海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）        基金合同 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同           基金治理东谈主：海富通基金治理有限公司            基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                       二〇二四年十月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                              基金合同                                                   目              录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                        一、序论   （一）签订《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                                     （以下 简称“本基金合同”）的目的、依据和原则   签订本基金合同的目的是明确本基金合同当事东谈主的权利义务、要领海富通中 证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。   签订本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国民法通则》、                           《中华东谈主民共和国合 同法》、    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称《基金法》）、                              《证券投资基 金运作治理办法》        （以下简称《运作办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息涌现管 理办法》（以下简称《信息涌现办法》）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简 称《销售办法》       ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规则》                                （以下简 称《流动性规则》        ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）偏激他法律法则的连系规则。   签订本基金合同的原则是对等自觉、安分信用、充分保护基金份额握有东谈主的 正当权益。   （二）本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他连系法律法 规规则召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中 国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出履行性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限制未达约定指标、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   基金治理东谈主依照恪称遭殃、安分信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产， 但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证 基金份额握有东谈主的最低收益。   （三）本基金合同是约定本基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献， 其他与本基金关连的波及本基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表 述，如与本合同不一致或梗阻的，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东谈主包 括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依本基金合同取得 本基金基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的步履本人即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额握有东谈主行为本基金 合同当事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东谈主按 照《基金法》、本基金合同偏激他连系法律法则规则享有权利、承担义务。   （四）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱 大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交易机制等关连的风险。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                          基金合同                        二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：            指海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）； 基 金 合 同 或 本 基 金 合 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基 同：                 金合同》及对本基金合同的任何有用编削和补充； 招募说明书：             指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招                    募说明书》偏激更新； 发售公告：              指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基                    金份额发售公告》 托管条约               指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托                    管条约》偏激任何有用编削和补充； 基金居品贵寓纲目：          指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基                    金居品贵寓纲目》偏激更新； 中国证监会：             指中国证券监督治理委员会； 中国银监会：             指中国银行业监督治理委员会； 《基金法》：             指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常                    务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实                    施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及频频作念出                    的编削； 《销售办法》：            指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7                    月 1 日起实施的《证券投资基金销售治理办法》及不                    时作念出的编削； 《运作办法》：            指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                         基金合同                    月 1 日起实施的《证券投资基金运作治理办法》及不                    时作念出的编削； 《信息涌现办法》：          指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                    实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                    改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                    投资基金信息涌现治理办法》及频频作出的编削； 《业务规则》             指《海富通基金治理有限公司怒放式基金业务规则》 元：                 指东谈主民币元； 基金治理东谈主：             指海富通基金治理有限公司； 基金托管东谈主：             指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：            指本基金登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体                    内容包括投资者基金账户治理、基金份额注册登记、                    计帐及基金交易证实、披发红利、建立并支握基金份                    额握有东谈主名册等； 注册登记机构：            指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构                    为海富通基治理有限公司或接受海富通基金治理有                    限公司托付代为办理注册登记业务的机构。对于投资                    者通过销售机构提交的基金交易业务请求（包括基金                    认购、申购、赎回、调度、转托管、分成方式训诫等），                    其最终处理结果以注册登记机构的证实为准; 投资者：               指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其                    他投资者； 个东谈主投资者：             指依据中国连系法律法则不错投资于证券投资基金                    的天然东谈主； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 机构投资者：             指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准                    开发和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的                    企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：         指合适《及格境外机构投资者境内证券投资治理办                    法》及关连法律法则规则不错投资于在中国境内照章                    召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额握有东谈主大会：         指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基                    金份额握有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金召募期：             指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核                    准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长                    不进步 3 个月； 基金合同凯旋日：           指召募会束，基金召募的基金份额总额、召募金额和                    基金份额握有东谈主东谈主数合适关连法律法则和基金合同                    规则的，基金治理东谈主依据《基金法》向中国证监会办                    理备案手续后，中国证监会的书面证实之日； 存续期：               指本基金合同凯旋至拒绝之间的不如期期限； 处事日：               指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：                指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的规则申                    请购买本基金基金份额的步履； 申购：                指在本基金合同凯旋后的存续期间，投资者请求购买                    本基金基金份额的步履； 赎回：                指在本基金合同凯旋后的存续期间，基金份额握有东谈主                    按基金合同规则的条件要求基金治理东谈主购回本基金                    基金份额的步履； 上市交易：              基金合同凯旋后投资者通过深圳证券交易所会员单 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                 基金合同                    位以聚积竞价的方式买卖基金份额的步履； 日常交易：              指场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和                    赎回及上市交易等场内基金交易； 基金调度：              指基金份额握有东谈主按基金治理东谈主规则的条件，请求将                    其握有的基金治理东谈主治理的某一基金的基金份额转                    换为基金治理东谈主治理的其他基金的基金份额的步履； 转托管：               指基金份额握有东谈主将其基金账户内的某一基金的基                    金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的步履； 指示：                指基金治理东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托                    管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：              指合适《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，                    取得基金代销业务经历并接受基金治理东谈主托付，代为                    办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：              指基金治理东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：            指基金治理东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网                    点； 规则媒介：              指合适中国证监会规则条件的用以进行信息涌现的                    寰宇性报刊及《信息涌现办法》规则的互联网网站（包                    括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基                    金电子涌现网站）等媒介； 深圳证券账户：            指在中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司开                    设的深圳证券交易所东谈主民币泛泛股票账户(简称“A 股                    账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投                    资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、申                    购、赎回等业务时需握有深圳证券账户； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     基金合同 基金账户：              指注册登记机构为基金投资者开立的记录其握有的                    由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及                    其变动情况的账户； 交易账户：              指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售                    机构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而                    引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 证券登记系统：            指中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司证券                    登记结算系统； 注册登记系统：            指中国证券登记结算有限处事公司怒放式基金注册                    登记系统，又简称为 TA 系统； 系统内转托管：            投资者将其握有的基金份额在注册登记系统内不同                    销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会                    员单元（席位）之间进行转托管的步履； 跨系统转登记：            投资者将其握有的 A 类基金份额在注册登记系统和                    证券登记结算系统间进行转登记的步履； 怒放日：               指为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日； T 日：               指投资者向销售机构提议申购、赎回或其他业务请求                    的怒放日； T+n 日：             指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个处事日，n 指天然数； 基金收益：              指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投                    资收益、证券握有期间公允价值变动、银行进款利息                    以偏激他正当收入； 基金钞票总值：            指基金握有的各种有价证券、银行进款本息、应收款                    项以及以其他钞票等神色存在的基金财产的价值总                    和； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                        基金合同 基金钞票净值：            指基金钞票总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：            指以计较日基金财产净值除以计较日基金份额余额                    所得的单元基金份额的价值； 基金份额类别：            本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式                    的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别                    阔别训诫代码，阔别计较和公告基金份额净值和基金                    份额累计净值 A 类基金份额：           指在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类                    别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，A 类基金                    在深圳证券交易所上市交易，灵通场内、场外申购赎                    回 C 类基金份额：           指从本类基金钞票入网提销售服务费，并不再收取申                    购用度的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅开                    通场外申购赎回 销售服务费：             指从基金财产入网提的，用于本基金市集扩充、销售                    以及基金份额握有东谈主服务的用度 法律法则：              指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法                    解释、所在法则、所在规章、部门规章偏激他要领性                    文献以及对于该等法律法则的频频修改和补充； 《流动性规则》：           指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1                    日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风                    险治理规则》及颁布机关对其频频作念出的编削 流动性受限钞票：           指由于法律法则、监管、合同或操作痛苦等原因无法                    以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在                    定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领导受 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                         基金合同                    限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行                    东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 《指数基金指引》        ：           指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日                    实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——                    指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的编削 不可抗力：              指任何无法料念念、无法克服、无法幸免的事件和因素，                    包括但不限于大水、地震偏激他天然灾害、来回、疫                    情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发                    停电、电脑系统或数据传输系统非正常住手以偏激他                    突发事件、证券交易步地非正常暂停或住手交易等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                   三、基金的基本情况   （一）基金称呼   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）   （二）基金的类别   股票型   （三）基金的运作方式   上市契约型怒放式   （四）上市交易所   深圳证券交易所   （五）基金投资指标    本基金给与指数化投资方式，通过有用的投资环节拘谨和数目化风险治理手 段，限制基金投资组合相对于功绩比拟基准的偏离度，达成对功绩比拟基准的有 效追踪。本基金治理东谈主将力求限制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全齐值不进步 0.35%，年化追踪谬误小于 4％。   （六）基金份额开动面值和认购用度    本基金的开动面值为东谈主民币 1.00 元    本基金认购费率最高不进步 5%，具体费率按《招募说明书》的规则践诺。   （七）基金最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （八）基金存续期限   不如期 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （九）基金份额的类别    本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。    在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金钞票入网提销售服务费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额阔别训诫代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上 市交易），A 类基金份额握有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将阔别计较和公告各种基金份额净值和各种基金份额累计 净值。    投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。在合适关连法律法则和基金份额上 市条件的前提下，本基金治理东谈主不错请求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 交易所上市交易。    根据基金运作情况，基金治理东谈主可在不违背法律法则的规则、基金合同的约 定以及对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，住手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式、或者加多新的基金份额类别等，搭救前基金治理东谈主需及 时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额握有东谈主大会。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                四、基金份额的发售与认购   （一）发售时候    本基金召募期限自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时候由基 金治理东谈主根据关连法律法则以及本基金合同的规则确定，并在基金份额发售公告 中涌现。   （二）发售方式   本基金通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金治理东谈主的直销网 点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通 过深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单元发售（具体名单见基金份额发 售公告或关连业务公告）。尚未取得相应业务经历，但属于深圳证券交易所会员 的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与 本基金的上市交易。本基金认购选择全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期 内可屡次认购，认购一罗致理不得撤废。   基金发售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表发售机 构确乎罗致到认购请求。认购的证实以注册登记机构或基金治理公司的证实结果 为准。对于认购请求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当 权利。   （三）发售对象   本基金的发售对象为个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）基金认购用度   本基金认购费率最高不进步认购金额的 5%，具体践诺费率在招募说明书中 列示。场内会员单元应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金 认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 间发生的各项用度。   （五）认购份额的计较方法 认购金额。计较公式为：   （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；   （2）认购用度 = 认购金额－净认购金额；   （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额开动面值。   基金场内认购给与份额认购的方式。计较公式为：   （1）净认购金额＝挂牌价钱×认购份额   （2）认购用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率   （3）认购金额＝净认购金额＋认购用度   （4）利息折算的份额＝利息/挂牌价钱 四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   场内认购金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财产。 常规，结合市集履行情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售 公告》。   （六）召募期间认购资金利息的处理方式   本基金的认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同凯旋后将折算为 基金份额，归基金份额握有东谈主通盘。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为 准。   （七）基金认购的具体规则   投资者认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时候安排、投资者 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东谈主根据关连法律法则以及本 基金合同的规则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中涌现。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （八）基金召募期间召募的资金应当存入有益账户，在基金召募会束前任何 东谈主不得动用。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                     五、基金的备案   （一）基金备案的条件   本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金治理东谈主应当按照规则办理验资 和基金备案手续：   （二）基金的备案   基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金治理东谈主应当自召募期限 届满之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲解之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资讲解，办理基金备案手续。   （三）基金合同的凯旋 赐与公告。 金召募会束前任何东谈主不得动用。   （四）基金召募失败的处理方式   基金召募期限届满，不可闲适基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管 理东谈主应当： 行同期进款利息。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同   （五）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票鸿沟   本合同存续期内，基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财产净值低于东谈主 民币 5000 万元的，基金治理东谈主应当实时讲解中国证监会；联结 20 个处事日出现 前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会说明原因和报送措置决策。   法律法则或监管部门另有规则的，按其规则办理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                 六、基金份额的上市交易   本基金为上市契约型怒放式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种方式，达成A类基金份额的日常交易。如无终点说明，本省俭 定仅适用于基金A类基金份额。   异日，基金治理东谈主在履行关连环节后也可请求本基金C类基金份额等其他份 额类别上市交易，基金治理东谈主可根据需要修改基金合同关连内容，但应在实施日 前依照《信息涌现办法》的连系规则在规则媒介上公告。   一、 基金份额的上市交易   基金合同凯旋后，基金治理东谈主不错根据连系规则，请求本基金的基金份额上 市交易。   深圳证券交易所。   本基金合同凯旋后三个月内入手在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时候后，基金治理东谈主最迟在上市前3个处事日在规则报刊 和网站上刊登公告。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东谈主民币；   （5）本基金上市交易罢职《深圳证券交易所交易规则》偏激他连系规则。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的连系规则办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：   （1）基金份额握有东谈主数联结20个处事日低于1000东谈主；   （2）基金总份额联结20个处事日低于2亿份；   （3）违背国度法律、行政法则，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所觉得须暂停上市的其他情形。   暂停上市情形摒除后,基金治理东谈主可向深圳证券交易所提议收复上市请求；经 深圳证券交易所核准后,可收复本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能摒除暂停上市原因的；   （2）基金合同拒绝；   （3）基金份额握有东谈主大会决定拒绝上市；   （4）深圳证券交易所觉得须拒绝上市的其他情况。   发生上述拒绝上市情形时，由证券交易所拒绝其上市交易，基金治理东谈主报经 中国证监会备案后拒绝本基金的上市，并在规则报刊和网站上刊登拒绝上市公 告。 关连规则内容进行搭救的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则践诺，且此 项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同            七、基金份额的申购、赎回与调度   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎 回三种方式，达成基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设场 内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   （一）申购与赎回的步地   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回 业务，场内代销机构为基金治理东谈主指定的具有基金代销业务经历的深圳证券交易 所会员单元。投资者还可使用怒放式基金账户，通过基金治理东谈主、场外代销机构 柜台系统办理申购、赎回业务。   投资者应当在基金治理东谈主和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的 营业步地或按基金治理东谈主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金治理东谈主在招募说明书、发售公 告或其他公告中列明。   基金治理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的怒放日实时候   本基金的怒放日为本合同凯旋后基金治理东谈主理理申购或赎回之日，具体业务 办理时候以销售机构公布的时候为准。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他非常情况，基金 治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的搭救并公告。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度 请求的，视为下一个怒放日提议的请求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理 该类别基金份额申购、赎回时候所在怒放日的价钱。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   本基金的申购自基金合同凯旋日起不进步 3 个月的时候入手办理。   本基金的赎回自基金合同凯旋日起不进步 3 个月的时候入手办理。   在确定申购入手时候与赎回入手时候后，由基金治理东谈主最迟于申购或赎回开 始前 3 个处事日在规则媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计较； 回以份额请求； 时，需遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限处事公司的关连业务规则。 若关连法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限处事公 司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，将按照新规则践诺； 对该基金份额握有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购证实日历在 先的基金份额先赎回，申购证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎 回费率； 业务办理时候末端后不得撤废； 最迟应在新的原则实施前 3 个处事日在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的环节 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金投资者须按销售机构规则的手续，在怒放日的业务办理时候内提议申购 或赎回的请求。   投资者申购本基金，须按销售机构规则的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有迷漫的基金份额余额。   T 日规则时候受理的请求，正常情况下，基金治理东谈主应自身或托付注册登记 机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回请求的有用性进行证实。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的证实情况。   基金销售机构受理请求并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回请求。申购和赎回请求的证实以基金治理东谈主或其托付的注册登记 机构或的证实结果为准。   申购给与全额交款方式，若资金在规则时候内未全额到账则申购不得胜，申 购款项将返璧投资者账户。   投资者赎回请求成交后，基金治理东谈主应通过注册登记机构及关连基金销售机 构按规则向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者有用赎回请求之 日起不进步 7 个处事日的时候内划往投资者银行账户。在发生大齐赎回时，赎回 款项的支付办法按本基金合同和连系法律法则规则处理。   （五）申购与赎回的数额限定 制，基金治理东谈主进行前述搭救必须提前 3 个处事日在规则媒介上公告。 基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益， 具体请参见关连公告。   （六）申购份额与赎回金额的计较方式 定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为按履行证实的申购金额在扣除申 购用度后，以请求当日相应类别的基金份额净值为基准计较，场内申购份额的计 算给与截尾法保留至整数位，不及 1 份部分对应的申购资金将复返给投资者。场 外申购份额的计较以四舍五入的方法保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘，本基金的申购金额包括申购用度和 净申购金额。其中，   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值 当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金 额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。   （七）申购和赎回的用度偏激用途 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同 额的 5％，其中对于握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 率越低，申购用度便是申购金额减净申购金额（见前述计较公式）。履行践诺的 申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单 笔阔别计较。 履行践诺的赎回费率在招募说明书中载明。 于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。   本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，其中对于握续握有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对握续握有期满 7 日或以上的，不低于 赎回费总额 25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于 支付注册登记费等关连手续费。 回费率。费率如发生变更，基金治理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个处事日在规则媒介上公告。   （八）申购与赎回的注册登记 撤废。 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的注册登记手续。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 搭救，并最迟于入手实施前 3 个处事日在规则媒介上公告。   （九）大齐赎回的认定及处理方式   单个怒放日中，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净调度出请求（调度出请求总份额扣除调度入请求总份额后的 余额）之和进步上一日基金总份额的 10%，为大齐赎回。   出现大齐赎回时，基金治理东谈主不错根据本基金那时的钞票组合情状决定接受 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）接受全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才气兑付投资者的全部赎回请求 时，按正常赎回文节践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主觉得兑付投资者的赎回请求有困难，或 觉得兑付投资者的赎回请求进行的钞票变现可能使基金财产净值发生较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下， 对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个基金份额握有东谈主申 请赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该基金份额握有东谈主当日受理的赎 回份额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获受理部分赐与撤 销者外，延长至下一怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。转入下一开 放日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额握有东谈主进步基金总份额 30%的赎 回请求（简称“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金治理东谈主应当宽限办理赎回请求。 基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下， 优先证实其他赎回请求东谈主（简称“小额赎回请求东谈主”）的赎回请求：若小额赎回 请求东谈主的赎回请求在当日赐与全部证实，则基金治理东谈主在仍可接受赎回请求的范 围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证实，对大额赎回请求东谈主未予证实的赎 回请求宽限办理；若小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未予全部证实，则对未确 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 认的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回 请求）宽限办理。宽限办理的赎回请求适用本条规则的宽限赎回或取消赎回的规 则；同期，基金治理东谈主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   （3）当发生大齐赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或招 募说明书规则的其他方式，在 3 个处事日内讲演基金份额握有东谈主，说明连系处理 方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停接受和减慢支付：本基金联结 2 个怒放日以上(“以上”含本数, 下 同)发生大齐赎回，如基金治理东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回请求；仍是接受 的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但减慢期限不得进步 20 个处事日，并应当 在规则媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主无法受理投资者的申购请求；   （2）证券交易步地交易时候非正常停市，导致基金治理东谈主无法计较当日基 金财产净值；   （3）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金财产鸿沟过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主的利益的情形；   （5）基金治理东谈主觉得会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益的某笔或某些 申购；   （6）基金治理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%聚积度的情形时；   （7）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时代仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （8）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将返璧投资者账户。发生上述（1）、 （2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据 连系规则，在规则媒介上公告。   基金治理东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1） 断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购请求；   （2） 断绝接受、暂停接受某个或某数个处事日的全部申购请求；   （3） 按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个处事日的申购请求。   在暂停申购的情形摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理并照章公 告。   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主无法支付赎回款项；   （2）证券交易步地交易时候非正常停市，导致基金治理东谈主无法计较当日基 金财产净值；   （3）基金联结发生大齐赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受赎回申 请的情况；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值的情况；   （5）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时代仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款项；   （6）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金治理东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公 告。已接受的赎回请求，基金治理东谈主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当 按单个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受的赎回请求总量的比例分拨 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 给赎回请求东谈主，其余部分在后续怒放日赐与支付。   在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并照章公 告。   （1）如果发生暂停的时候为一天，基金治理东谈主将于重新怒放日，在规则媒 介，刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个怒放日各种基金份额 的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时候进步一天但少于两周，暂停末端，基金重新怒放 申购或赎回时，基金治理东谈主将提前一个处事日，在规则媒介，刊登基金重新怒放 申购或赎回的公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日各种基金份 额的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时候进步两周，暂停期间，基金治理东谈主应每两周详少 叠加刊登暂停公告一次；当联结暂停时候进步两个月时，可对叠加刊登暂停公告 的频率进行搭救。暂停末端，基金重新怒放申购或赎回时，基金治理东谈主应提前二 个处事日，在规则媒介联结刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放 申购或赎回日公告最近一个怒放日各种基金份额的基金份额净值。   （十一）基金调度   基金治理东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规则，在条件进修的情 况下提供本基金与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收 取一定的调度费，关连规则由基金治理东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的 规则制定并公告。   （十二）如期定额投资贪图   基金治理东谈主不错为投资者办理如期定额投资贪图，具体规则由基金治理东谈主在 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同       八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   （一）非交易过户    基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认 可的其他情况下的非交易过户。其中：    “袭取”指基金份额握有东谈主死亡,其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；    “捐赠”仅指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或社会团体的情形；    “司法强制践诺”是指司法机构依据凯旋司法布告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。    办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关连贵寓，径直 向基金注册登记机构请求办理。    合适条件的非交易过户请求自请求受理日起二个月内办理；请求东谈主按基金注 册登记机构规则的尺度缴纳过户用度。   （二）转托管    本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在 注册登记系统握有东谈主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金 份额登记在证券登记结算系统握有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的 基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直请求场内赎回。登记在 注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。    本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用 于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额灵通跨系统转登记的，基金治理东谈主 将另行公告。    （1）系统内转托管是指握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的步履。    （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金赎回 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 业务的销售机构（网点）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。    （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。    具体办理方法参照《业务规则》的连系规则以及基金代销机构的业务规则。    （1）跨系统转登记是指握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的步履。    （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限处事公司 的关连规则办理。    （三）冻结与解冻    基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及法律法则认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （四）基金份额的质押    在关连法律法则有明确规则的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份 额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                   基金合同               九、基金合同当事东谈主偏激权利义务    （一）基金治理东谈主    称呼：海富通基金治理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易教师区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以 及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准开发机关：中国证券监督治理委员会    批准开发文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号    计议范围：基金召募、基金销售、钞票治理和中国证监会许可的其他业务    组织神色：有限处事公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续期间：握续计议    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律法则和基金合同孤苦治理运用基金财产；    （3）根据法律法则和基金合同的规则，制订、修改并公布连系基金认购、 申购、赎回、转托管、基金调度、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；    （4）根据法律法则和基金合同的规则决定本基金的关连费率结构和收费方 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 式，得到基金治理费，收取或托付收取投资者认购费、申购费、赎回费偏激他事 先核准或公告的合理用度以及法律法则规则的其他用度；   （5）根据法律法则和基金合同的规则销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主遵从关连法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东谈主违背了法律法则或基金合 同规则对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益变成首要损失的，应实时报告中 国证监会，以及选择其他必要措施以保护本基金及关连基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的规则遴荐和更换基金代销机构，并有权依照代销条约 和连系法律法则对基金代销机构步履进行必要的监督和检查；   （8）自行担任基金注册登记机构或遴荐、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额握有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金钞票履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律法则和基金合同的规则，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业诓骗鼓动权利，代表基金诓骗 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责拒绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法则和基金合同的规则，召集基金份额握有东谈主大会；   （15）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并确定连系费率；   （16）法律法则、基金合同规则的其他权利。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （1）照章请求并召募基金，办理或者托付经国务院证券监督治理机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以安分信用、辛苦尽责的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金阔别 治理、阔别记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他连系规则外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲解；   （9）接受基金托管东谈主依据法律法则、本基金合同和托管条约进行的监督；   （10）选择稳妥合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法合适基金合同等法律文献的规则；   （11）计较并公告基金净值信息；   （12）按照法律法则和本基金合同的规则，编制并公告基金季度讲解、中期 讲解、年度讲解等如期讲解，履行信息涌现及讲解义务；   （13）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除基金法、 基金合同偏激他连系规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应赐与粉饰，不得 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 向他东谈主泄露；   （14）按法律法则和基金合同的规则办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或托付其他机构代理连系业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表、代表基金签订的重 大合同偏激他关连贵寓；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他连系规则召集基金份额握有东谈主大会 或团结基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （17）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主的正当权 益，本心担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （21）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市回话门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立日历：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                 基金合同   组织神色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续计议   计议范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理          单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；          买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收          付款项；提供支握箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外          币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外          汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外          币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外          汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的          刊行及付款；资信访问、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；          国际贵金属买卖；国外分支机构计议当地法律许可的一切银行业          务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地          货币；经中国银行业监督治理委员会等监管部门批准的其他业务；          保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   （1）依据法律法则和基金合同的规则安全支握基金财产；   （2）依照基金合同的约定得到基金托管费；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金治理东谈主职责拒绝时，提名新的基金治理东谈主；   （5）依据法律法则和基金合同的规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）法律法则、基金合同规则的其他权利。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （1）安全支握基金财产；   （2）开发有益的基金托管部，具有合适要求的营业步地，配备迷漫的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，风雅基金财产托职业宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他连系规则外，不得以基金钞票为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产阔别训诫账户，确保基金财产的完竣和孤苦；   （6）支握由基金治理东谈主代表基金签订的与基金连系的首要合同及连系凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓；   （8）按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （9）保守基金生意玄妙。除法律法则、基金合同另有规则外，在基金信息 公开涌现前应赐与粉饰，不得向他东谈主泄露；   （10）根据法律法则及本合同的约定，办理与基金托管业务行径连系的信息 涌现事项；   （11）对基金财务管帐讲解、中期讲解和年度讲解的关连内容出具见识，说 明基金治理东谈主在各坚苦方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金 治理东谈主有未践诺基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的 措施；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）复核基金治理东谈主计较的基金钞票净值和各种基金份额净值；   （14）按规则制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （15）依据基金治理东谈主的指示或连系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （16）按照规则召集基金份额握有东谈主大会或团结基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （17）按照法律法则监督基金治理东谈主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，本心担补偿处事，其处事不因其 退任而免除；   （19）因基金治理东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；   （20）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同当 事东谈主。基金份额握有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。归拢类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 为照章拿告状讼；   （9）法律法则、基金合同规则的其他权利。   （1）遵从法律法则、基金合同偏激他连系规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；   （3）在握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额握有东谈主偏激他基金合同当事东谈主合 法利益的行径；   （5）践诺基金份额握有东谈主大会的决议；   （6）返还在基金交易经过中因任何原因得到的欠妥得利；   （7）遵从基金治理东谈主、销售机构和注册登记机构的关连交易及业务规则；   （8）法律法则及基金合同规则的其他义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 十、基金份额握有东谈主大会   （一）本基金的基金份额握有东谈主大会，由本基金的基金份额握有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额握有东谈主大会： 但根据法律法则的要求提高该等酬金尺度的除外； 会的变更基金合同等其他事项； 项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额握有东谈主大会： 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 份额类别训诫、裁汰本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式； 形。   （四）召集方式： 召集。基金治理东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 的基金份额与基金总份额之比例计较，下同）的基金份额握有东谈主就归拢事项要求 召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。    基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开 的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。    基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当团结，不得梗阻、禁止。 益登记日。   （五）讲演   召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在规则媒介上公 告。基金份额握有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额握有东谈主大会 讲演将至少载明以下内容： 还应载明具体通信方式、托付的公证机关偏激连系方式和连系东谈主、书面抒发见识 的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时候和地点；   （六）开会方式   基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由 基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权委用其代理东谈主出席，现场开会时基金治理东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会；通信方式开会指按照基 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 金合同的关连规则以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东谈主确定， 但决定基金治理东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调度基金运作方式和拒绝基金合同 事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东谈主大会。   现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证和授权托付书等文献合适法律法则、本基金合同会通议讲演的 规则； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 辅导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈主握有基 金份额的凭证和授权托付书等文献合适法律法则、基金合同会通议讲演的规则；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个处事日后)，且确定有权出席会议的基金份额握有东谈主经历的权 益登记日应保握不变。   （七）议事内容与环节 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额握有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议讲演前向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额握有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案波及事项与基金有径直关 系，而且不超出法律法则和基金合同规则的基金份额握有东谈主大会权益范围的，应 提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主 大会上进行解释和说明。   b、环节性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案波及的环节性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主握东谈主不错就环节性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额握有东谈主大会决定的环节进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主提交基金份额握有东谈主大会审 议表决的提案，或基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的 提案，未得到基金份额握有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有 东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的除外。   （5）基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，率先由召集东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后凯旋。在通信表决开会的方式下，率先 由召集东谈主在会议讲演中公布提案，在所讲演的表决截止日历第二个处事日由大会 聘任的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 备案后凯旋。   （八）表决   （1）终点决议   对于终点决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、调度基金运作方式或 拒绝基金合同应当以终点决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所规则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非有充分相悖笔据诠释，不然口头合适法律法 规、基金合同会通议讲演规则的书面表决见识即视为有用的表决；表决见识无极 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额握有东谈主大会的主握东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 集东谈主授权的别称监督员(如果基金治理东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任； 如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额握有东谈主中 指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大 会的主握东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中推举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主握东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘货；如果大会主握东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或者基 金份额握有东谈主代理东谈主对大会主握东谈主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结 果后立即要求重新盘货，大会主握东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重 新盘货仅限一次。   （4）在基金治理东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票经过中 基金治理东谈主或者基金托管东谈主拒不团结的，则参加会议的基金份额握有东谈主有权推举 三名基金份额握有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可选择如下方式：   由大会召集东谈主聘任的公证机关的公证员进行计票。   （十）凯旋与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日起凯旋。 基金托管东谈主均有法律拘谨力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执 行凯旋的基金份额握有东谈主大会的决定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 日内，由基金份额握有东谈主大会召集东谈主在规则媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法则或监管机关对基金份额握有东谈主大会另有规则的，从其规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同     十一、基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和环节   （一）基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换条件   （1）基金治理东谈主被照章取消基金治理经历；   （2）基金治理东谈主照章终结、照章被撤废或被照章宣告歇业；   （3）基金治理东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经历；   （2）基金托管东谈主照章终结、照章被撤废或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换环节   原基金治理东谈主退任后，基金份额握有东谈主大会需在 6 个月内选任新基金治理东谈主。 在新基金治理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金治理东谈主。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或单独或共计握有基金份额 10％ 以上的基金份额握有东谈主提名。   （2）决议：基金份额握有东谈主大会对更换基金治理东谈主形成有用决议。   （3）核准并公告：基金份额握有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会 召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （4）交代：基金治理东谈主职责拒绝的，应当妥善支握基金治理业务贵寓，及 时办理基金治理业务的移交手续，新基金治理东谈主或者临时基金治理东谈主应当实时接 收。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财产总值和净 值。   （5）审计并公告：基金治理东谈主职责拒绝的，应当按照规则聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中 与原基金治理东谈主连系的称呼或商号字样。   原基金托管东谈主退任后，基金份额握有东谈主大会需在六个月内选任新基金托管 东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或单独或共计握有基金份额 10％ 以上的基金份额握有东谈主提名。   （2）决议：基金份额握有东谈主大会对更换基金托管东谈主形成有用决议。   （3）核准并公告：基金份额握有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会 召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。   （4）交代：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对 基金财产总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东谈主职责拒绝的，基金治理东谈主应当按照规则聘任 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案。   （1）提名：如果基金治理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计握有基 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换阔别按上述环节进行；   （3）公告：新任基金治理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金治理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上 联合公告。 务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规则络续履行相 关职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益变成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管 东谈主在络续履行关连职责期间，仍有权按照本合同的规则收取基金治理费或基金托 管费。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十二、基金的托管   本基金财产由基金托管东谈主照章支握。基金治理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金 法》、本基金合同偏激他连系法律法则规则签订《海富通中证 A100 指数证券投 资基金（LOF）托管条约》，以明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金份额握 有东谈主名册登记、基金财产的支握、基金财产的治理和运作及互相监督等关连事宜 中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十三、基金的销售   （一）本基金的销售业务指接受投资者请求为其办理的本基金的认购、申购、 赎回、调度、非交易过户、转托管、如期定额投资和客户服务等业务。   （二）本基金的销售业务由基金治理东谈主及基金治理东谈主托付的其他合适条件的 机构办理。基金治理东谈主托付其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应 与代理机构签订托付代理条约，以明确基金治理东谈主和代销机构之间在办理基金份 额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投 资者和基金份额握有东谈主的正当权益。销售机构应严格按照法律法则和本基金合同 规则的条件办理本基金的销售业务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                十四、基金份额的注册登记   （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和 交收业务，具体内容包括投资者基金账户治理、基金份额注册登记、计帐及基金 交易证实、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册等。    （二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限处事公司。本基金的 注册登记业务根据《中国证券登记结算有限处事公司上市怒放式基金登记结算业 求实施详情》等关连业务规则办理。    本基金份额给与分系统登记原则。投资者通过证券计议机构在深圳证券交易 所申购或交易买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户纪录； 投资者通过基金治理东谈主及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统， 以投资者怒放式基金账户纪录。   基金治理东谈主应与注册登记机构签订托付代理条约，以明确基金治理东谈主和注册 登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额握有东谈主的正当 权益。   （三）基金合同各当事东谈主证实，基金的注册登记机构享有如下权利： 迟于入手实施前 3 个处事日在规则媒介上公告；   （三）注册登记机构履行如下义务： 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 等； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿处事，但按照法律法则的规则进行 涌现的情形除外； 非交易过户、转托管等业务、提供基金收益分拨等其他必要的服务； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十五、基金的投资   （一）投资指标    本基金给与指数化投资方式，通过有用的投资环节拘谨和数目化风险治理手 段，限制基金投资组合相对于功绩比拟基准的偏离度，达成对功绩比拟基准的有 效追踪。本基金治理东谈主将力求限制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全齐值不进步 0.35%，年化追踪谬误小于 4％。   （二）投资范围    本基金投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括主义指数成份股及备选 成份股、新股（初度公开刊行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中股票钞票及存托凭 证占基金钞票的比例为 90%-95%，投资于关连主义指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金钞票的 80%。现款、固定收益类钞票以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金钞票的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等。    如今后法律法则或监管机构允许基金投资其他金融器用，基金治理东谈主在履行 稳妥环节后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资理念    本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化恒久投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券市集发展的效率。   （四）投资策略    本基金选择完全复制策略，即按照主义指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据主义指数成份股偏激权重的变动进行相应搭救。当预期成 份股发生搭救和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪主义指数的效果可能带来影响时，或因某些非常情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪主义指数时，基金司理不错对投资 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 组合进行稳妥搭救，以便达成对追踪谬误的有用限制。   本基金股票钞票及存托凭证占基金钞票的比例为 90%-95%，本基金将根据市 场的履行情况，稳妥搭救基金钞票的成立比例，以保证对主义指数的有用追踪。 如果法律法则允许，本基金在履行稳妥环节后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金钞票净值的 100%，功绩比拟基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额握有东谈主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票钞票投资给与完全复制主义指数的方法进行投资。时常情况下， 本基金根据主义指数要素股票在指数中的权重确定要素股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对主义指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金治理东谈主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪谬误，本基金按照同行业，邻近市值，关连性高及β值邻近等 原则来遴荐替代股票。   （2） 股票组合搭救   本基金股票组合将根据主义指数的编制规则、备选股票的预期及搭救公告， 对股票投资组合实时进行搭救。    a）主义指数成份股日常追踪 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同    当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时搭救股票投资组合。    b）主义指数成份股票临时搭救   在主义指数成份股票搭救周期内，若出现成份股票临时搭救的情形，本基金 将密切存眷样本股票的搭救，并实时制定相应的投资组合搭救策略。    c）申购赎回搭救   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现款头寸治理，对股票 投资组合进行搭救，从而有用追踪主义指数。    本基金治理东谈主将逐日追踪基金组合与主义指数发达的偏离度，每月末、季度 末如期分析基金与主义指数发达的偏离，并对追踪谬误等进行分析，确定追踪误 差开端，优化指数追踪决策。    （3）存托凭证投资策略    本基金在概述筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪主义指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   本基金债券投资为在追踪谬误与流动性风险双重拘谨下的投资。本基金将以 裁汰基金的追踪谬误为目的，在筹商流动性风险的前提下，构建债券投资组合。   （五）功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％    异日若出现主义指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会讲解并提议措置方 案，如更换基金主义指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。    自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额握有东谈主 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 利益优先原则支握基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。   （七）投资不容步履与限定   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规则的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金治理东谈主、 基金托管东谈主有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （8）依照法律、行政法则连系法律法则规则，由国务院证券监督治理机构 规则不容的其他行径。    (1)本基金握有的股票钞票及存托凭证占基金钞票比例为 90%-95%，握有的 债券、现款等其它金融器用占基金钞票的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；    (3)本基金握有一家上市公司的股票，其市值不进步基金钞票净值的 10%， 但主义指数成份股不受此限；    (4)本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10%，但主义指数成份股不受此限；    (5)本基金握有的全部权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3%；    (6)本基金握有的归拢权证不进步该权证的 10%；本基金治理东谈主治理的全部 基金握有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证的 总金额，不得进步上一交易日基金钞票净值的 0.5%；    (7)本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）               基金合同 钞票净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基 金握有钞票支握证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资尺度，应在评级 讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支握证券的比例，不得进步 该钞票支握证券鸿沟的 10%；本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益 东谈主的各种钞票支握证券，不得进步其各种钞票支握证券共计鸿沟的 10%；    (11)如果法律法则或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 生息器用时，投资比例校服法律法则和监管机构的规则；  （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限钞票的市值共计进步本基金钞票净值的  （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    (14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并计较；   （15）法律法则及中国证监会规则的其他限定。   本基金应在基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合 同的连系约定。   《基金法》偏激他连系法律法则或监管部门取消上述限定的，履行稳妥环节 后，基金不受上述限定。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比 例不在限定之内，但基金治理东谈主应在 10 个交易日内进行搭救，以达到尺度。法 律法则另有规则的从其规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日起入手。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 十六、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的连系法律法则规则进行融资、融券。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十七、基金的财产   （一）基金财产总值   本基金的基金财产总值包括基金所握有的各种有价证券、银行进款本息、基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金财产净值   本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。   本基金的份额净值是指计较日基金钞票净值除以计较日刊行在外的基金份 额总额。   （三）基金财产的账户   本基金根据关连法律法则、要领性文献开立基金资金账户以及证券账户，与 基金治理东谈主和基金托管东谈主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤苦。   （四）基金财产的支握及刑事处事 东谈主支握。 的财产和收益，归基金财产。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得 对基金财产强制践诺。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                  十八、基金财产的估值   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、果真地响应基金钞票的价值。本基金各种基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后确定的该类基金份额净值计较。   （二）估值日   本基金的估值日为关连的证券交易步地的正常营业日以及国度法律法则规 定需要对外涌现基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所握有的钞票和欠债。   （四）估值方法   （1）上市领导股票的估值   上市领导股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化因素，搭救最近交易市价，确定公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的归拢股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，搭救最近交易市价， 确定公允价钱。   初度刊行未上市的股票，给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠 计量的情况下，按成本估值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （3）有明确锁如期股票的估值   初度公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上 市的归拢股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的连系规则确定公允价值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化因素，搭救最近交易市价，确定公允价钱。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一谈息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化，按有交易的最近交易日所给与的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，搭救最近交易 市价，确定公允价钱。   （3）未上市债券给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券、钞票支握证券等固定收益品种，给与 估值时代确定公允价值。   （5）交易是以大批交易方式转让的钞票支握证券，给与估值时代确定公允 价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集阔别 估值。   （1）   配股权证的估值：   因握有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，给与估值时代进行估值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （2）   认沽/认购权证的估值：   从握有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，搭救最近交易市价，确定公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因握有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权 的权证，给与估值时代确定公允价值。 或应答利息。 利息。 估值，均应被觉得给与了稳妥的估值方法。关联词，如果基金治理东谈主有充足的原理 觉得按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主可 在概述筹商市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （五）估值环节    基金日常估值由基金治理东谈主同基金托管东谈主一同进行。各种基金份额的基金份 额净值由基金治理东谈主完成估值后，将估值结果以书面神色报给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按《基金合同》规则的估值方法、时候、环节进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章复返给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 财产价值时； 格且给与估值时代仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金份额净值的证实   用于基金信息涌现的各种基金份额净值由基金治理东谈主风雅计较，基金托管东谈主 进行复核。基金治理东谈主应于每个处事日交易末端后计较当日的各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主对各种基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独训诫基金代码， 阔别计较和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   （八）估值作假的处理 内发生过错时，视为该类基金份额净值估值作假。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现作假时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并选择合理的措施留意损失进一步扩大；当计价作假达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当报中国证监会备案；当计价作假达 到或进步基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （九）非常情形的处理 时，所变成的谬误不行为基金份额净值作假处理。 基金治理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未 能发现作假的，由此变成的基金财产估值作假，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿处事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除由此变成 的影响。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                  十九、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度 等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金治理东谈主的基金治理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在时常情况下，基金治理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.7%÷往时天数 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金财产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金治理 东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金治理 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 东谈主，基金治理东谈主收到后按关连条约规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金握续销售 以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   本基金按照基金治理东谈主与主义指数许可方所签订的指数使用许可条约中所 规则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计较方法及支付方式请参见招募说 明书。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式 等发生搭救，本基金将给与搭救后的方法或费率计较指数使用费。基金治理东谈主应 在招募说明书偏激更新中涌现基金最新适用的方法。 法则及相应条约的规则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的容貌   本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）基金治理费、基金托管费和销售服务费的搭救   基金治理东谈主和基金托管东谈主可协酌量情调低基金治理费、基金托管费和销售服 务费，无谓召开基金份额握有东谈主大会。   （五）税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，依照国度法律法则的规则履行征税义 务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。   （三）收益分拨原则 统的基金份额，其握有东谈主可自行遴荐收益分拨方式，基金份额握有东谈主预先未作念出 遴荐的，默许的分成方式为现款红利；遴荐红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；归拢基金账 户的不同基金交易账户对本基金各种别份额训诫的分成方式互相孤苦、互不影 响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只支握现款红利方式，投资者不可选 择其他的分成方式，具体权益分拨环节等连系事项罢职深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限处事公司的关连规则； 益分拨金额后不可低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同凯旋起火三个 月，收益可不分拨； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 时候不进步 15 个处事日； 到少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘；   （四）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式及连系手续 费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金治理东谈主可对不同 类别的基金份额制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策的确定与公告   基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，依照《信 息涌现办法》的连系规则在规则媒介公告。   （六）收益分拨中发生的用度   如果基金份额握有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额握有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）               基金合同                二十一、基金的管帐与审计   （一）基金管帐战略 连系法律法则规则编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金治理东谈主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面方式证实。   （二）基金审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师等对基金年度财务报表偏激 他规则事项进行审计； 基金治理东谈主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十二、基金的信息涌现   （一）信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的果真性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予涌现的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开涌现的信 息贵寓。   （二）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   （三）本基金公开涌现的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金 信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   本基金公开涌现的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （四）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓纲目   基金召募请求经中国证监会核准后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募说明书、基金合同摘录登载在规则报刊和网站上；基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。   基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。       《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要变更的， 基金治理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   （五）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则报刊和网站上。   （六）基金合同凯旋公告   基金治理东谈主应当在基金合同凯旋的次日在规则媒介上登载基金合同凯旋公 告。   （七）基金净值信息公告    基金合同凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至 少每周公告一次基金财产净值和各种基金份额净值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点涌现怒放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站涌现半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及连系 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基 金份额的赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点查阅或者 复制前述信息贵寓。   （九）如期讲解   基金如期讲解由基金治理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的连系证券投 资基金信息涌现内容与款式的关连文献的规则单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法则的规则对关连内容进行复核。基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期 讲解和基金季度讲解。 基金年度讲解，将年度讲解登载在规则网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在 规则报刊上。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计。 成基金中期讲解，将中期讲解登载在规则网站上，并将中期讲解辅导性公告登载 在规则报刊上。 完成基金季度讲解，将季度讲解登载在规则网站上，并将季度讲解辅导性公告登 载在规则报刊上。   基金治理东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中涌现基金组合伙产情况偏激 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 流动性风险分析等。   如讲解期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主应当在基金如期讲解“影响投资者决 策的其他坚苦信息”项下涌现该投资者的类别、讲解期末握有份额及占比、讲解 期内握有份额变化情况及居品的独到风险。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲解、中期报 告或者年度讲解。   法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十）临时讲解与公告   基金发生首要事件，连系信息涌现义务东谈主应当在两日内编制临时讲解书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的事件，包括： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 风雅东谈主发生变动； 托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门风雅东谈主因基金托管 业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行限制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）公开澄莹   在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在市集高尚传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主 权益的，关连信息涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将连系 情况立即讲解中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐讲解   基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在规则网站上， 并将计帐讲解辅导性公告登载在规则报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息涌现   本基金投资存托凭证的信息涌现依照境内上市交易的股票践诺。   （十五）信息涌现事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现治理轨制，指定有益部门及 高等治理东谈主员风雅治理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 涌现内容与款式准则等法律法则规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的规则和基金合同的 约定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期讲解、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐讲解等公 开涌现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证实。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊涌现本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证关连报送信息的果真、准确、完竣、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介涌现信息，关联词其他众人媒介不得早于规则媒介及基金上市交易 的证券交易所网站涌现信息，而且在不同媒介上涌现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计讲解、法律见识书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息涌现服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律规则的关连规则。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （十六）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息涌现事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同                 二十三        基金的业务规则   基金份额握有东谈主应遵从基金托管东谈主、基金治理东谈主偏激代理销售机构、深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限处事公司的关连交易及业务规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同     二十四、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议见识之日起凯旋。 情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对 基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的，可不经基金份额握有东谈主大会决议，而 经基金治理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拒绝： 金托管东谈主继续的； 的因素致使主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同拒绝后，基金治理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他连系法律法则的规则，诓骗请求给付酬金、 从基金财产中得到补偿的权利。   （三）基金财产的计帐 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 织计帐组对基金财产进行计帐。   （1）自基金合同拒绝事由之日起 30 个处事日内由基金治理东谈主组织成立基金 财产计帐组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 按照基金合同和托管条约的规则络续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐组风雅基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝后，发布基金计帐公告；   （2）由基金财产计帐组长入接管基金财产；   （3）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （4）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证实；   （5）对基金财产进行评估和变现；   （6）制作计帐讲解；   （7）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲解出具法律见识书；   （8）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （9）对基金财产进行分拨。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐经过中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列礼貌返璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则返璧前，不分拨给基金份额握有 东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限处事公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等，在中国证券登记结算有限处事公司对其进行搭救后方可收回。   基金财产计帐组作念出的计帐讲解经合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在规则网站上，并将计帐讲解辅导性公告登 载在规则报刊上。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    二十五、负约处事    （一）因基金治理东谈主或基金托管东谈主负约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成 毁伤的，应当阔别对各自的步履照章承担补偿处事，因共同步履给基金财产或者 基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿处事。    （三）基金合同当事东谈主违背本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东谈主 变成损失的，本心担相应的补偿处事。   （三）发生下列情况时，当事东谈主不错免责： 规或规章的行为或不行为而变成的损失等； 的投资所变成的损失等； 根据不可抗力的影响部分或全部免除处事，但法律另有规则的除外。任何一方迟 延履行后发生不可抗力的，不可免除处事。   （四）在发生一方或多方当事东谈主负约的情况下，基金合同八成络续履行的应 当络续履行。   （五）本基金合同当事东谈主一方负约后，其他当事东谈主应当选择稳妥措施留意损 失的扩大；莫得选择稳妥措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守 约方因留意损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                   二十六、争议的处理   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同连系的 争议可通过友好协商措置，但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东谈主络续履行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十七、基金合同的效能   （一）本基金合同是基金合同当事东谈主之间的法律文献，应由基金治理东谈主和基 金托管东谈主的法定代表东谈主或其授权署名东谈主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳 认购的基金份额的款项时成立，自基金召募会束报中国证监会备案并获中国证监 会书面证实后凯旋。   （二）本基金合同的有用期自其凯旋之日起至本基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本基金合同自凯旋之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额 握有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本基金合同原来一式八份，除上报连系监管机构二份外，基金治理东谈主、 基金托管东谈主各握有三份，每份具有同等的法律效能。    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金治理东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时候内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为 准。   （以下无正文）   （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页， 无正文）  基金治理东谈主：海富通基金治理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：   签订地：  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：   签订地：