国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 2 号）    基金料理东说念主：国联基金料理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      环节教唆   国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金改名而来，中融物联网主题机动 配置夹杂型证券投资基金的召募苦求经中国证监会 2016 年 10 月 14 日证监许可 〔2016〕2366 号文注册。本基金基金合同于 2017 年 2 月 27 日见效，自该日起 本基金料理东说念主慎重驱动料理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、完满。本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他接洽法律法 规礼貌召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东说念主在投老本基金前，应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书及 基金家具贵寓提要等信息流露文献，充分了解本基金的家具秉性，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主 一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险料理器用带 来的风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的 特定风险等。本基金属于夹杂型基金，预期风险与预期收益水平高于货币市集 基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等 预期收益家具。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特质，存 在一定的违约风险。同期单只债券刊行界限较小，且只可通过两大交游所特定 渠说念进行转让交游，存在流动性风险。   基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，况兼中耐久持有。                     第 1 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 改日进展，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者痛快”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因本基金新增 C 类基金份额，本基金料理东说念主对本招募说明书的“环节教唆、 第二部分释义、第三部分基金料理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分干系服 务机构、第六部分基金的召募、第八部分基金份额的申购与赎回、第十二部分 基金资产的估值、第十三部分基金的收益与分派、第十四部分基金的用度与税 收、第十六部分基金的信息流露、第十九部分基金合同的变更、绝交与基金财 产的计帐、第二十部分基金合同的内容摘抄、第二十一部分托管条约的内容摘 要、第二十三部分其他应流露事项”等内容进行了更新。本招募说明书所载内 容截止日为 2024 年 12 月 15 日，接洽财务数据和净值进展数据截止日为 2024 年                     第 2 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                              目 录                        第 3 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第一部分 媒介  国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）和其他接洽法律法例的 礼貌，以及《国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。  本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律职责。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由本 基金料理东说念主解释。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他接洽礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。                  第 4 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 题机动配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和 补充 投资基金招募说明书》过火更新 基金家具贵寓提要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频 作念出的改进                      第 5 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其频频 作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 对其频频作念出的改进 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构                     第 6 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得特出三个月 的灵通日 是表率基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同谨守 苦求购买基金份额的举止 苦求购买基金份额的举止                    第 7 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 告礼貌的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的举止 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 数加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转 入苦求份额总额后的余额）特出上一灵通日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达 受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转 让或交游的债券等 银行进款利息、已结尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精炼 收申购款过火他资产的价值总和 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和 基金份额累计净值或有不同                    第 8 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时收取赎回用度的，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度的，而不收取申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 流露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不确定性的资产 件                     第 9 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况     称呼       国联基金料理有限公司              深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址              广场 31 层 02-04 单元    办公地址      北京市东城区耐心门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主      王瑶     总裁       闫军    成立日历      2013 年 5 月 31 日    注册老本      7.5 亿元              国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟    股权结构              投资有限公司占注册老本的 24.5%    存续期间      继续筹划     电话       （010）56517000     传真       （010）56517001    接洽东说念主       肖佳琦   二、主要东说念主员情况   （1）基金料理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 践诺董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、管帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业互助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险抑遏部副总司理和 践诺总司理，交游与繁衍家具业务部、规划财务部、风险料理部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，践诺委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有限公司、中信证券投资                    第 10 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会转变委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本料理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（异常强大合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事栽植部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、商量室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金料理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 料理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金料理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，清闲董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职解释，中国首席经济学家论坛商量院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，清闲董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院转变创 业与计谋系解释。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。   陈丽华女士，清闲董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理科 学与信息系解释、博士生导师；北京大学畅达经济与料理商量中心践诺主任； 北京大学联泰供应链商量与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改变灵通 40 年物流行业异常孝顺各人；                  第 11 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 供应链转变与应用国度计谋课题组中枢各人；科技部国度高新区各人等。曾在 中国科学院数学与系统科学商量院从事博士后商量。   （2）基金料理东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险料理部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。   （3）基金料理东说念主高档料理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱料理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱料理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产料理总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产料理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产料理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司规划财务部财务司理；长盛基金料理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息本领部高档司理； 浦银安盛基金料理有限公司信息本领部总司理；永赢基金料理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                   第 12 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级商量员、交游员；摩根斯坦利投辛苦理公司投资司理；中原基金料理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   赵菲先生，中国国籍，毕业于北京师范大学概率论与数理统计专科，商量 生、硕士学位，具有基金从业阅历。2008 年 8 月至 2011 年 5 月曾任国泰君安证 券股份有限公司证券及繁衍品投资总部投资司理；2011 年 5 月至 2012 年 11 月 曾任嘉实基金料理有限公司结构家具投资部专户投资司理 。2012 年 11 月加入 公司，现任多策略投资部基金司理。现任本基金（2023 年 06 月起于今）、中融 中证一带一齐主题指数分级证券投资基金（2015 年 05 月至 2020 年 11 月）、中 融中证银行指数分级证券投资基金（2015 年 06 月至 2020 年 10 月）、中融中证 银行指数证券投资基金（LOF）（2020 年 10 月至 2022 年 07 月）、中融国证钢 铁行业指数分级证券投资基金（2015 年 06 月至 2020 年 12 月）、国联国证钢铁 行业指数型证券投资基金（2021 年 01 月至 2023 年 11 月）、中融中证煤炭指数 分级证券投资基金（2015 年 06 月至 2020 年 12 月）、国联中证煤炭指数型证券 投资基金（2021 年 01 月至 2023 年 11 月）、中融中证白酒指数分级证券投资基 金（2015 年 09 月至 2016 年 05 月）、中融量化多因子夹杂型发起式证券投资基 金（2016 年 12 月至 2019 年 03 月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金 （2017 年 05 月至 2019 年 03 月）、国联央视财经 50 交游型灵通式指数证券投 资基金（2019 年 03 月至 2023 年 11 月）、国联央视财经 50 交游型灵通式指数 证券投资基金联合基金（2019 年 03 月至 2023 年 11 月）、国联中证 500 交游型 灵通式指数证券投资基金（2019 年 11 月至 2023 年 11 月）、国联中证 500 交游 型灵通式指数证券投资基金联合基金（2019 年 12 月至 2023 年 11 月）、国联智 选对冲策略 3 个月依期灵通机动配置夹杂型发起式证券投资基金（2020 年 04 月 起于今）、国联智选红利股票型证券投资基金（2020 年 05 月起于今）、国联鑫 起初机动配置夹杂型证券投资基金（2023 年 12 月起于今）、国联沪深 300 指数 增强型证券投资基金（2024 年 11 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：                    第 13 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）权益投资决策委员会  主席：郑玲女士，公司总裁助理、商量部总司理；  委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险料理部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收商量部总司理；沙月女士，固收商量部联 席总司理；赵丹婷女士，风险料理部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 交游部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险料理 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。  三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹划形势料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互清闲，对所料理的不同基金分离 料理，分离记账，进行证券投资；                      第 14 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的礼貌，按接洽礼貌诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同过火他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者或者按照基金合同礼貌的期间和形势，随时查阅到与基金接洽的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东说念主； 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；                   第 15 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的举止承担职责； 他法律举止； 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息流露办法》等法律法例的举止，并承诺 建立健全里面抑遏轨制，选择有用设施，审视犯警举止的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待公司料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的交游举止；   （7）卤莽职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会礼貌遮挡的其他举止。 家接洽法律法例及行业表率，老师信用、辛劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹划；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；                  第 16 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）推辞、侵犯、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、蹧跶权利，不按照礼貌履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意隐痛、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交游举止；  （8）协助、接受托福或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （9）违抗证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等造孽技能主管市集价钱， 扰乱市集步骤；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息流露和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗成份；  （12）以不刚直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会遮挡的举止。  （1）依照接洽法律法例和基金合同的礼貌，本着辛劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行有用的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽礼貌， 泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意隐痛，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系 的交游举止；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他举止。  五、基金料理东说念主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则。里面抑遏涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个法子；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用践诺；                   第 17 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）清闲性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对清闲，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划料理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。  公司的风险料理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑遏系统和复旧其有用性承担最终职责，公司料理层对 里面抑遏轨制的有用践诺承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理设施的践诺。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抑遏、风险料理， 从而抑遏公司的举座运营风险；  （2）督察长：清闲利用督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险料理委员会：主要负责商量审议公司合规料理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）征战等里面料理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，商量处理环节情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察办事，依期或不依期对公司 风险料理政策和设施的践诺情况进行监督查验；  （6）风险料理部：通过投资交游系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交游的事中合规抑遏；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑遏；  （7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险料理圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；  （8）岗亭职工：公司贫寒竖立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的 风险驻防执意，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法                 第 18 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 律法例和公司规章轨制，使风险执意团结到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭办事中发现 的风险隐患或风险问题实时陈述、反馈的义务。  为加强里面抑遏，有用地驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，真贵公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金料理公司里面抑遏指导意见》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司施行情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抑遏轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作礼貌等部分 组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险抑遏轨制、投辛苦理轨制、财务 料理轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息本领料理轨制、档案料理轨制、 东说念主事料理轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及办事陈述序列等方面的具体礼貌。业务操作礼貌是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、确定、表率、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有适当的组织和授权，确 保监察稽核办事是清闲的，并得到高管东说念主员的维持；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻防 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、教唆圭表。公司建立了内控及风 险料理委员会，使用适合的圭表，证明和评估与公司运作接洽的风险；公司建 立了从下到上的风险陈述圭表，对风险隐患进行层层陈诉，使各个头绪的东说念主员 实时掌持风险状态，从而以最快速率作念出决策。                  第 19 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  基金料理东说念主相配声明以上对于里面抑遏轨制的流露真确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展约束完善里面抑遏轨制。                 第 20 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况    公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住所：中国（上海）开脱贸易训导区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册期间：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    接洽东说念主：方圆    电话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国 的发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家 宇宙性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联 合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。    结尾 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行结尾净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 686.90 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多 年基金、证券和银行的从业警戒，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、 工程师和讼师等中高档专科本领职称，职工的学历头绪较高，专科漫步合理， 职业技能优良，职业说念德教导过硬，是一支老师辛劳、积极进步、开拓转变、 高涨朝上的资产托管从业东说念主员戎行。    任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。                      第 21 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月 代为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长 （其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限 公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务 总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国征战银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理 部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先 后在中国征战银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国征战银行 信贷料理委员会办公室、信贷风险料理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工 学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策商量室副主任（主 持办事）、办公室副主任、商量室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 商量生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校商量生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银 行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业 务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。     结尾 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产料理规划、证券公司客户资产料理规划、 答理家具、相信规划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障料理基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产料理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。     二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制                      第 22 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   交通银行严格谨守国度法律法例、行业规章及行内干系料理礼貌，加强 里面料理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各种风险的 识别、评估、抑遏及缓释，有用地结尾对各项业务的风险管控，确保业务稳健 运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律法例及监管机构 的监管要求，并团结于托管业务筹划料理举止永恒。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控 的里面抑遏机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、 监督、反馈等各个筹划法子，建立全面的风险料理监督机制。   （3）清闲性原则：托管部清闲负责受托基金资产的看守，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互清闲，对不同的受托基金资产分离树立账户，清闲 核算，分账料理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构 的树立上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡 设施摒除里面抑遏中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管 理模式的基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、践诺机制和监督机制， 通过行之有用的抑遏进程、抑遏设施，建立合理的内控圭表，保障各项内控管 理主张被有用践诺。   （6）效益性原则：托管部里面抑遏与基金托管界限、业务范围和业务运 作法子的风险抑遏要求相顺应，尽量裁汰筹划运作成本，以合理的抑遏成本实 现最好的里面抑遏主张。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银 行资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投 资基金托管料理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务料理办法》、《交通银行资产托管业务风险料理办 法》、《交通银行资产托管业务生意隐痛料理礼貌》、《交通银行资产托管业                    第 23 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 务从业东说念主员举止表率》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，本领 系统料理表率，业务料理轨制健全，中枢功课区实行封锁料理，落实各项安全 阻碍设施，干系信息流露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抑遏和过后查验措 施结尾全进程、全链条的风险料理，聘任国际闻明管帐师事务所对基金托管业 务运行进行国际模范的里面抑遏评审。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》和接洽证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资 产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金料理东说念主酬报 的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回 资金的划付、基金收益分派等举止的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违抗《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》等接洽证券法例和《基金合同》的行 为，实时文告基金料理东说念主给予纠正，基金料理东说念主收到文告后实时证明并进行调 整。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对 交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌陈述中国证监会。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有要紧违法举止，按礼貌报 告中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。                 第 24 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第五部分 干系服务机构    一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区耐心门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    接洽东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金料理东说念主直销电子交游形势包括网上交游、微战胜务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金料理东说念主网上交游系统或微战胜务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务国法请登录基金料理东说念主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A 类份额销售机构：    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    客服电话：95588    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                        第 25 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：葛海蛟     客服电话：95566     住所：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法定代表东说念主：任德奇     接洽东说念主：高天     电话：021-58781234     客服电话：95559     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号     法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     住所：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：葛仁余     客服电话：95319     住所：浙江省嘉兴市焕发南路 1001 号     法定代表东说念主：林斌     客服电话：0573-96528     住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384                       第 26 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    接洽东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：中国（上海）开脱贸易训导区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    接洽东说念主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536                        第 27 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 接洽东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 接洽东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                    第 28 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：杨华辉 接洽东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 接洽东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 接洽东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 接洽东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 接洽东说念主：甘蕾                    第 29 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）开脱贸易训导区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 接洽东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 接洽东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏                    第 30 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 接洽东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客服电话：400-6666-888 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 接洽东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                     第 31 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 接洽东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 接洽东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 接洽东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588                     第 32 页 共 157 页                 国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    接洽东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    接洽东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    接洽东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    接洽东说念主：王雯    电话：0755-83199599                         第 33 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：021-20587260    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    接洽东说念主：戴佳璐    电话：0755-23375492    客服电话：40018-40028    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532、400-600-8008                        第 34 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     接洽东说念主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     接洽东说念主：彭莲     电话：0755-83331195     客服电话：95564     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     接洽东说念主：贾鹏     电话：028-86690058     客服电话：95310     住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                        第 35 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 接洽东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新本领开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：北京市向阳区耐心路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区耐心路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东说念主：毕劲松 接洽东说念主：刘宇 电话：010-81152418 客服电话：400-620-0620 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 接洽东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东说念主：李长伟 接洽东说念主：王婧 电话：010-88321967                     第 36 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：张强 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166                     第 37 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     住所：中国(上海)开脱贸易训导区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)开脱贸易训导区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     接洽东说念主：毛善波     电话：021-50810673     客服电话：400-711-8718     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室                          第 38 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     接洽东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     接洽东说念主：张茹                         第 39 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     接洽东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）开脱贸易训导区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885                            第 40 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主：张峰 接洽东说念主：余永键 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区征战路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲                     第 41 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    接洽东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号    法定代表东说念主：刘洁    客服电话：400-001-8811    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    接洽东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    法定代表东说念主：韩玉                           第 42 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-808-1016   住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：都剑辉   客服电话：400-616-7531   住所：天津经济本领开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层   法定代表东说念主：陈萍   客服电话：400-111-0889   住所：中国（上海）开脱贸易训导区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   接洽东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   接洽东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁                        第 43 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  接洽东说念主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  接洽东说念主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）开脱贸易训导区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  接洽东说念主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  接洽东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999                      第 44 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    接洽东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：400-643-3389    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东说念主：张晓杰    客服电话：400-618-0707    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                          第 45 页 共 157 页                 国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）       法定代表东说念主：戴媛       客服电话：400-000-5767       住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号金钱大厦 28E       办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元       法定代表东说念主：祝中村       客服电话：0755-83999907       住所：中国（上海）开脱贸易训导区银城路 116、128 号 7 层       办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室       法定代表东说念主：郑新林       客服电话：021-68889082       住所：中国（上海）开脱贸易训导区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东说念主：陈祎彬       接洽东说念主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东说念主：肖雯       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸训导区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸训导区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5                            第 46 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    接洽东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市向阳区四惠东通惠河边产业园区 1111 号    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：4008109580    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东                        第 47 页 共 157 页                  国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）开脱贸易训导区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    接洽东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105                          第 48 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山通衢 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东说念主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）开脱贸易训导区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    接洽东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826                         第 49 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表东说念主：陈太康 客服电话：95531/4008888588 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东说念主：雷芳 接洽东说念主：马科、王霞 电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 接洽东说念主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519                        第 50 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    基金料理东说念主不错根据干系法律法例要求，遴聘其他相宜要求的其他机构销 售本基金，并在料理东说念主网站公示。    二、注册登记机构    称呼：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区耐心门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    接洽东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    基金资产的管帐师事务所    称呼：上会管帐师事务所（异常强大合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    践诺事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜    接洽东说念主：杨伟平                        第 51 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他接洽礼貌，已于 2016 年 10 月 14 日取得中国证监会证监许可 〔2016〕2366 号文，完成注册召募。   二、基金类别及存续期限   基金类别：夹杂型证券投资基金   基金运作形势：契约型、灵通式   基金存续期限：不依期   三、基金份额的类别树立   本基金根据申购用度、销售服务费等费率收取形势的不同，将基金份额分 为 A、C 两类份额。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购基金时收取申购用度、赎 回时收取赎回用度的，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎回时收取赎回用度的， 且不收取申购用度的基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分离树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离诡计基金份额净值和基金份 额累计净值并单独公告。   投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不 得相互调节。   根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违抗法律法例的礼貌和基金合同的 约定，且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协 商，在履行适当圭表后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费形势、 增多新的基金份额类别或者诊治本基金份额的分类国法等，诊治实施前基金管 理东说念主应进行公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、召募期限   本基金的召募期限自 2016 年 12 月 22 日至 2017 年 2 月 22 日。   五、召募形势及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金                      第 52 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 份额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的诊治销售机构的干系公告。   六、召募对象   相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。   七、认购期间   本基金发售召募期间每天的具体业务办理期间，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文告礼貌。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理期间可能不同，若本招募说明书或发售公告莫得明确礼貌，则由各销 售机构自行决定每天的业务办理期间。   八、认购的数额限制   认购以金额苦求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构礼貌的形势全额 托福认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。基金料理东说念主对召募期间单个 投资东说念主的累计认购金额不设限制。通过基金料理东说念主直销机构或网上交游平台认 购本基金时，初次单笔最低认购金额为 100 元东说念主民币，单笔追加认购最低金额 为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 100 元东说念主 民币，其他销售机构另有礼貌的，从其礼貌。   九、认购用度   本基金的认购费率随认购金额的增多而递减，具体费率结构如下表所示：        单笔认购金额（M）                       认购费率           M          M≥500 万元                    每笔 1000 元   （注：M：认购金额；单元：元）                      第 53 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息流露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主重迭认购本基金时，需按单笔认购金额对应的费率分离诡计认购用度。   十、认购份额的诡计   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   认购份额诡计方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法， 保留到一丝点后两位；认购份额诡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的基金份额，则其所对应的认购费 率为 1.20%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的基金份额诡计如 下：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+5）/1.00=9,886.42 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的本基金份额，假设该笔认购金额 产生利息 5 元，在基金发售结尾后，其所取得的基金份额为 9,886.42 份。   十一、认购的方法与证明                       第 54 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  投资东说念主认购期间安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据干系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并流露。  基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表发售 机构如实经受到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于 认购苦求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 消失。  十二、召募资金利息的处理形势  本基金的有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东说念主系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十三、召募期内召募资金的料理  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结尾前，任何东说念主 不得动用。                   第 55 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金基金合同已于 2017 年 2 月 27 日见效，自该日起本基金料理东说念主慎重 驱动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈述中给予 流露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈述并 疏迢遥置决议，如调节运作形势、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。                    第 56 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理 东说念主在干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。  若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游形势，投 资东说念主不错通过上述形势进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东说念主另 行公告。  二、申购和赎回的灵通日及期间  申购和赎回的具体办理期间是指投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的 上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金料理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 灵通日的具体业务办理期间在届时干系公告中载明。  基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游期间变更或 其他异常情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。  本基金于 2017 年 3 月 29 日驱动办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 规章赎回。  基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理 东说念主必须在新国法驱动实施前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公                  第 57 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在灵通日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构礼貌的形势备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回苦求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求告捷后，基金料理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大都赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项时，款项的支付办 法参照基金合同接洽条件处理。   遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的成分影响业务处理进程时， 赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照 基金合同接洽条件处理。   基金料理东说念主应以交游期间结尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他形势查询苦求的证明情况。若申购不 告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代 表销售机构如实经受到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购、赎回份额的证明情况，投资东说念主应实时 查询并妥善利用正当权利。   在法律法例允许的范围内，基金料理东说念主可根据干系业务国法，对上述业务                  第 58 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办理期间进行诊治，本基金料理东说念主将于诊治实施前按照接洽礼貌给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）基金料理东说念主直销机构每个基金账户初次最低申购金额为 100 元东说念主民币， 单笔追加申购最低金额为 100 元东说念主民币；通过基金料理东说念主网上交游平台申购本 基金时，每次最低申购金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔 申购最低金额为 100 元东说念主民币，其他销售机构另有礼貌的，从其礼貌。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 100 份基 金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额 余额不及 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。   （1）基金料理东说念主直销机构每个基金账户初次最低申购金额为 1 元东说念主民币， 单笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金料理东说念主网上交游平台申购本基 金时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购 最低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有礼貌的，从其礼貌。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 1 份基金 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余 额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见干系公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的接洽 礼貌在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。投资东说念主在申购本基金 A 类                   第 59 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增多而递减；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。投资 东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按逐日累计申购金额确定申购费率，以每笔 申购苦求单独诡计用度。   本基金的申购费率如下表所示：                    申购金额（M）                  申购费率                     M   A 类基金份额                     M≥500 万元               每笔 1000 元    C 类基金份额                         0.00%   （注：M：申购金额；单元：元）   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费率按照持有期间递减，即基金份额持有期间越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                      持有期间                   赎回费率                       Y＜7 日                  1.50%    A 类基金份额                       Y≥2 年                    0                       Y＜7 日                  1.50%    C 类基金份额         7 日≤Y＜30 日                0.50%                       Y≥30 日                   0   （注：Y：持有期间；1 年=365 日）                   第 60 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基 金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回 费，赎回用度 25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。   （注：1 个月=30 日） 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适 当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计形势   申购本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金 份额不收取申购费，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （1）A 类基金份额申购份额的诡计形势如下：   净申购金额 =申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值                    第 61 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   上述诡计结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   例 1：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.1500=42,835.72 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日基金 份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835.72 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的诡计形势如下：   申购份数=申购金额/申购当日该类基金份额净值   上述诡计结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   例 2：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.1500=43,478.26 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43,478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留到一丝点 后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 纰缪计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，赎回适 用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎 回金额为：                       第 62 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11,480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11,422.60 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分离诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值 的诡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇异常情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册 登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册 登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊治， 但不得本色影响投资东说念主的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个办事日在指定媒 介公告。   九、大都赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额 总额后的余额)特出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有周折或认                     第 63 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎 回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消失。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得特出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主特出前一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回苦求。具 体设施如下：   对于该单个基金份额持有东说念主超出前一灵通日基金总份额 20%的赎回苦求， 基金料理东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未特出前一灵通日基 金总份额 20%（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求沿路，按上述 （1）、（2）形势处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回苦求时遴聘脱期赎回或者取消赎回。遴聘脱期赎回的，脱期的赎回苦求 将自动转入下一灵通日，与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消失。如投资东说念主在提 交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他形势在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、推辞或暂停申购的情形                  第 64 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 额持有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 或基金管帐系统无法正常运行。 或单笔申购金额上限的情形。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额数的比例达到或者特出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相 遁藏前述 50%比例要求的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购苦求时，基金料理东说念主应当根据接洽礼貌在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分推辞，被推辞的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原申购业 务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项：                   第 65 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金料理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前 遴聘将当日可能未获受理部分给予消失。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理 东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净 值。 或赎回时，基金料理东说念主应依照《信息流露办法》的接洽礼貌在指定媒介上刊登 基金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的各种基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停期间特出两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率 进行诊治。暂停结尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金料理东说念主应依照《信息                   第 66 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 流露办法》的接洽礼貌在指定媒介上一语气刊登基金从头灵通申购或赎回公告， 并公告最近 1 个办事日的各种基金份额净值。   十三、基金调节   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系国法由基金料理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体国法由基金料理东说念主 另行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让                 第 67 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交游局面或者交游形势进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关礼貌或干系公告。                 第 68 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第九部分 基金的投资   一、投资主张   本基金以追求耐久老本升值为目的，通过重心投资物联网主题干系的优质 证券，在充分抑遏风险的前提下，力求结尾基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、 金融债券、地方政府债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 企业债券、公司债券、可调节公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司 债券、中小企业私募债券、次级债等）、资产维持证券、银行进款、货币市集 器用、债券回购、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中 投资于“物联网主题”干系证券的比例不低于非现金基金资产比例的 80%。本 基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。如 果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金从宏不雅面、政策面、基本面和资金面等多方面进行详细分析，研判 国表里经济发展趋势，在严格抑遏风险的前提下，合理确定本基金在股票、债 券及货币市集器用等大类资产的投资比例，并根据宏不雅经济时事和市集施行的 变化应时进行动态诊治。                    第 69 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金主要投资于物联网主题的干系证券，通过发掘事迹继续增长、竞争 上风赫然、估值水平相对合理的优质上市公司进行投资布局。   （1）物联网主题界定   物联网是指基于通讯及集聚团结，结尾物与物、东说念主与物、东说念主与东说念主之间信息 交换的智能生态系统。具体而言，物联网通过射频识别（RFID）、红外感应器、 全球定位系统、激光扫描器等信息传感征战，按约定的条约，把任何物品与互 联网相团结，进行信拒却换和通讯，在“万物互联”所构筑的集聚生态基础上， 结尾智能化的识别、定位、追踪、监控和料理。   本基金主要投资的物联网主题干系行业，主要包括: 器/节点/网关、射频识别、二维条码等中枢制造业，仪器状貌、镶嵌式系统等 配套产业，微纳器件、集成电路、微能源、新材料等原材料产业。 包括近距离无线通讯芯片与结尾制造产业，M2M（Machine to machine）结尾、 通讯模块、有线/无线通讯集聚征战、诡计机、电子等产业。 据存储、处理与决策等基础设施服务业，操作系统、数据库、中间件、应用软 件、系统集成等软件开发与集成服务业、包括线上社交、挪动集聚、集聚金融、 在线视频、挪动支付、集聚游戏等服务产业。 网关、M2M（Machine to machine）、服务复旧等物联网本领提高智能化的行业， 包括环保、交通、电力、物流等。   物联网的倡导自己会跟着本领的进步而约束更新，基金料理东说念主将继续追踪 干系行业的最新本领及生意模式发展，并对物联网倡导的具体波及行业进行更 新诊治。   （2）行业配置   本基金的股票池构建以物联网主题干系行业为主，从定性分析和定量分析 两个角度进行覆按，依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果， 得出各行业的相对投资价值与相比上风。本基金将密切追踪物联网带来的投资 新机遇，并积极摆布以物联网为驱能源、具备增漫空间的干系行业所带来的投                   第 70 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资契机。  （3）股票池与投资组合构建  本基金将选择“从上至下”和“从下到上”相结合的精选策略，基于对相 关上市公司潜入的基本面商量，结合实地调研，精选股票构建股票投资组合。  本基金料理东说念主的股票投资具体分为以下几个头绪进行：  筛选出在公司治理、财务状态、竞争上风等方面相宜基本品性要求的公司， 构建备选股票池。主要筛选目的包括：  ①盈利才气目的（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等）  ②筹划效率目的（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）  ③财务状态目的（如 D/A、流动比率等）  在备选股票池基础上，本基金将进一步通过对备选上市公司潜入的案头分 析，结合实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行详细评估，构 建股票组合。其中，本基金重心关切以物联网为驱能源、在产业竞争中掌持核 心竞争上风的上市公司，对其内在价值进行评估，在明确的价值评估基础上精 选优秀质地的投资标的构建股票组合，对组合进行动态追踪和真贵。  本基金在债券投资方面，通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变 化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期抑遏和 结构分析策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造或者提供平稳 收益的债券和货币市集器用组合。  本基金对中小企业私募债的投资详细筹商安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全场所的商量和相比，对个券刊行主体的性质、行业、筹划情况、以 及债券的增信设施等进行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久 期抑遏和诊治、限定分散投资来料理组合的风险。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用料理为主张，在抑遏风险的                     第 71 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 前提下，严慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、交游活跃的期 货合约，通过商量现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估 值，严慎利用股指期货，诊治投资组合的风险炫耀，实时诊治投资组合仓位， 以裁汰组合风险、提高组合的运作效率。   （2）国债期货投资策略   国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和 风险水平。料理东说念主通过构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货 的流动性、隐含波动率水平、套期保值的平稳性等目的进行追踪监控，在最大 限制保证基金资产安全的基础上，力务结尾基金资产的耐久平稳升值。   （3）权证投资策略   本基金还将在法例允许的范围内，基于严慎原则利用权证以过火它金融工 具进行套利交游或风险料理，为基金收益提供增涨价值。本基金进行权证投资 时，将在对权证标的证券进行基本面商量及估值的基础上，结结伴价波动率等 参数，运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交游或 避险交游组合。   如法律法例或监管机构以后允许本类基金投资于其他繁衍金融器用，基金 料理东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围。本基金对繁衍金融器用的 投资主要以对提高组合举座收益为主要目的。本基金将在有用风险料理的前提 下，通过对标的品种的商量，严慎投资。   资产维持证券主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、维持资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产维持证券价值 的成分进行分析，并赞成选择数目化订价模子，评估资产维持证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于“物联                    第 72 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 网主题”干系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得特出该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得特出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得特出基金资产净值的   （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支 持证券，不得特出其各种资产维持证券所有这个词界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下列投资比例限制：                      第 73 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 净值的 10%； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得特出本基金资产净 值的 10%；   （17）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （18）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不特出该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不特出该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特出基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等本基金料理                    第 74 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主之外的成分致使本基金不相宜前述比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   除第（2）、（12）、（19）、（20）条除外，因证券市集波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置改变中支付对价等基金料理东说念主之外的成分致使 基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进 行诊治，但中国证监会礼貌的异常情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制。   根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金遮挡从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌遮挡的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际抑遏东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资主张和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予流露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。                    第 75 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述遮挡性礼貌，如适用于本基 金，基金料理东说念主在履行适当圭表后，可不受上述礼貌的限制或按诊治后的礼貌 践诺。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市集中录取 现在沪深 300 指数样本掩饰了沪深市集六成傍边的市值，具有致密的市集代表 性。上证国债指数样本涵盖了上海证券交游所系数的国债品种，交游所的国债 交游市集具有参与主体丰富、竞价交游一语气的秉性，能响应出市集利率的局促 变化，也使得上证国债指数能真确地标示出利率市集举座的收益风险度。因此 本基金录取的基准具有较好的代表性。   如果今后法律法例发生变化，或者市集变化导致本事迹相比基准不再适用， 又或者市集出现更具泰斗、且更或者表征本基金风险收益特征的事迹相比基准， 则本基金料理东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后诊治本基金的事迹相比 基准并报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益家具。   七、基金料理东说念主代表基金利用干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                    第 76 页 共 157 页                国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书的礼貌。      九、基金的投资组合陈述      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善纪录、误导  性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了  本陈述中的财务目的、净值进展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在  伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈述所载数据结尾 2024 年 6 月 30 日，本陈述中所列财务数据  未经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号           技俩              金额(元)                                                     （%）       其中：股票                     30,025,855.13          92.05       其中：债券                      2,031,230.14           6.23          资产维持证券                              -            -       其中：买断式回购的买                                              -            -       入返售金融资产                        第 77 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      所有这个词      （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码        行业类别           公允价值(元)                                                      （%） A    农、林、牧、渔业                                -              - B    采矿业                                     -              - C    制造业                       21,248,424.54             65.30      电力、热力、燃气及 D                                            -              -      水坐褥和供应业 E    建筑业                                     -              - F    批发和零卖业                       647,425.00              1.99      交通运载、仓储和邮 G                                            -              -      政业 H    住宿和餐饮业                                  -              -      信息传输、软件和信 I                               7,892,645.59             24.25      息本领服务业 J    金融业                                     -              - K    房地产业                                    -              - L    租借和商务服务业                                -              -      科学商量和本领服务 M                                            -              -      业      水利、环境和各人设 N                                            -              -      施料理业      住户服务、修理和其 O                                            -              -      他服务业                       第 78 页 共 157 页                  国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） P       栽植                                     -                 - Q       卫生和社会办事                                -                 - R       文化、体育和文娱业                    237,360.00                0.73 S       详细                                     -                 -         所有这个词                        30,025,855.13               92.27         （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本陈述期末未持有港股股票。 明细                                                            占基金资产净 序号       股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                            值比例（％）                                                            占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                            值比例（％）                          第 79 页 共 157 页                  国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           其中：政策性金融债                                     -          - 明细                                  数目                          占基金资产净 序号      债券代码       债券称呼                      公允价值(元)                                 （张）                          值比例（％） 证券投资明细         注：本基金本陈述期末未持有资产维持证券。 资明细         注：本基金本陈述期末未持有贵金属。 明细         注：本基金本陈述期末未持有权证。         （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         注：本基金本陈述期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         无。                             第 80 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本陈述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）陈述期内，本基金投资决策圭表相宜干系法律法例的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探望，或者在报 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票未特出基金合同礼貌的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号               称呼                     金额(元)     （4）陈述期末持有的处于转股期的可调节债券明细     注：本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调节债券。     （5）陈述期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明     注：本基金本陈述期末持有的前十名股票中不存在畅达受限的情况。     （6）投资组合陈述附注的其他笔墨形容部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                       第 81 页 共 157 页 国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第 82 页 共 157 页                国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第十部分 基金的事迹   基金料理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据结尾 2024 年 6 月 30 日。   本基金合同见效日为 2017 年 2 月 27 日，基金合同见效以来基金投资事迹 与同期事迹相比基准的相比如下表所示： A 类基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                            事迹比                               事迹比                       净值增                  较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标                  收益率      ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②                  模范差                                ③                                             ④ 自基金合 同见效日 起至 2017      7.11%    1.44%    8.93%       0.36%   -1.82%    1.08% 年 12 月 月 01 日至             -37.67%   2.09%   -12.22%      0.74%   -25.45%   1.35% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日                           第 83 页 共 157 页                国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 月 01 日至             -24.21%   1.75%   -10.69%      0.71%   -13.52%   1.04% 月 31 日 月 01 日至             -21.22%   1.35%   -4.64%       0.46%   -16.58%   0.89% 月 31 日 自基金合 同见效日 起至 2024     12.67%    1.65%   17.32%       0.64%   -4.65%    1.01% 年 06 月   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收 益率变动的相比   注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的接洽约定。                           第 84 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相清闲。  四、基金财产的看守和责罚  本基金财产清闲于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消失或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                  第 85 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外流露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化成分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的价钱估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的价钱估值。如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市价， 确定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。 交游所上市的资产维持证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                   第 86 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌确定公允价值。 估值本领确定公允价值。 值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交游日结算价估值。当日结 算价及结算国法以《中国金融期货交游所结算确定》为准。 难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如干系法律法例以及监管部门有 最新礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据接洽法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见，                 第 87 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   四、估值圭表 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。如遇异常情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪戾的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承 担；由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛讹职责方对径直损失承担补偿职责；若估值舛讹职责方照旧积极和谐，                    第 88 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值舛讹职责方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值 舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值舛讹的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和特出其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹诊治选择尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的形势。   估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的设施审视损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东说念主应当公告，并报证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。                    第 89 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  六、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的证明  用于基金信息流露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交游结尾后诡计 当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值诡计结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息予 以公布。  八、异常情况的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理。 力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适当、合理的设施进 行查验，然而未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主 和基金托管东说念主不错解任补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的设施摒除或放松由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。                 第 90 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 利润的 20%，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形势是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适当圭表后酌情诊治以上基金收益 分派原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在 指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决议确切定、公告与实施                   第 91 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 息流露办法》的接洽礼貌在指定媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务国法》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 92 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计 算方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个办事日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数                   第 93 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个办事日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，自动在月初三个办事日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金销售机 构等，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处置。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据接洽法例及相应条约 礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 94 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费。详见本招募说明书的接洽礼貌。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。                   第 95 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第十五部分 基金的管帐和审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度流露； 管帐核算，按照接洽礼貌编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的形势证明。   二、基金的年度审计 干系业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的接洽礼貌在指定媒介公告。                  第 96 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第十六部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、基金合同过火他接洽礼貌。  二、信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的 当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者或者按照基 金合同约定的期间和形势查阅或者复制公开流露的信息贵寓。  三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：  四、本基金公开流露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：                   第 97 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金家具的秉性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。  （2）招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看守及基金运作 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓提要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更 新基金家具贵寓提要。  （5）基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆 性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具 贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具资 料提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在网站上。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。                   第 98 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金合同见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东说念主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   基金继续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合资 产情况过火流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或特出基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他环节信息”项下流露该投资者的类别、陈述期末持 有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的异常情形除外。                    第 99 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金发生要紧事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同绝交、基金计帐；   （3）调节基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百 分之三十。   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系举止 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务干系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、施行抑遏东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、                 第 100 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 计提形势和费率发生变更；  （16）某一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金驱动办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；  （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回苦求；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；  （21）新增或诊治本基金份额类别树立；  （22）发生波及本基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧 事项；  （23）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将接洽情况立即陈述中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  基金合同绝交的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站 上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。  （1）基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息流露办法》 的接洽礼貌，在中国证监会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数 量、期限、收益率等信息。  （2）基金料理东说念主应当在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和 招募说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。                     第 101 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东说念主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主张。   基金料理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中流露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产维持证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度陈述中流露其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   基金料理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主张等。   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息流露，详见本招募说明书的接洽礼貌。   六、信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息流露内容与神色准则等法律法例礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐陈述等 公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子 证明。                    第 102 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介流露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介流露信息， 况兼在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律国法的干系礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例礼貌将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。                 第 103 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个办事日内聘任相宜《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 干系事宜。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。基金料理东说念主应照章向投资者 进行充分流露。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需筹商主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。                   第 104 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金资产净值和各种份额净值，暂停流露侧袋账户份额 净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等形势还原流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金料理东说念主应参照基金清 算陈述的干系要求，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并流露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应按礼貌实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信 息流露形势和频率流露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。                   第 105 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户各种份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期陈述中流露陈述期内侧袋 账户干系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈述流露等发表审计意见。                   第 106 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各种风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的料理风险、本领风险和合规风险等。大都赎回风险是灵通式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个交游日基金份额的净赎回申 请特出前一灵通日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书及基金家具贵寓提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 警戒、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄形势的区别。定 期定额投资是率领投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资 形势。然而依期定额投资并不成遁藏基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效答理形势。   基金料理东说念主承诺以老师信用、辛劳尽责的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不 预示其改日事迹进展，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 进展的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者痛快”原则，在作念出投 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、                  第 107 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 从而遇到损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、市集风险  证券市集价钱受到各种成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利 坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的筹划好坏受多种成分影响，如料理才气、财务状态、市集远景、 行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险， 但不成十足遁藏。  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  二、信用风险  信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用状态恶化， 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也                    第 108 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 包括证券交游敌手因违约而产生的证券交割风险。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成马上、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得迷漫的现金应付赎 回支付所引致的风险。   四、操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在障碍或者东说念主为成分酿成操 作伪善或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诈骗、 交游舛讹、IT 系统故障等风险。   五、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的商量水平、投辛苦理水平径直影响 基金收益水平，如果基金料理东说念主对经济时事和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现伪善等，都会影响基金的收益水平。   六、合规风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法例的礼貌，或者违 反基金合同接洽礼貌的风险。   七、本基金的特定风险   本基金动作夹杂型基金，具有对干系市集的系统性风险，不成十足遁藏市 场下落的风险和个券风险，在市集大幅高涨时也不成保证基金净值或者十足跟 随或超越市集高涨幅度。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由非 上市中小企业选择非公开形势刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下， 交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动 性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房 典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产维持证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所靠近                    第 109 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的风险主要包括交游结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有 的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险、和操气派险。   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生随机损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法高傲保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制 平仓的风险。   八、流动性风险料理   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。   本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额聚合度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金料理东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。   本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、 金融债券、地方政府债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 企业债券、公司债券、可调节公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司 债券、中小企业私募债券、次级债等）、资产维持证券、银行进款、货币市集 器用、债券回购、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系礼貌）。   本基金以追求耐久老本升值为目的，通过重心投资物联网主题干系的优质 证券，在充分抑遏风险的前提下，力求结尾基金资产的耐久稳健升值。审慎评                  第 110 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 估所投资资产的流动性，合理安排各资产到期期间漫步，保障基金流动性安全。  根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理礼貌》的干系要求， 基金料理东说念主对本基金实施流动性风险料理，并针对性制定流动性风险料理设施， 尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进程的裁汰大都 赎回情形下的可能出现的流动性风险。  本基金料理东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，当难以应酬大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险料理器用对赎回苦求等进行限定诊治，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理大都赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险料理器用，基金料理东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险料理器用的实施。  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露各 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常灵通赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东说念主在基金依期陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价                    第 111 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 格，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需筹商主袋账户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的事迹目的不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金料理东说念主将密切关切市集资金动向，提前诊治投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得演叨施上述备用风险料理器用的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 112 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议见效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；                  第 113 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、 期货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法 规礼貌的期限。                    第 114 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同清闲运用并料理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同礼貌的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律礼貌决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的花样，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律举止；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                  第 115 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以老师信用、严慎辛劳的原则料理和运用基 金财产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划形势料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互清闲，对所料理的不同基金分 别料理，分离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他接洽礼貌外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的礼貌，按接洽礼貌诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他接洽礼貌，履行信息流露及 陈述义务；  （12）保守基金生意隐痛，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                   第 116 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他接洽礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵寓，保存期间不低于法律法例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌期间发出，并 且保证投资者或者按照基金合同礼貌的期间和形势，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的举止承担职责；   （23）以基金料理东说念主花样，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                   第 117 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全看守基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老师信用、辛劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互清闲；对所托管的不同的基金分离树立账户，清闲核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互清闲；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他接洽礼貌外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；  （7）保守基金生意隐痛，除《基金法》、基金合同、托管条约过火他接洽 礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科照顾人提供的情况除外；                  第 118 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见， 说明基金料理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同、托管条约的礼貌 进行；如果基金料理东说念主有未践诺基金合同、托管条约礼貌的举止，还应当说明 基金托管东说念主是否选择了适当的设施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存 期间不低于法律法例的礼貌；  （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他接洽礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监 会和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而解任；  （20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金料理东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；  （21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，                    第 119 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息流露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同绝交的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。                    第 120 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律法例和中国证监会的礼貌进行。  （一）召开事由 律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：  （1）绝交基金合同；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作形势；  （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范、提高销售服务费率，但法 律法例要求诊治该等酬报模范或销售服务费率的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主张、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；                    第 121 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）在法律法例和基金合同礼貌的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费率、变更收费形势、诊治本基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在相宜接洽法律法例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主、基金销售机构、登记 机构在法律法例礼貌的范围内诊治接洽基金认购、申购、赎回、调节、非交游 过户、转托管等业务的国法；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 理东说念主召集。 冷落书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起                  第 122 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告形势 公告。基金份额持有东说念主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯形势、托福的公证机关过火 接洽形势和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表                  第 123 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、基金合 同和会议文告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色在表决结尾日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形势进行 表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公 布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告礼貌的形势收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；                 第 124 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出 具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法 规、基金合同和会议文告的礼貌，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可选择其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开形势上，本基金亦可选择其他非现场形势或者以现场形势与非现场 形势相结合的形势召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通讯方 式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定绝交基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会策划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条礼貌圭表确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决                    第 125 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作形势、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。   选择通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提 交相宜会议文告中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 花样相宜会议文告礼貌的书面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。                   第 126 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、                    第 127 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的异常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、                      第 128 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同废除和绝交的事由和圭表   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 决议见效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                  第 129 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、 期货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法 规礼貌的期限。   四、争议处置形势   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如 经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对干系 各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、辛劳、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。                   第 130 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                 第 131 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十一部分 托管条约的内容摘抄    一、托管条约当事东说念主    称呼：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区耐心门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    成立期间：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元    组织神色：有限职责公司    存续期间：继续筹划    接洽电话：010-56517000    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易训导区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东说念主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划范围：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经国务 院银行业监督料理机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币                        第 132 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   组织神色：股份有限公司   存续期间：继续筹划   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资举止利用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、 金融债券、地方政府债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 企业债券、公司债券、可调节公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司 债券、中小企业私募债券、次级债等）、资产维持证券、银行进款、货币市集 器用、债券回购、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中 投资于“物联网主题”干系证券的比例不低于非现金基金资产比例的 80%。本 基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。如 果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 驱动履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于“物联 网主题”干系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；                 第 133 页 共 157 页              国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得特出该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得特出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得特出基金资产净值的   （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支 持证券，不得特出其各种资产维持证券所有这个词界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下列投资比例限制：                      第 134 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 净值的 10%； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得特出本基金资产净 值的 10%；   （17）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （18）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不特出该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不特出该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特出基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等本基金料理 东说念主之外的成分致使本基金不相宜前述比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增                    第 135 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 流动性受限资产的投资；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   除第（2）、（12）、（19）、（20）条除外，因证券市集波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置改变中支付对价等基金料理东说念主之外的成分致使 基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进 行诊治，但中国证监会礼貌的异常情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制。 金投资遮挡举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督料理机构另有礼貌的除外；   （5）向本基金的基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督料理机构礼貌遮挡的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际抑遏东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资主张和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予流露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述遮挡性礼貌，如适用于本基                 第 136 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金，基金料理东说念主在履行适当圭表后，可不受上述礼貌的限制或按诊治后的礼貌 践诺。 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据接洽法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金 料理东说念主参与银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证明收到该 名单。基金料理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函证明，新名单 自基金托管东说念主证明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间市集交游时，有职责抑遏交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金料理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。 金料理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同 的约定，确定相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否相宜接洽礼貌进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据干系礼貌，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、 传递、看守等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职 责。                 第 137 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支 付结算等的各项礼貌。   （1）基金投资畅达受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法例礼貌。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的接洽基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投 资额度和投资比例抑遏情况。 基金料理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个 办事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有迷漫的期间进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的形势确 认收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的接洽书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付期间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完满,并应至少于拟践诺投资指 令前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有迷漫的期间 进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金料理东说念主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东说念主在投资畅达 受限证券前就该风险的摒除或驻防设施进行补充书面说明,并保留检讨基金料理 东说念主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈述等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东说念主有权推辞践诺接洽指示。因推辞践诺该指示酿成基金财产                    第 138 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权陈述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 对基金料理东说念主投资中小企业私募债券进行监督。   基金料理东说念主根据法律、法例、监管部门的礼貌，本着审慎、辛劳尽责的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了干系风险抑遏轨制及决策进程，以 表率对中小企业私募债券的投资决策进程、风险抑遏，并与基金托管东说念主签订 《基金投资中小企业私募债风险抑遏补充条约》。   基金料理东说念主已将经董事会批准的相应风险抑遏轨制及决策进程提供给基金 托管东说念主，若基金料理东说念主对干系轨制进行改进，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、托管条约的约定，对基金料理 东说念主投资中小企业私募债券是否谨守干系轨制、决策进程、流动性风险处置预案 以及干系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有礼貌的，从其礼貌。 对基金投资中期单据的监督   （1）基金投资中期单据应谨守接洽法律法例的礼貌，并与基金托管东说念主签订 《基金投资中期单据风险抑遏补充条约》。   （2）基金料理东说念主应将经董事会批准的干系投资决策进程、风险抑遏轨制以 及基金投资中期单据干系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 对基金料理东说念主是否谨守干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比 例的情况进行监督。   基金料理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管条约》及干系补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等践诺指示所需干系信息，并保证上述信息的真确、准确、完满。   基金托管东说念主应酬基金料理东说念主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资中期票 据前就该风险的摒除或驻防设施进行补充书面说明，并保留检讨基金料理东说念主风 险料理部门就基金投资中期单据出具的风险评估陈述等备查贵寓的权利。不然，                 第 139 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主有权推辞践诺接洽指示。因推辞践诺该指示酿成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。  如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 与本机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他要紧强横关系的公司名单，以 上名单发生变化的，应实时给予更新并文告对方。 基金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金 资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证明、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的 事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并 有权在发现后陈述中国证监会。  （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时 间内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金料理东说念主应积极配合提供干系 数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》及 其他接洽法例、《基金合同》和本条约礼貌的举止，应实时以书面神色文告基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面神色 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权陈述中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法举止，应立即陈述中国证监会，同 时文告基金料理东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他接洽礼貌， 或者违抗《基金合同》约定的，应当推辞践诺，立即文告基金料理东说念主，并有权                 第 140 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 向中国证监会陈述。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游圭表照旧见效的指示违抗法律、行政 法例和其他接洽礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，并有权向中国证监会陈述。  （四）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过火他接洽法例、《基金合同》和本条约礼貌，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和 各种基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》礼貌进行干系信息流露和监督基金投资运作等举止。  基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵寓以供 基金料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在礼貌期间内复兴并改正。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他接洽礼貌的，应实时以书面神色 文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和 轨制等。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法举止，应立即陈述中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内纠正。  四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则                 第 141 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 用、责罚、分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 整和清闲。 应由基金料理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主选择 设施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘任具有 证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验 资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完 成，基金料理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理 根据中国东说念主民银行礼貌计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看守 和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的花样开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。                 第 142 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 银行结算账户料理办法》、《现金料理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率管 理礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他礼貌。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。  基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  （五）证券资金账户的开立与料理  基金料理东说念主以基金花样在基金料理东说念主遴聘的证券经纪机构营业网点开立证 券资金账户。证券经纪机构根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立证券 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的进程和要求与基金料理东说念主签订干系协 议。  交游所证券交游资金选择第三方存管模式，即用于证券交游的结算资金全 额存放在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐 由基金料理东说念主所遴聘的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过 证银转账形势将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银 行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负责看守证券 资金账户内存放的资金。  （六）债券托管账户的开立和料理 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基 金的花样开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金料理东说念主负责苦求基金插足宇宙银行间同行拆借市集进行交游，由基金料理 东说念主在中国外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金料理东说念主保存。  （七）其他账户的开立和料理                 第 143 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约鉴定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据接洽法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账 户按接洽国法使用并料理。     （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行有用抑遏的本基金资产不承担看守职责。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。     （九）与基金财产接洽的要紧合同的看守     由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分离由基金托 管东说念主、基金料理东说念主看守，干系业务圭表另有限制除外。除本条约另有礼貌外， 基金料理东说念主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上 的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件，基金料理 东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度接洽礼貌践诺。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。     五、基金资产净值诡计和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。     基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《对于证券投资基金践诺估值业务及份额净值计价接洽事项的 文告》过火他法律、法例的礼貌。用于基金信息流露的基金资产净值和各种基 金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个工 作日交游结尾后诡计当日的基金资产净值，以约定形势发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对各种基金份额净值信息给予公布。     本基金按以下方法估值：                   第 144 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化成分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的价钱估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的价钱估值。如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市价， 确定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。 交游所上市的资产维持证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌确定公允价值。                   第 145 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 估值本领确定公允价值。 值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交游日结算价估值。当日结 算价及结算国法以《中国金融期货交游所结算确定》为准。 难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如干系法律法例以及监管部门有 最新礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  第 146 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪戾的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承 担；由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛讹职责方对径直损失承担补偿职责；若估值舛讹职责方照旧积极和谐， 况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值舛讹职责方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值 舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值舛讹的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和特出其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹诊治选择尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的形势。   估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；                    第 147 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由登 记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）当任一类基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并选择合理的设施审视损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （三）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一 记账方法和管帐处理原则，分离独马上树立、登录和看守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分离清闲编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。依期陈述文献应按中国证监会的要 求公告。在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵寓提要的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基 金家具贵寓提要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓提要的 其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金                    第 148 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 料理东说念主不再更新基金招募说明书。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工 作日内完成；中期陈述在基金管帐年度前 6 个月结尾后的 2 个月内公告；年度 陈述在管帐年度结尾后 3 个月内公告。如果基金合同见效不及 2 个月的，基金 料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真形势将接洽报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度报表完成当日，以约定形势将接洽报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给 基金料理东说念主。基金料理东说念主在更新招募说明书完成当日，将接洽陈述提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。 基金料理东说念主在中期陈述完成当日，将接洽陈述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度 陈述完成当日，将接洽陈述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以双 方招供的账务处理形势为准。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核罢了后， 不错出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的形势证明，以备有权机构对 干系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应分离看守基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例礼貌的最低期限，法律法例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。 如不成妥善看守，则按干系法例承担职责。                 第 149 页 共 157 页          国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金料理东说念主应将接洽资 料送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完满性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守密义务。  七、争议处置形势  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如 经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对干系 各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、辛劳、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、基金托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）基金托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约的绝交 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主接受基金料理权。 绝交事项。  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同绝交事由之日起 30 个办事日内 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。                  第 150 页 共 157 页            国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐组调治接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、 期货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法                    第 151 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 规礼貌的期限。                   第 152 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金料理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集状态以及基金料理东说念主服务才气的变化，增多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动文告服务  基金料理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等形势按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交游确 认文告、与基金份额持有东说念主干系的基金料理东说念主公告及环节信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主属意各接洽形势的完满性和准确性。  二、查询服务  基金料理东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上形势进行基金料理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 办事期间还可为基金份额持有东说念主提供周详的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金料理东说念主先容等基金料理 东说念主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓索要服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各种直销交游手续，基金料理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索要业务 表格。另外，基金料理东说念主还可提供对账单、资产讲明等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步进步服务品性，高傲基金份额持有东说念主个性化需要，基金料理东说念主推 出全场所资讯服务定制规划。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金料理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等形势提供 交游证明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金料理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金答理业务商议  为更好地与基金份额持有东说念主疏浚，客服专员不错在办事期间内为基金份额                   第 153 页 共 157 页             国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的商议服务。   六、投诉建议受理   如果基金份额持有东说念主对基金料理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等形势随时向基金料理东说念主冷落。基金料理东说念主将采 用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。   七、互动举止   基金料理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各种互动举止，以 加强基金份额持有东说念主与基金料理东说念主之间的互动接洽。   八、基金料理东说念主客户服务中心接洽形势   客户服务热线：400-160-6000；010-56517299   东说念主工坐席服务期间：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00   网址：www.glfund.com   客服邮箱：services@glfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法浮现的内容，请通过上述形势 接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面浮现了本招募说明书。                       第 154 页 共 157 页               国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第二十三部分 其他应流露事项      自 2024 年 9 月 20 日至 2024 年 12 月 15 日，本基金的临时陈述刊登于《中 国证券报》。 序号                临时陈述称呼                 流露日历        备注        国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子        交游平台等业务临时暂停服务的公告                       第 155 页 共 157 页         国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形势  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                 第 156 页 共 157 页           国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金召募 注册的文献  （二）《国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于苦求募聚合融物联网主题机动配置夹杂型证券投资基金之法律 意见书  （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复 制件或复印件。                                     国联基金料理有限公司                   第 157 页 共 157 页