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中原时报记者张玫 陈锋 北京报说念

退休三年后，成本市集风浪东说念主物步国旬被查。

这一音讯在金融圈激励了浓烈荡漾，手脚南京证券也曾的“关节先生”和灵魂东说念主物，步国旬被查是否会波及南京证券？

12月11日，《中原时报》记者致电南京证券信披电话，接电东说念主员暗意：“他仍是从公司离任多年了，公司不昭着他的具体情况，现在公司谋略一切简单”。

步国旬被探询与南京证券有没相关系？接电东说念主员暗意：“这个情况，公司不太昭着。”

光辉往事

2024年12月5日，南京市纪委官方公众号“钟山清风”发布音讯称，南京市东说念主大财政经济委员会原副主任委员、南京证券原董事长步国旬因涉嫌严重违法作恶，现在正收受南京市纪委监委的秩序审查和监察探询。

手脚中国成本市集的开采者之一，步国旬曾是南京证券的“关节先生”和灵魂东说念主物。

仍是去职的高管被查是否会对上市公司产生影响？从股价上看，从12月5日音讯公布后至12月10日，南京证券股价的涨幅为1.68%。

中国投资协会上市公司投资专科委员会副会长支培元对《中原时报》记者暗意，南京证券原董事长步国旬被查或对公司产生权臣影响，增添了不笃定性。公司应优化业务结构，升级内控与合规体系，加强东说念主才培养与科技赋能，以稳步叮嘱挑战。

眺远营销盘问创举东说念主高承远对本报记者暗意，步国旬被核对南京证券或是紧要打击，但长久看，公司的老成谋略和圭表运作是关节。公司应加强里面搞定和风险规律，进步透明度和竞争力。

官方简历流露，步国旬，男，汉族，1959年9月生，1976年1月过问使命，1983年10月加入中国共产党。在1979年至1992年间，步国旬曾在长航南京物质供应站和中燃总公司南京分公司任职。随后，1992年5月，他踏入东说念主民银行南京分行的大门，短短5个月后便转投南京证券，出任总司理助理，从此运行了他在证券行业的光辉历程。

在南京证券，步国旬历任副总裁、总裁、党委通告、董事长等职务。在他的携带下，南京证券终昭着多项冲突性阐述，包括公司的增资扩股、业务转型以及最终的IPO上市。相等是在2018年6月，南京证券收效登陆成本市集，这标记着南京证券完成了从地点性证券公司向寰球性、详细类证券公司的荡漾，亦然公司发展历程中的一个遑急里程碑。

挑战与争议

可是，在步国旬任期内，南京证券也濒临过一些挑战和争议。其中，2016年南京证券的事迹大跌，主要原因则是公司营收过度依赖经纪业务，又因为“新地面作秀案”导致投行业务元气大伤。

“新地面作秀案”是广东新地面生物科技股份有限公司在IPO经过中涉嫌财务作秀事件。该公司手脚油茶全产业链企业，于2010年启动创业板IPO，并于2012年5月收效过会，但在过会后不久即被媒体质疑招股诠释书存在虚增利润、瞒哄关联来回等作秀行为。经过证监会探询，证据新地面在2009年至2011年期间均存在虚增利润的情况，触及金额较大。手脚保荐机构的南京证券因遵法探询未竭力尽责而受到处罚，包括申饬、罚金及市集禁入等要领。这一事件对南京证券的声誉和业务产生了不小的冲击。

2019年，在行将年满60岁之际，步国旬携带南京证券推出了60亿定增有盘算，这是他在南京证券的临了一项紧要决策。

2019年12月，步国旬离任南京证券董事长后，担任了南京市东说念主大财政经济委员会副主任委员（正局级）一职，直至2021年11月讲求退休。

定增收效落地

2019年8月1日晚间，南京证券发布了边界不超越60亿的定增有盘算。该有盘算由步国旬主合手的董事会审议通过，旨在补没收司成本金和营运资金，以优化成本结构、扩伟业务边界，并进步公司的市集竞争力和抗风险才能。

可是，这一定增有盘算并非一帆风顺。最初，从募资边界上看，60亿元关于南京证券来说是一笔不小的数量。而证据预案，南京证券拟刊行不超越6.6亿股。这也意味着，股价的上下是影响定增有盘算能否班师完成的关节要素之一。要是股价无法高潮至足以支合手60亿元募资指观念水平，那么南京证券将濒临宏大的募资压力。

其次，定增对象的笃定亦然一浩劫题。证据预案，那时南京证券的定增对象只笃定了三个，且认购资金仅证据了7.5亿元。这意味着南京证券还需要在短时辰内找到其他投资机构，以班师完成这次定增。

此外，南京证券的董事会仍是超期入伍三个月，而步国旬也行将年满60岁，濒临退休。手脚定增技俩的主要推手，步国旬是否好像坚合手到定增班师完成之后再退休，也成为了外界热心的焦点。

庆幸的是，南京证券于2020年5月10日发布公告，布告其非公缔造行召募资金总和不超越60亿元的定增决议已获证监会审核通过。这次定增召募的资金将主要用于补没收司成本金和营运资金，具体用途包括扩大成本中介业务边界和自买卖务投资边界，二者均不超越25亿元。

事迹增长，风浪不断

南京证券近期事迹依然保合手增长。证据最新的财报数据，南京证券在2024年前三季度终了买卖收入23.68亿元，同比增长33.56%；终了归母净利润6.96亿元，同比增长22.55%。不外，公司的主买卖务手续费及佣金净收入增长渐渐，增幅仅为11.18%。其次，公司的利息净收入同比下跌23.41%。

此外，南京证券频年来遭受了多起违规事件，主要触及股票质押业务、合手续督导的IPO及再融资公司以及里面经管和子公司等方面。具体包括昊志机电违规事件、诺泰生物违规事件、宁证期货违规事件、宁波锦寓路证券买卖部违规事件等。

南京证券从2016年运行督导的昊志机电，在督导期内屡次违规。包括控股鼓励、本色规律东说念主、副董事长、总司理汤秀清因涉嫌驾驭证券市集被证监会立案探询，以及因管帐舛讹改良及追想疗养收到创业板监管函。

南京证券自2021年运行负责督导的诺泰生物，在2023年因涉嫌信息暴露作恶违规，公司及本色规律东说念主之一赵德中收到中国证监会的《立案请教书》。

2024年7月，南京证券控股的宁证期货有限职守公司因主来回系统上线后从未开展压力测试等违规行为，被江苏证监局摄取责令改正的行政监管要领。

2024年7月，南京证券宁波锦寓路证券买卖部在为客户提供工作时未能竭力尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未灵验核实客户的财产与收入景象、风险偏好及可承受的耗费等问题，被宁波证监局摄取出具警示函的行政监管要领。

职守剪辑：麻晓超 主编：夏申茶