海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）       托管公约 海富通中证 A100 指数证券投资基金                      （LOF）                      托管公约           基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司            基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      二○二四年十月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                         托管公约                                                   目       录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约    鉴于海富通基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限背负公司，按照辩论法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的经验和才调；    鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照辩论法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才调；    鉴于海富通基金管制有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）的基金管制东说念主，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证 券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管制东说念主和基金托管 东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                      托管公约                        一、托管公约当事东说念主 （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称呼：       海富通基金管制有限公司   住所：       中国（上海）摆脱商业探员区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主:      路颖    成立时期：       2003 年 4 月 18 日   批准建造机关：中国证券监督管制委员会   批准建造文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号   组织样式： 有限背负公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   策动范围： 基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的其他业务   存续时期： 抓续策动 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：       中国银行股份有限公司   住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时期：      1983 年 10 月 31 日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     托管公约     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织样式：股份有限公司     注册老本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     策动范围： 给与东说念主民币存款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理            单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证工作及担保；代理收            付款项；提供看护箱工作；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外            币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外            汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外            币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外            汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的            刊行及付款；资信走访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；            国际贵金属买卖；国外分支机构策动当地法律许可的一切银行业            务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地            货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业            务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续时期： 抓续策动 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约          二、托管公约的依据、方针、原则和诠释 （一）依据    本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金运作管制办法》                           （以下简称“《运作办 法》  ”）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办 法》”）    《深圳证券交易所上市怒放式基金业务规矩》                       （以下简称“《业务规矩》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》过甚他联系法律律例与 《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                              （以下简称“《基金合 同》”）缔结。 （二）方针    缔结本公约的方针是明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金 托管东说念主和海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管制东说念主之间在基金财 产的看护、投资运作、净值策动、收益分拨、信息表示及相互监督等辩论事宜 中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。 （三）原则 基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签订 本公约。 （四）诠释    除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有相 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 同含义。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              托管公约   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，建立辩论的 技艺系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金投资的监督与 查验自《基金合同》告成之日起启动。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和转圜，并见告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；    (1)本基金抓有的股票钞票占基金钞票比例为 90%-95%，抓有的债券、现款 等其它金融器具占基金钞票的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；    (3)本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不败落基金钞票净值的 10%， 但场地指数成份股不受此限；    (4)本基金管制东说念控制理且在本托管东说念主处托管的通盘基金抓有一家公司刊行的 证券，不败落该证券的 10%，但场地指数成份股不受此限；    (5)本基金抓有的通盘权证，其市值不得败落基金钞票净值的 3%；    (6)本基金抓有的吞并权证不败落该权证的 10%；本基金管制东说念控制理在本托 管东说念主处托管的通盘基金抓有的吞并权证，不得败落该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得败落上一交易日基金钞票净值的 0.5%；    (7)本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得败落基金 钞票净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑抓证券。基 金抓有钞票撑抓证券时期，要是其信用等第下落、不再适合投资圭臬，应在评级 评释发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不败落本基金的总资 产，本基金所讲演的股票数目不败落拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票撑抓证券的比例，不得败落 该钞票撑抓证券规模的 10%；本基金管制东说念控制理的且在本托管东说念主处托管通盘基金 投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票撑抓证券，不得败落其种种钞票撑抓证券共计 规模的 10%；    (11)要是法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融 养殖器具时，投资比例投降法律律例和监管机构的章程；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得败落本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的成分以致本基金投资于流动性受限钞票的市值共计败落本基金钞票净值的    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    (14)本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并策动；    （15）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合 同的联系约定。   《基金法》过甚他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适应设施 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金规模变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比 例不在限制之内，但基金管制东说念主应在 10 个交易日内进行转圜，以达到圭臬。法 律律例另有章程的从其章程。    （1）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得败落本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的成分以致本基金投资于流动性受限钞票的市值共计败落本基金钞票净值的 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约    （2）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；本基金管制东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约 定的投资范围保抓一致，并承担由于不一致所导致的风险或亏损。    除上述第（1）、           （2）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变 动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律律例另有章程的，从其章程。 易敌手库由银行间交易会员中财务情景较好、实力丰足、信用等第高的交易敌手 构成。基金管制东说念主不错根据现实情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和转圜， 并见告基金托管东说念主。基金管制东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应适合交易 敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管制东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是 否适合交易敌手库进行监督；    基金管制东说念主在银行间市集交易的交易款式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇极度情况无法按照以上款式践诺交易，基金司理需报本基金管制东说念主 的投资总监批准。 方面投资比例限制进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策动、种种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 细目、基金收益分拨、辩论信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                   （二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主 违背法律律例的章程、《基金合同》及本公约的约定，应实时见告基金管制东说念主限 期改良，基金管制东说念主收到见告后应实时查对说明并以书面样式对基金托管东说念主发出 回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查。基金管制东说念主 对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会评释。    （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律律例、《基金合同》 及本公约的章程，应当断绝践诺，立即见告基金管制东说念主，并依照法律律例的章程 实时向中国证监会评释。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施照旧告成的指 令违背法律律例和其他联系章程，或者违背《基金合同》、本公约约定的，应当 立即见告基金管制东说念主，并实时向中国证监会评释。    （五）基金管制东说念主应积极引诱和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时期内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证， 对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管制东说念主应 积极引诱提供辩论数据良友和轨制等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 治服辩论法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主策动的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、辩论信息表示和 监督基金投资运作等步履。 管制、无高洁事理未践诺或延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律律例、《基金合同》及本公约联系章程时，应实时以书面样式见告 基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面样式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主见告的违法事项未能在限期内改良的，基 金管制东说念主应依照法律律例的章程评释中国证监会。 关良友以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时期内恢复基金 管制东说念主并改正。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约                    五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 律律例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自行诓骗、刑事背负、分拨基金的任 何财产。 整与零丁。 外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系章程的， 由基金管制东说念主在法如期限内聘用具有从事辩论业务经验的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 （三）基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。 （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管制    基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的平日管制以及银行预留印鉴的 看护和使用。基金管制东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更经过中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 辩论良友，并对基金托管东说念主给予积极引诱和协助。 （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 通盘基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限背负公司的章程践诺。 的，触及辩论账户的开设、使用的，若无辩论章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 （六）债券托管专户的开设和管制    基金合同告成后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的联系有价字据的看护    基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价字据由基金托管东说念主负责 妥善看护。基金托管东说念主对其除外机构现实灵验适度的有价字据不承担背负。 （八）与基金财产联系的要紧合同及联系字据的看护    基金托管东说念主按照法律律例看护由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的 要紧合同及联系字据。基金管制东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。要紧合同由 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护，看护期限不少于法律律例的章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约                六、指示的发送、说明及践诺 （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和署名样本。 其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 托管东说念主在收到授权见告后以电话说明。 得向指示发送东说念主员及辩论操作主说念主员除外的任何东说念主表示、泄露。 （二）指示的内容    指示是基金管制东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。辩论登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见告视为基金管制东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、说明和践诺 款式或其他两边说明的款式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示， 基金管制东说念主不得否定其效率。但要是基金管制东说念主照旧废除或调动对指示发送东说念主员 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 的授权，况兼基金托管东说念主已收到该见告，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担背负。 和联系法律律例的章程，在其正当的策动权限和交易权限内，并依据辩论业务规 则发送指示。指示发出后，基金管制东说念主应实时电话见告基金托管东说念主。 见告相符等进行口头信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期 限内践诺。 员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 必需的时期。指示传输不足时、未能留出富余的践诺时期，以致指示未能实时执 行所酿成的亏损基金托管东说念主不承担背负。 （四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施    基金管制东说念主发送诞妄指示的情形主要包括：指示要素诞妄、无投资步履的指 令、预留印鉴诞妄等情形。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示诞妄时，有权断绝践诺，并实时见告基金 管制东说念主改正。对基金管制东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方 能践诺。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理设施    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律法限定程或者《基金合同》约定， 应当不予践诺，独立即书面见告基金管制东说念主要求其变更或废除辩论指示，若基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 管制东说念主在基金托管东说念主发出上述见告后仍未变更或废除辩论指示，基金托管东说念主应当 断绝践诺，并向中国证监会评释。    基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有富余的 资金余额，确保基金的证券账户有富余的证券余额。对超头寸的指示，以及败落 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即见告基金管制东说念主， 由此酿成的亏损，由基金管制东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法    基金托管东说念主因未正确践诺基金管制东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主欢跃担相应的背负。除此之外，基金托管东说念主对践诺基金管制 东说念主的正当合规指示对基金酿成的亏损不承担任何背负。 （七）被授权东说念主员及授权权限的变更    基金管制东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见告基金托管东说念主；修改 授权见告的文献应由基金管制东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署， 若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管制东说念主对授权见告的 修改应当以传确凿样式发送给基金托管东说念主，同期电话见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更见告后应实时向基金管制东说念主电话说明。基金管制东说念主对授权见告的内容 的修改自基金托管东说念主电话说明后于见告载明的告成时期起告成。基金管制东说念主在此 后 3 个责任日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约                  七、交易及算帐交收安排 （一）基金管制东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券策动机构。    （1）资金丰足，信誉细腻。    （2）财务情景细腻，策动步履措施，最近一年未因要紧违法步履而受到有 关管制机关的处罚。    （3）里面管制措施、严格，具备健全的内适度度，并能雕悍本基金运作高 度守秘的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，交易设施适合代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。    （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东说念主员，能实时、如期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究评释及玉成 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究评释。    基金管制东说念主根据以上圭臬进行覆按后细目证券策动机构的选拔。基金管制东说念主 与被选拔的证券策动机构签订委用公约。基金管制东说念主应将委用公约（或席位租用 公约）的原件实时送交基金托管东说念主。    基金管制东说念主应实时以书面样式见告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商名 称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初度进行交 易的 10 个责任日前见告基金托管东说念主，席位退租应在次日内见告到基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管公约 （二）基金算帐交收 管东说念主负责根据辩论登记结算公司的结算规矩办理。 形的，由背负方承担相应的背负。基金管制东说念主同意在发生以上情形时，基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限背负公司的联系章程办理。 任方应付由此给基金财产酿成的亏损承担相应的抵偿背负。 资金用于交易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按 照中国证券登记结算有限背负公司的联系章程办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，由此酿成的亏损，由基金管制东说念主负责赔 偿。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分研究基金托管东说念主的划款处理时期。对于 要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送；对于要求今日某一时点到账，则 指示需提前 2 个责任小时发送，并辩论付款条款照旧具备。对于新股申购网下公 开辟行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购 指示发送给托管东说念主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证 券交易所认购权证行权交易，投资管制东说念主应于行权日 15:10 前将需要托付的行权 金额及用度书面见告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 如遇极度情况，基金托管东说念主应悉力完成。    在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主适正当律律例、                                   《基 金合同》、本公约的指示不得不对理拖延或断绝践诺。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 （三）资金、证券账目和交易记载查对    基金管制东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易记载进行核 对。 （四）申购、赎回和基金转圜的资金算帐 东说念主分别策动基金钞票净值，并进行查对；基金管制东说念主将两边盖章说明的或基金管 理东说念主决定接受的种种基金份额净值以基金份额净值公告的样式传真至辩论信息 表示媒体。 金额及转圜份额，更新基金份额抓有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及转圜数 据向基金托管东说念主、基金管制东说念主传送。基金管制东说念主、基金托管东说念主根传闻明数据进行 账务处理。 金 T＋4 日交收，基金转圜资金 T＋2 日交收。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转圜转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转圜转出款及转圜费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金算帐账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见告基金管制东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 12:00 前划到“基金算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金管制东说念主进行账务处理。 管账户，由此产生的背负应由该基金管制东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的背负应由基金 托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、转圜怒放式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时 划付赎回款项。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约             八、基金钞票净值策动和管帐核算 （一）基金钞票净值的策动和复核 是指策动日该类基金钞票净值除以策动日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务领导》过甚他法律律例的章程。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金管制东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于 每个怒放日赶走后策动得出当日的种种基金份额净值，并在盖章后以传真款式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值策动效率进行复核， 并在盖章后以传真款式将复核效率传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。 基金管制东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边说明的款式说明种种基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。 公允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、设施以及辩论法律律例的章程或者未能充分神往基金份额抓有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和改良。 时，视为该类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管制 东说念主应当立即赐与改良，并选择合理的措施顾惜亏损进一步扩大；当计价诞妄达 到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价诞妄 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 误，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的现实亏损，基金管制东说念主应付此承担责 任。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏损不承担背负； 若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢跃担部分未正确履 行复核义务的背负。要是上述诞妄酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的失当得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿背负，则基金管制东说念主应负责 向失当得利之主体主见返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金管制东说念主和 基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分拨。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适应、 合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错辞退抵偿背负。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施遗弃由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对种种基金份额净值的策动效率 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将辩论情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，分别独随即成就、登记和看护基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务磋商进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；                     《基金合同》告成后，招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登 载在章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次；基金居品良友摘要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个责任 日内，更新基金居品良友摘要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金居品良友摘要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金居品良友摘要。基金 管制东说念主应当在每年赶走之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释 登载在章程网站上，并将年度评释领导性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主 应当在上半年赶走之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载 在章程网站上，并将中期评释领导性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主应当 在季度赶走之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在 章程网站上，并将季度评释领导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在季度评释完成当日，将联系评释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在中期评释完成当日，将联系评释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在年度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管制 东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确凿款式或两边 约定的其他款式进行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行转圜，转圜以两边认同的账务处理款式为准； 若两边无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管制东说念主提供的评释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金管制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就辩论情况报证监会备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管公约                     九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指 赶走收益分拨基准日钞票欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数。 （二）基金收益分拨的时期和设施   金管制东说念主按法律律例的章程公告。 的种种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的款式（下称“红 利再投资款式”），投资者不错自行选拔收益分拨款式；要是投资者莫得昭示选拔， 则种种别份额默许视为现款红利的款式处理。吞并基金账户的不同基金交易账户 对本基金种种别份额成就的分成款式相互零丁、互不影响； 据，在红利披发日将分成资金划入基金管制东说念主指定账户。要是投资者选拔红利再 投资分成款式的，基金管制东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                     十、基金信息表示 （一）守秘义务    基金管制东说念主和基金托管东说念主除为履行法律律例、《基金合同》及本公约章程的 义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况兼应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则， 如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。 （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示设施                          《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表示职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极引诱、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定款式和时限表示的义务。 告、临时评释、基金净值信息公告、投资存托字据的信息表示过甚他必要的公告 文献，由基金管制东说念主和基金托管东说念主按照联系法律律例的章程赐与公布。 章程的管帐师事务所审计。 管制东说念主、基金托管东说念主不错根据需要在其他环球弁言表示信息，然则其他环球弁言 不得早于章程弁言和基金上市交易的证券交易所网站表示信息，况兼在不同弁言 上表示吞并信息的内容应当一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约    照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 限定程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额抓有东说念主查询联系文献提 供必要的场合和其他便利。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。 基金净值信息），基金管制东说念主应实时向中国证监会评释，并与基金托管东说念主协商采 取调停措施。不可抗力等情形褪色后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应实时还原办理 信息表示。 （三）基金托管东说念主评释    基金托管东说念主应按《基金法》、                《运作办法》、                      《信息表示办法》和其他联系法律 律例的章程于每个上半年度赶走后两个月内、每个管帐年度赶走后三个月内在基 金中期评释及年度评释均分别出具基金托管东说念主评释。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                       十一、基金用度 （一）基金管制东说念主的管制费   基金管制东说念主的基金管制费按基金钞票净值的0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的0.7%年费率计提。策动 方法如下：      H＝E×0.7%÷畴昔天数      H为逐日应计提的基金管制费      E为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。   在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具肃肃函件指定基金管 理费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更见告。 （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.12%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：      H=E×0.12%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管公约    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   （三）销售工作费    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，基金管制东说念主收到后按辩论公约章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售工作费主要用于本基金抓续销售 以及基金份额抓有东说念主持事等各项用度。  （四）基金的指数使用费   本基金按照基金管制东说念主与场地指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体策动方法及支付款式请参见招募说 明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的策动方法、费率和支付款式 等发生转圜，本基金将接受转圜后的方法或费率策动指数使用费。基金管制东说念主应 在招募说明书过甚更新中表示基金最新适用的方法。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 （五）经两边当事东说念主协商一致，基金管制东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管制 费和/或托管费和/或销售工作费。 （六）从基金财产中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费、销售工作 费、基金的指数使用费之外的其他基金用度，应当依据联系法律律例、《基金合 同》的章程践诺。 （七）对于违背法律律例、            《基金合同》、本公约过甚他联系章程（包括基金用度 的计提方法、计提圭臬、支付款式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。              十二、基金份额抓有东说念主名册的看护 （一）基金份额抓有东说念主名册的内容    基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的 基金份额。    基金份额抓有东说念主名册包括以下几类： （二）基金份额抓有东说念主名册的提供    对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半 年度赶走后 5 个责任日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期赶行运的基金 份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大 会登记日的基金份额抓有东说念主名册，基金管制东说念主应在辩论的名册生成后 5 个责任日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额抓有东说念主名册的看护    基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓 有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会评释，并代为履行看护基金份额抓有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应付基金管制东说念主由此产生的看护费给予补偿。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约               十三、基金联系文献档案的保存    （一）基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他 辩论良友，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他辩论 良友，保存期限不少于法律律例的章程。    （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约            十四、基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责隔绝后，仍应妥善看护基金管制业务良友，并与新任 基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业务的叮咛手续。基金托管东说念主应 给予积极引诱，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金钞票总值和净 值。   （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务良友， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管制东说念主应给予积极引诱，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值。    （三）其他事宜见《基金合同》的辩论约定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                       十五、退却步履    （一）《基金法》第二十条、第三十八条退却的步履。    （二）《基金法》第七十三条退却的投资或行为。    （三）除根据基金管制东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或刑事背负基金财产。    （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主的高档管制东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。    （五）法律律例、《基金合同》和本公约退却的其他步履。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约       十六、托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐    （一）托管公约的变更    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 核准。    （二）托管公约的隔绝    发生以下情况，本托管公约应当隔绝：    （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的章程对本基 金的财产进行算帐。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                 十七、背信背负和背负别离    （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应当承担违 约背负。    （二）因本公约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。    （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主酿成亏损的，欢跃担抵偿责 任。    （四）因不可抗力不成履行本公约的，根据不可抗力的影响，背信方部分或 通盘辞退背负，但法律另有章程的除外。当事东说念主徘徊履行后发生不可抗力的，不 能辞退背负。    （五）当事东说念主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的措施， 悉力顾惜亏损的扩大。    （六）背信步履虽已发生，但本公约或者延续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本公约。    （七）为明确背负，在不影响本公约本条其他章程的大齐适用性的前提下， 基金管制东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的亏损的背负承担问题，明确如 下： 托管东说念主未按照法律法限定程、基金合同及本公约的约定，履行相应的监督、审核 义务，基金托管东说念主欢跃担相应背负。 由基金管制东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得到基金管制东说念主的现实授权（例 如基金管制东说念主在废除或变更授权权限后未能实时见告基金托管东说念主）； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 信得过性审核，导致基金托管东说念主践诺了应当无效的指示，由此产生的背负应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金管制东说念主的策动效率，则基金托管东说念主也欢跃担未正确履行复 核义务的相应背负； 要是基金托管东说念主复核后同意基金管制东说念主的策动效率，则基金托管东说念主也欢跃担未正 确履行复核义务的相应背负； 限背负公司的业务规矩实时算帐的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东说念主及受毁伤方酿成的径直亏损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限背负公司的业务规矩实时算帐的，两边应按照各自的裂缝进度对造 成的径直亏损合理分管背负； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何背负。如基金份额抓有东说念主因 此建议抵偿要求，辩论法律背负和亏损由基金管制东说念主承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约               十八、适用法律与争议科罚款式    （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其诠释。    （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议 可通过友好协商科罚。但若自一方书面建议协商科罚争议之日起 60 日内争议未 能以协商款式科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济商业 仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。    （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                   十九、托管公约的效率    （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 核准的文本为肃肃文本。    （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同告成之日起告成。本公约 的灵验期自其告成之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本公约自告成之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本公约蓝本一式捌份，公约两边各执叁份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律效率。    （五）本基金信息表示事项以法律律例及基金合同约定为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管公约                   二十、托管公约的签订    见签署页。    （以下无正文） 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                托管公约    （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管公约》签署页，无正文）   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：