理方位财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外 汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和 贴现；外汇担保；资信访问、商榷、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业 务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会 批准的其它业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于以下金融器用：   本基金投资于法律法则及监管机构允许投资的金融器用，包括现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单据和同行存单，剩余期限 在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器用、资产支持证券， 以及中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币市集器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对下述 基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和转圜期限进行监督：   （1）股票、权证、股指期货、流畅受限证券；   （2）可改革债券、可交换债券；   （3）信用品级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资器用；   （4）以依期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已投入临了一个利率转圜 期的除外；   （5）中国证监会、中国东谈主民银行不容投资的其他金融器用。   （6）本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的生意银行的银行入款与同行存 单的，应当经基金管理东谈主董事会审议批准，联系交游应当事前征得基金托管东谈主的 同意，并算作首要事项履行信息袒露要领。   若法律法则或监管部门取消上述抑制，履行适当要领后，本基金不受上述规 定的抑制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得进步 120 天，平均剩孑遗续期不得 进步 240 天；   （2）本基金与由基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不得 进步该证券的 10%；   （3）本基金投资于归拢机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用过甚算作 原始权益东谈主的资产支持证券占基金资产净值的比例推测不得进步 10%，国债、中 央银行单据、政策性金融债券除外；   （4）本基金投资于有固依期限银行入款的比例不得进步基金资产净值的   （5）本基金投资于具有基金托管东谈主经历的归拢生意银行的银行入款、同行存 单占基金资产净值的比例推测不得进步 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的同 一生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例推测不得进步 5%；   （6）除发生多数赎回、连气儿 3 个交游日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个交游 日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不 得进步 20%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支持证券的比例，不得进步 该资产支持证券范围的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资 产支持证券，不得进步其各样资产支持证券推测范围的 10%；   （10）本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级 或相配于 AAA 级；持有资产支持证券期间，若是其信用品级下跌、不再适当投资 范例，本基金应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）现款、国债、中央银行单据、政策性金融债券占基金资产净值的比例 推测不得低于 5%；   （12）本基金持有的现款、国债、中央银行单据、政策性金融债券以及五个 交游日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 10%；   （13）本基金持有的到期日在 10 个交游日以上的逆回购、银行依期入款等流 动性受限资产投资占基金资产净值的比例推测不得进步 30%；   （14）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （15）在寰宇银行间同行市集的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （16）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于归拢生意银行的银行存 款过甚刊行的同行存单与债券，不得进步该生意银行最近一个季度末净资产的   （17）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额推测进步基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得进步 60 天，平均剩孑遗续期不得进步 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 30%；   （18）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额推测进步基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得进步 90 天，平均剩孑遗续期不得进步 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例推测不得低于 20%；   （19）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金资 产净值的比例推测不得进步 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金资产净值 的比例推测不得进步 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、银 行入款、同行存单、联系机构算作原始权益东谈主的资产支持证券及中国证监会认定 的其他品种；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得进步基金资产净值 的 10%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合本条所章程比例抑制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）基金管理东谈主承诺，本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的 其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金 合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律、法则、基金合同章程的其他投资比例抑制。   除上述第（1）、（10）、（11）、（20）、（21）项之外，由于市集波动或 基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例不适当上述约定的，基金 管理东谈主应在 10 个交游日内进行转圜。但中国证监会章程的额外情形除外。法律法 规另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的研究约定。若是法律法则对基金合同约定投资组合比例抑制进行变更 的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消或变更上述抑制，如适用于 本基金，本基金投资不再受联系抑制或以变更后的章程为准   （三）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监 督方式对基金管理东谈主基金投资不容行动进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、执行 抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，适当中国 证监会的章程，并履行袒露义务。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。基金托管东谈主对基金管理东谈主的积恶违纪投资等上述事项和由此造 成的任何损失不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适当法律法则及行业范例的、经正式取舍的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金管 理东谈主未向基金托管东谈主提供交游敌手名单，基金托管东谈主有权分歧交游敌手是否在名 单内进行监督。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游， 仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时转圜银行间债券市 场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释根由。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交游公法进行 交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时期前仍未承担爽约服务过甚他联系法律服务的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向联系交游敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基 金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缠绵、各样基金份额每万份基金已完结收益和七日年化收益率缠绵、应 收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息袒露进行监督 和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的章程，有权实时以电话提醒或书面提 示等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合 同》和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管 理东谈主应在章程时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督呈文的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联统共据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游要领照旧见效的指示违反法 律、行政法则和其他研究章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基 金管理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，有权实时呈文中国证监 会，同期有权文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管 理东谈主无梗直根由，拒却、隔透顶方根据本托管公约章程运用监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主不因提供监督服务对基金管 理东谈主积恶违纪投资等承担服务。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主缠绵的基金资产净值、各样基金份额每万份基金已完结收 益、七日年化收益率、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息袒露和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他研究章程时，应实时以书面形势 文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形势给基 金管理东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在章程时期内回应基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时呈文中国证监 会，同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主 无梗直根由，拒却、隔透顶方根据本公约章程运用监督权，或采选拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基 金管理东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产补助   （一）基金财产补助的原则 户。 与零丁。 况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户预防费等 用度）。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文牍基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程 时期内，礼聘具有从事证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主补助和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一 级法东谈主清理服务，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程施行。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按研究章程开设、使用并 管理；若无联系章程，则基金管理东谈主协助基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使 用的章程施行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的研究章程，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账 户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管理东谈主负责为基金坚决寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 章程，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主开立。新账户按研究章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的补助   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限 公司或单据营业中心的代补助库，补助凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买 和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构执行灵验抑制的资产不承担补助服务。   （八）与基金财产研究的首要合同的补助   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 补助。除本公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的补助期限为 《基金合同》休止后，补助期限不低于法律法则定程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值缠绵和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额的每万份 基金已完结收益是按照联系法则缠绵的各样基金份额的每万份基金份额的日已实 现收益，精准到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。七日年化收益率所以 最近 7 日（含节沐日）收益所折算的年资产收益率，精准到百分号内少许点后 3 位，百分号内少许点后第 4 位四舍五入。基金管理东谈主每个服务日缠绵基金资产净 值、各样份额每万份基金已完结收益、七日年化收益率，经基金托管东谈主复核，并 按章程公告。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或《基 金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 基金资产净值、各样份额每万份基金已完结收益和七日年化收益率等估值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的补助   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和补助，补助期 限不低于法律法则定程的最低期限。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别补助基金份 额持有东谈主名册，补助期限不低于法律法则定程的最低期限，但法律法则或监管部 门另有章程的除外。如不可妥善补助，则按联系法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将研究贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所补助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从隐秘义务，但法律法则或监管部门另有章程的除外。   七、适用法律及争议处置方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处置。若协 商、长入不可处置的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行 仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有经管力，仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 忠实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，预防基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门和台湾地区）法律 统帅。   八、基金托管公约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲突。基金托管公约的变更需报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约休止出现的情形 权；              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：      一、基金投资者交游贵府的对账服务      （1）基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账 单。      （2）基金投资者也可向本公司定制电子或短信形势的对账单。      具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商榷。    二、网上直销服务    （1）网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading    （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ    三、客服电话服务    基金管理东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电言语音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金产物先容等情况， 东谈主工座次在服务时期还将为投资者提供周到的东谈主工答疑服务。    四、投诉建议受理   投资者不错拨打基金管理东谈主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客 服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。   五、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式联 系本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募评释书。                  二十三、其他应袒露事项   本基金的其他应袒露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息袒露办法》等联系法律法则定程的内容与格式进行袒露，并在指定 媒介上公告。 利京元宝货币市集基金取消基金份额自动升左迁并转圜 B 类基金份额最低申购金 额抑制的公告》。 招募评释书》。 份额）基金产物贵府概要更新》。 份额）基金产物贵府概要更新》。 醒投资者实时更新过时身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。 金 2023 年第 4 季度呈文领导性公告》。 年第 4 季度呈文》。 节假期前暂停申购、改革转入业务的公告》。 理变更公告》。 加多 E 类基金份额并相应转变基金合同等法律文献的公告》。 下部分基金开展销售服务费费率优惠行为的公告》。 金 2023 年年度呈文领导性公告》。 年年度呈文》。 金 2024 年第 1 季度呈文领导性公告》。 年第 1 季度呈文》。 作事节假期前暂停申购、改革转入业务的公告》。 止与深圳市金海九有基金销售有限公司销售联接关系的公告》。 停北京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 停海银基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 醒投资者实时更新过时身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。 金 2024 年第 2 季度呈文领导性公告》。 年第 2 季度呈文》。 止喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 业高等管理东谈主员变更公告》。 年中期呈文领导性公告》。 年中期呈文》。 国庆节假期前暂停申购、改革转入业务的公告》。 停大额申购、大额改革转入、大额依期定额投资的公告》。 旗下基金改聘司帐师事务所的公告》。 基金 2024 年第 3 季度呈文领导性公告》。 停大额申购、大额改革转入、大额依期定额投资的公告》。   注：公告事项袒露在章程媒介及基金管理东谈主网站上。            二十四、招募评释书存放及查阅方式   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。对投 资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.manulifefund.com.cn)查阅和 下载招募评释书。                  二十五、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 其余备查文献存放在基金管理东谈主处。 复印件。                                   宏利基金管理有限公司