广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基   金（LOF）更新的招募评释书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        时刻：二〇二四年十月 【进犯辅导】   本基金于 2019 年 5 月 23 日经中国证监会证监许可2019933 号文准予召募注册。本基 金基金合同于 2019 年 6 月 11 日凯旋。2022 年 6 月 13 日，本基金禁闭运作期届满怒放，基 金称呼休养为“广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）”，并适用基金合同和招募 评释书中禁闭运作期届满怒放后的关联规则。本基金管理东说念主保证招募评释书的内容真确、准 确、竣工。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系 统性风险，由于基金投资东说念主联贯大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见“风险揭示”部分。   本基金为混杂型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市集型基金， 低于股票型基金。   本基金主要投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复规 则等各异带来的特等风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、联结度风险、 系统性风险、政策风险等。   本基金可投资于资产撑持证券，可能面对流动性风险、利率风险及评级风险等。   本基金基金合同凯旋后的前三年为禁闭运作期，禁闭运作期届满后，本基金转为上市开 放式基金（LOF），基金称呼休养为“广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）”。转 为 LOF 后不再参与科创板政策配售，可投资于股指期货与国债期货，可能面对基差风险、流 动性风险等。   本基金基金份额上市往复，基金份额持有东说念主通过往复所往复基金份额时，由于受二级市 场供求关系的影响关系基金份额往复可能无法成交；二级市集往复有可能面对基金份额市集 往复价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价往复，从而影响持有东说念主收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再恰当证券往复所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可连续进行二级市集往复的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见招募评释书“风险揭示”部分。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募评释书和基金合同等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募评释书主要对本基金基金司理、基金管理东说念主的关系信息进行改进，更新 内容截止日为 2024 年 10 月 25 日。除非另有评释，本招募评释书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈说中财务 数据未经审计）。                           目 录                 第一部分       引子   《广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）招募评释书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）以及《广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基 金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律牵扯。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任 何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注释查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金招募评释书》过甚更新；基金改名后，招募评释书相应改进为《广发科创主题活泼配 置混杂型证券投资基金（LOF）招募评释书》 创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF），广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF） 由广发科创主题 3 年禁闭运作活泼配置混杂型证券投资基金禁闭运作期届满怒放后改名而来 及对本基金合同的任何灵验改进和补充；基金改名后，基金合同相应改进为《广发科创主题 活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 活泼配置混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充；基金改名 后，托管契约相应改进为《广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）托管契约》 金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有看护力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过上海证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元 牵扯公司招供的上海证券往复所会员单元 通过该等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的场合。通过该等场合办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限牵扯公司 册的怒放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况 的账户 易所东说念主民币闲居股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日期 算帐结果报中国证监会备案说明并给以公告的日期 月 放申购与赎回。禁闭运作期届满后，本基金转为上市怒放式基金（LOF） 公司的关系业务司法，是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转指定 的步履 系统之间进行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)超 过上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 他资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、携带受限的新股及非公开刊行股票、资产撑持 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 基金居品贵府撮要》过甚更新；基金改名后，基金居品贵府撮要相应改进为《广发科创主题 活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）基金居品贵府撮要》                       第三部分   基金管理东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇统一客服热线：95105828                鞭策称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融更动投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限牵扯公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限牵扯 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司责任，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本事服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德解析银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 筹商盘考有限公司董事长，广州科技金融更动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，教训、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教训、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。      姚海鑫先生：独处董事，博士，教训，现任辽宁大学新华国际商学院教训，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展筹商处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司责任，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市集部司理，广发证券有限牵扯公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、概述管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、筹商发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际资产管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金管理有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司责任。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，政策与更动业务部总司理。    李巍先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司策 略投资部总司理、广发制造业精选混杂型证券投资基金基金司理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、 广发新兴产业精选活泼配置混杂型证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 29 日起任职)、广发 创业板两年依期怒放混杂型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 24 日起任职)、广发聚鸿六 个月持有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 8 日起任职)、广发睿升混杂型证券 投资基金基金司理(自 2022 年 1 月 27 日起任职)、广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金 （LOF）基金司理(自 2022 年 6 月 13 日起任职)、广发大盘成长混杂型证券投资基金基金司理 (自 2022 年 11 月 4 日起任职)、广发匠心优选三年持有期混杂型发起式证券投资基金基金司理 (自 2024 年 7 月 30 日起任职)，兼任资产管理筹划投资司理。曾任广发证券股份有限公司发展 研究中心研究员、投资自营部研究员、投资司理，广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、 权益投资一部副总司理、权益投资一部总司理、策略投资部副总司理，广发中枢精选混杂型证 券投资基金基金司理(自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 17 日)、广发主题起首活泼配置混杂 型证券投资基金基金司理(自 2014 年 7 月 31 日至 2019 年 3 月 1 日)、广发稳鑫保本混杂型证 券投资基金基金司理(自 2016 年 3 月 21 日至 2019 年 3 月 26 日)、广发策略优选混杂型证券投 资基金基金司理(自 2014 年 3 月 17 日至 2019 年 5 月 22 日)、广发新兴成长活泼配置混杂型证 券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 15 日至 2020 年 2 月 10 日)、广发利鑫活泼配置混杂型证 券投资基金基金司理(自 2019 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 14 日)、广发科创主题 3 年禁闭运作 活泼配置混杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 6 月 11 日至 2022 年 6 月 12 日)、广发盛锦 混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 4 日)。    贾乃鑫先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发科创主题活泼配 置混杂型证券投资基金（LOF）基金司理(自 2024 年 10 月 25 日起任职)。曾任春晖成本研究部 研究员，中国国际金融股份有限公司研究部研究员，广发基金管理有限公司研究发展部行业研 究员、策略投资部研究员。    基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、   基金管理东说念主的职责 份额的销售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金管理东说念主和基金司理承诺   （1）严格遵命《基金法》过甚他关系法律律例的规则，并建立健全里面约束轨制，采用有 效措施，看重违反《基金法》过甚他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募评释书列明的投资认识、策略及限定进行基金资产的 投资。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会规则不容的其他步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时期洞悉的关联证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受委用或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、   基金管理东说念主的里面约束轨制   基金管理东说念主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统治和指导。里面 约束大纲明确了里面约束认识和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、里面约束环境、 里面约束措施等。基本管理轨制包括风险约束轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估侦查制 度、联结往复轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工守密轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、责任要求、业务经由等的具体评释。   根据基金管理业务的特质，公司树立步履递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定注释的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵命，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进犯业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的牵扯。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务步履，对里面约束轨制的履行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                       第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期：陆续筹谋   有计划电话：010-66060069   传真：010-68121816   有计划东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一说念资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最 广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有贸易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通 过我方的努力赢得了精雅的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并 举、联通国际、功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹谋 理念，坚持审慎稳健筹谋、可陆续发展，容身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、鉴定的电子化收集和多元化的 金融居品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教训丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行联解析过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了独处平正第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强智商栽植，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中获利杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次树立 的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概述管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级本事职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 865 只。   二、基金托管东说念主的里面风险约束轨制评释   严格遵命国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管理规则，称职经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关联信息 的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束责任，对托管业务风险管 理和里面约束责任进行监督和评价。托管业务部挑升建树了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管责任，独处诈骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权责任实行联结约束，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区挑升建树，禁闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，看重泄密；业求杀青自动化操作，看重东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、独处。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约规则的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他步履。   当基金出现颠倒往复步履时，基金托管东说念主应当针对不怅然况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行辅导； 示关联基金管理东说念主并报中国证监会。                          第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、怒放式基金的投资盘考及投诉 等。      基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵从各销售机构 业务司法与操作经由。      投资者可通过上海证券往复所内具有基金销售业务经历的会员单元进行场内往复。      二、 注册登记东说念主      称呼：中国证券登记结算有限牵扯公司      住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号      法定代表东说念主：于文强      有计划东说念主：崔巍      电话：010-50938888      传真：010-59378907      三、 出具法律意见书的讼师事务所      称呼：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元）      负责东说念主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：杨琳、刘季平      有计划东说念主：邓传远      四、 审计基金资产的管帐师事务所      称呼：安永华明管帐师事务所（特殊闲居合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      法东说念主代表：毛鞍宁      有计划东说念主：冯所腾      电话：010－58152016      传真：010－85188298      承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                  第六部分   基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》、基金合同过甚他关联规则召募本基金，并于 2019 年 5 月   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金于 2019 年 6 月 5 日进行发售。本基金召募对象为恰当法律律例规则的可投资于 证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者 、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的凯旋   一、   基金合同的凯旋   本基金的基金合同于 2019 年 6 月 11 日平稳凯旋。自基金合同凯旋日起，本管理东说念主平稳 运行管理本基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》凯旋后，联贯 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给以败露；联贯 60 个责任日出现上 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并提议措置决议，如调换运作方式、与其他基 金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分   基金份额的上市往复   基金合同凯旋后，在恰当法律律例和上海证券往复所规则的上市条件的情况下，基金管 理东说念主不错根据关联规则，苦求本基金在上海证券往复所上市往复。   本基金上市往复后，登记在证券登记系统中的份额可顺利在上海证券往复所上市；登记 在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系 统中后，再上市往复。   一、   上市往复的证券往复所   上海证券往复所。   二、   上市往复的时刻   《基金合同》凯旋后，经进取海证券往复所苦求，本基金自 2019 年 11 月 18 日起在上海 证券往复所上市往复（场内简称：科创配置，扩位证券简称：科创配置 LOF，往复代码：501078）。   三、   上市往复的司法   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需遵命《上海证券往复所往复司法》、《上 海证券往复所证券投资基金上市司法》等关联规则。   四、   上市往复的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照关系法律律例、中国证监会及上 海证券往复所的关系规则履行。   五、   上市往复的用度   本基金上市往复的用度按照上海证券往复所的关联规则办理。   六、   关系法律律例、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的司法等关系规则 内容进行休养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。 若上海证券往复所、中国证券登记结算有限牵扯公司加多本基金上市往复方面的新功能，本 基金管理东说念主不错在履行顺应的方法后加多相应功能。            第九部分   基金份额的申购、赎回与调换   本基金合同凯旋后的前三年为禁闭运作期，禁闭运作期内本基金不怒放申购与赎回，封 闭运作期届满后，本基金转为上市怒放式基金（LOF），基金称呼休养为“广发科创主题活泼 配置混杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。   一、   申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场合为基金管理东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点；场内将通过上海证券往复所内具有基金销售业 务经历并经上海证券往复所和中国证券登记结算有限牵扯公司招供的会员单元销售。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、   申购与赎回的怒放日实时刻   本基金合同凯旋后的前三年为禁闭运作期。在禁闭运作期内，本基金不办理申购与赎回 业务。   本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本 基金的怒放日为上海证券往复所的正常往复日。基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要 求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体办理时刻在招募评释书或 关系公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   在禁闭运作期届满后，本基金自转为上市怒放式基金（LOF）之日起 30 日内运行办理场 内与场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时刻在关系公告中规则。   三、   申购与赎回的原则 行狡计； 账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限牵扯公司上海分公司开立的上海证 券账户（东说念主民币闲居股票账户和证券投资基金账户）； 公司的关系业务司法履行。若关系法律律例、中国证监会、上海证券往复所或中国证券登记 结算有限牵扯公司对申购、赎回业务等司法有新的规则，按新规则履行。 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限定 金账户初次最低申购金额和追加最低申购金额为 1 元(含申购费)东说念主民币； 在恰当法律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他规则的，需同期遵从该销售机构的相 关规则。申购本基金场内份额时，每笔申购金额最低为 1000 元（含申购费)东说念主民币，同期申 购金额必须是整数金额。 基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构褪色往复账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一说念剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规则的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵从销售机构的关系业务规则。   对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限定等，上海证券往复所和登记结算机 构的关系业务司法有最新规则的，从其最新规则办理 。 募评释书或关系公告。 登记结算有限牵扯公司招供的会员单元销售。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金限制给以约束。具体规则请参见关系公告。 制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   五、   申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构说明基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以往复时刻终端前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询苦求的说明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销 售机构照实接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不凯旋， 则申购款项退还给投资东说念主。   六、    申购费率、赎回费率   (1)本基金在申购时收取申购用度。   本基金对申购建树级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分袂 狡计。具体费率（适用于场内和场外申购）如下：           申购金额（M，含申购费）                      申购费率                  M＜100 万元                    1.50%                  M≥500 万元                  每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实验收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、注册登记等各项用度。   禁闭运作期届满时，对于召募期内认购基金份额的持有东说念主，赎回基金份额时不收取赎回 费。除上述召募期内认购的基金份额外，禁闭运作期届满后本基金收取不高于 1.50%的赎回 费，场内和场外的赎回用度同样，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费应全额计入 基金财产，对峙续持有期达到或进步 30 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，不低于 75% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期 限的加多而递减，具体费率如下：   持有期限（N 为日期                       赎回费率        日）        N＜7 天                       1.50%     N≥180 天                          0 休养收费方式，基金管理东说念主依照关联规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》关联规则在规则媒介上公告。 以顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划。针对基金投资者依期和不依期地 开展基金促销步履。在基金促销步履时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 牵扯公司的关联业务司法。若关系法律律例、中国证监会、上海证券往复所或中国证券登记 结算有限牵扯公司对场内申购、赎回业务司法有新的规则，基金合同相应给以修改，并按照 新规则履行，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。 的公说念性，具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律司法的规则。   七、   申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）场外申购   场外申购份额的狡计公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；场外申 购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   场内申购份额的狡计公式为：   净申购金额 = 申购金额/（ 1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度 = 申购金额－净申购金额   或， 申购用度 =固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；场内申 购份额狡计结果先按四舍五入原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整数位，一丝部 分对应的金额退还投资者，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则狡计可得 48,485.31 份基金份额。   但因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得份额为 48,485 份，整数位后一丝部 分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。   实验净申购金额=48,485×1.016＝49,260.76 元   退款金额＝50,000-49,260.76-738.92=0.32 元，故返还给投资东说念主的金额为 0.32 元。   即投资东说念主投资 50,000 元场内申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 48,485 份基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者场外赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（禁闭运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者场外赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   例：某投资者场内赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（禁闭运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者场内赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   狡计公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行顺应方法，不错顺应延长狡计或公告。   场外申购时，申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。场内申购时，申购的灵验份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以 苦求当日基金份额净值为基准狡计，狡计结果先按四舍五入原则保留到一丝点后两位，再按 截位法保留到整数位，一丝部分对应的金额退还投资者；上海证券往复所另有规则的，从其 最新规则。   赎回金额为按实验说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、    断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 到或者进步 50%，或者变相躲藏 50%联结度的情形时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、4、7、8、9 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的 申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。对于场内赎回苦求，按照上海证券往复所及中 国证券登记结算有限牵扯公司的关联规则办理。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的 关系条目处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，场内赎回苦求按照上海证券往复所和登记机构的关联业务司法 办理；对于场外赎回苦求，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按正常赎回程 序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的一说念赎回苦求有贫困或觉得因支付 投资东说念主的一说念赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份 额 20%的，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主进步该比例以上的赎回苦求实施缓期办 理（基金份额持有东说念主可在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分给以取销）。对该单个基金 份额持有东说念主未进步上一怒放日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分给以取销外，延长至下 一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述规则转入下一个怒放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：联贯 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个 责任日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，评释关联处理方法，在 2 日内在规则媒 介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 赎回时，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介刊登基金再行怒放申购 或赎回的公告，并在再交运行办理申购或赎回的怒放日公告最近一个责任日的基金份额净值。 告一次。暂停终端基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的关联 规则在规则媒介联贯刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告 最近一个责任日的基金份额净值。   十三、 基金的调换   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关系司法由基金管理东说念主 届时根据关系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。      十五、 基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于恰当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收费。      十六、 基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，具体分为系统内 转托管和跨系统转托管。      系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转指定的行 为。      本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限牵扯公司的关系规则办理。 处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错按照关系规则，向基金 份额持有东说念主收取转托管费。      跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的步履。      本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的关系规则办 理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照关系规则，向 基金份额持有东说念主收取转托管费。   十七、 依期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹划，具体司法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募评释书中所规则的依期定额投资筹划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。   如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务司法。                第十部分   基金的投资   禁闭运作期内，基金的投资详见本章节第一部分至第八部分；禁闭运作期届满后，本基 金转为“广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）”，届时本基金将不再参与科创 板政策配售，基金的投资详见本章节第八部分。   一、    投资认识   在严格约束风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过活泼的资产配置，在股票、固 定收益证券和现款等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资契机，勤苦杀青基金资产的陆续 稳健升值。   二、    投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含创业板、科创板过甚他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、资 产撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地休养投资范围。   在禁闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，包括新股及政策配售等。   如畴昔法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应方法后， 不错作念出相应休养。   三、    投资策略   （一）大类资产配置   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、市集资金面，积极把执市集发展趋势，并 结合经济周期不同阶段千般资产市集发达的变化情况，对股票、债券和现款等大类资产投资 比例进行政策配置和休养。   本基金将采用与市集举座估值水平挂钩的股票仓位约束策略，根据指数估值水平（中证   上月末中证 500 指数市净率 P/B 在夙昔        本月股票资产占基金资产的比例限定   本基金将科学把执建仓节拍，遵命投资策略，当令约束仓位，勤苦通过仓位约束进一步 裁汰基金资产收益的波动性。   （二）股票投资策略   本基金在禁闭运作期内既不错在二级市集买卖股票，也不错参与科创板的新股投资及战 略配售等。本基金要点和蔼科创主题股票的投资契机，通过从下到上的深度挖掘，精选个股。   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券往复所科创板企业上市推选指引》， 将要点投资下列规模的科创主题企业：   （1）新一代信息本事规模，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息收集、 东说念主工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；   （2）高端装备规模，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋工程装备及相 关本事服务等；   （3）新材料规模，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关系本事服务等；   （4）新能源规模，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及关系本事 服务等；   （5）节能环保规模，主要包括高效节能居品及开拓、先进环保本事装备、先进环保居品、 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关节零部件、能源电板及关系本事服务等；   （6）生物医药规模，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开拓与器械及关系本事 服务等；   （7）恰当科创板定位的其他规模。    本基金将积极和蔼、深切分析并论证政策配售股票的投资契机，通过概述分析行业景气 度、行业成长性、行业竞争款式、公司竞争上风过甚陆续性、公司治理景色、公司业务陆续 性、公司盈利、现款流或营业收入的结实性、公司研发收入占比等多方面身分，并结合市集 畴昔走势等判断，精选政策配售股票。    本基金剩余禁闭运作期应长于政策配售获配股票的最长锁依期及减持期。    在政策配售股票锁依期终端后，本基金将根据对质券内在投资价值和成长性的判断，结 合市集环境分析，遴荐顺应的时机卖出。    科创板履行比其他 A 股更为严格的退市规范，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将给与组合管理、漫步投资的策略驻防风险。具体个股遴荐策略由定量和定性两部分组成。    （1）定量分析    定量分析方面，本基金和蔼拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利智商三个打算。    ①成长智商    投资方法上爱好投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资规范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长智商分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的打算包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ②估值水平    本基金通过估值水平分析评估当前市集估值的合感性，由于科创板股票上市初期利润可 能不结实，本基金将参考更多的估值打算，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增 长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③盈利智商    本基金通过盈利智商分析评估上市公司创造利润的智商，主要参考的打算包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    （2）定性分析    本基金在定量分析及第出的股票基础上，通过进一步定性分析，从陆续成长性、市集前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①陆续成长性的分析。通过对上市公司坐褥、本事、市集、筹谋景色等方面的深切研究， 评估具有陆续成长智商的上市公司。   ②在市集远景方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策赞助的强度以及上市 公司利用科技更动智商取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的智商。   ③公司治理结构的优劣对包括公司政策、更动智商、盈利智商乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、政策定位和管理轨制体系等方面对公司治理 结构进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略履行。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行概述分析，构建和休养固定收益证券投资组合，勤苦赢得稳健的投资收益。   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际进出等引起利率变化 的关系身分进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水暖和收益率弧线畴昔的变化趋势作念出 瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，笃定固定收益类资产的久期配置。   类属配置主要包括资产类别遴荐、千般资产的顺应组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，从上至下在债券一级市集和二级市集，银行间市集 和往复所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而笃定具有 最优风险收益特征的资产组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，瞻望畴昔收益率弧线的变动趋势，概述研究组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业本性、盈利智商、偿债智商、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采用漫步化 投资策略，严格约束组合举座的违约风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行深切挖掘以明确该可转债的债底保护，驻防信用风险；另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长智商以笃定可转债中恒久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进行 检会，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。   （四）资产撑持证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、撑持资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产撑持证券价值的身分进行分析，并辅助给与数目化订价模子， 评估资产撑持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、    功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率×60%＋中债概述金钱（总 值）指数收益率×40%。   给与该相比基准主要基于如下研究：   中国政策新兴产业成份指数成份股及第自节能环保、新一代信息本事产业、生物产业、 高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高本事服务业等领 域，上述规模与科创主题企业规模大体一致，该指数对科创主题企业上市公司总体走势具有 较强代表性，适伙同为本基金股票投资的相比基准；而中债概述金钱（总值）指数大略较好 的反应债券市集变动的全貌，适伙同为本基金债券投资的相比基准。   要是指数编制单元罢手狡计编制这些指数或转变指数称呼，本基金不错在报中国证监会 备案后变更功绩相比基准并实时公告。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩荡接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，但无谓召开基金份额持有 东说念主大会。   五、    风险收益特征   本基金是混杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。    六、    基金的融资业务    本基金不错按照监管机构的关联规则参与融资等关系业务，参与范围和比例、信息败露、 风险约束及估值核算等应恰当监管机构的关联规则。    七、    投资限定    本基金的投资组合将遵从以下限定：    （1）在禁闭运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念怒放式基金持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得超 过该上市公司可携带股票的 15%，处于禁闭期的依期怒放基金不包含在此条投资限定；    （5）本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步 该上市公司可携带股票的 30%，处于禁闭期的依期怒放基金不包含在此条投资限定；    （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步该资产撑持 证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券，不得超 过其千般资产撑持证券预计限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）禁闭期内，基金总资产不得进步基金净资产的 200%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（10）、（13）项规则除外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 关联约定。在上述时期，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起运行。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正直的证券往复步履；   （7）依照法律律例关联规则，由中国证监会规则不容的其他步履。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实验约束东说念主或者与其有要紧 犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当 遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。关系往复必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以披 露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关系限定。法律律例或监管部门对上述组合限定、不容步履规则或从事关 联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东说念主协商一致， 基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门规则顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金 份额持有东说念主大会审议。   八、   禁闭运作期届满转为“广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）”后的 投资认识、范围、策略等   禁闭运作期届满后，本基金的基金称呼变更为“广发科创主题活泼配置混杂型证券投资 基金（LOF）” ，且将不再参与科创板政策配售。   （一）投资认识   在严格约束风险的前提下，追求至极功绩相比基准的投资答复，力求杀青基金资产的长 期稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板过甚他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离往复可转债）、 可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例 不低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例预计不 低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则履行。   （三）投资策略   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、市集资金面，积极把执市集发展趋势，并 结合经济周期不同阶段千般资产市集发达的变化情况，对股票、债券和现款等大类资产投资 比例进行政策配置和休养。   本基金将采用与市集举座估值水平挂钩的股票仓位约束策略，根据指数估值水平（中证       上月末中证 500 指数市净率 P/B 在过        本月股票资产占基金资产的比例限定        去 10 年逐日市净率 P/B 中的分位   本基金将科学把执建仓节拍，遵命投资策略，当令约束仓位，勤苦通过仓位约束进一步降 低基金资产收益的波动性。   本基金要点和蔼科创主题股票的投资契机，通过从下到上的深度挖掘，精选个股。   （1）主题界定   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券往复所科创板企业上市推选指引》， 将要点投资下列规模的科创主题企业： 工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 本事服务等； 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关系本事服务等； 务等； 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关节零部件、能源电板及关系本事服务等； 务等；   （2）科创板股票投资策略   科创板履行比其他 A 股更为严格的退市规范，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将给与组合管理、漫步投资的策略驻防风险。具体个股遴荐策略由定量和定性两部分组成。    定量分析方面，本基金和蔼拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利智商三个打算。    ① 成长智商    投资方法上爱好投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资规范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长智商分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的打算包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ② 估值水平    本基金通过估值水平分析评估当前市集估值的合感性，由于科创板股票上市初期利润可 能不结实，本基金将参考更多的估值打算，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长 比率（PEG）、市销率（P/S）                、市现率（PCF）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③ 盈利智商    本基金通过盈利智商分析评估上市公司创造利润的智商，主要参考的打算包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    本基金在定量分析及第出的股票基础上，通过进一步定性分析，从陆续成长性、市集前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①陆续成长性的分析。通过对上市公司坐褥、本事、市集、筹谋景色等方面的深切研究， 评估具有陆续成长智商的上市公司。    ②在市集远景方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策赞助的强度以及上市 公司利用科技更动智商取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的智商。    ③公司治理结构的优劣对包括公司政策、更动智商、盈利智商乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、政策定位和管理轨制体系等方面对公司治理 结构进行评价。    （3）存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略履行。   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行概述分析，构建和休养固定收益证券投资组合，勤苦赢得稳健的投资收益。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、撑持资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产撑持证券价值的身分进行分析，并辅助给与数目化订价模子， 评估资产撑持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合伙指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分研究国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   （四）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念怒放式基金持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得超 过该上市公司可携带股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行 的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前款所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产撑持证券的比例，不得进步该资产撑持证 券限制的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券，不得 进步其千般资产撑持证券预计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差狡计）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，预计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得进步基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并 或基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自禁闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应方法后，则本 基金投资不再受关系限定。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正直的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实验约束东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资认识和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系往复必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定。   （五）功绩相比基准   中国政策新兴产业成份指数收益率×60%＋中债概述金钱（总值）指数收益率×40%。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩荡接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。要是本基金功绩相比基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东说念主不错 按关系监管部门要求履行关系手续后，依据珍贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，及第相似 的或可替代的指数手脚功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市集型基金， 低于股票型基金。   九、   基金管理东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、   基金投资组合陈说   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在伪善记录、误导性叙述 或要紧遗漏，并对本陈说内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带牵扯。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 6 日复核了 本陈说中的财务打算、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。                                                 占基金总资产   序号            名堂           金额(元)                                                 的比例(%)         其中：闲居股                 584,554,899.62       87.35              存托凭证                3,104,676.90        0.46         其中：债券                               -            -              资产撑持证券                         -            -         其中：买断式回购的买入返售                                             -            -         金融资产   (1)   陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净   代码           行业类别          公允价值（元）                                                 值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                               -         -  B 采矿业  C 制造业                       488,991,926.24     73.24  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -         -  E 建筑业                                    -         -  F 批发和零卖业                     10,271,852.62      1.54  G 交通运输、仓储和邮政业                            -         -  H 住宿和餐饮业                                 -         -  I 信息传输、软件和信息本事服务业            84,827,147.66     12.70  J 金融业                                    -         -  K 房地产业                                   -         -  L 租出和商务服务业                               -         -  M 科学研究和本事服务业                             -         -  N 水利、环境和群众设施管理业                          -         -  O 住户服务、修理和其他服务业                          -         -  P 陶冶                                     -         -  Q 卫生和社会责任                                -         -  R 文化、体育和文娱业                              -         -  S 概述                                     -         -       预计                     587,659,576.52     88.02 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。 (2)    陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈说期末未持有通过港股通投资的股票。 序号     股票代码   股票称呼   数目(股)      公允价值          占基金资产                                                  净值比例                                                   (％) 本基金本陈说期末未持有债券。 本基金本陈说期末未持有债券。 本基金本陈说期末未持有资产撑持证券。 本基金本陈说期末未持有贵金属。 本基金本陈说期末未持有权证。   （1）本基金本陈说期末未持有股指期货。   （2）本基金本陈说期内未进行股指期货往复。   （1）本基金本陈说期末未持有国债期货。   （2）本基金本陈说期内未进行国债期货往复。   (1)陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，陈说编制 日前一年内未受到公开贬低、处罚。   (2)本陈说期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情形。   (3) 其他各项资产组成     序号             称呼              金额（元）   (4)       陈说期末持有的处于转股期的可调换债券明细   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调换债券。   (5)       陈说期末前十名股票中存在携带受限情况的评释   本基金本陈说期末前十名股票中不存在携带受限情况。                         第十一部分 基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               功绩相比                         净值增长 功绩相比               净值增长                            基准收益    阶段                   率规范差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率规范差                         ②           率③                                               ④               -16.88%       1.84%   -19.42%       1.01%     2.54%    0.83%             -7.62%       2.21%    -1.14%     1.02%        -6.48%   1.19%  自基金合  同凯旋起       54.71%       1.63%    15.85%     0.94%        38.86%   0.69%  于今 变动的相比              广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）             累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                      (2019 年 6 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十三部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律律例规则需要对外败露基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监 管部门关联规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不可真确反应公允价值的， 打法报价进行休养，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，要是该限定 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限定手脚特征研究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息撑持的估值本事笃定公允价值。给与估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行休养并笃定公允价值。   四、 估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，休养最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在往复所市集上市往复的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事笃定公允价值。往复所市集 挂牌转让的资产撑持证券，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （6）初次公开刊行未上市的债券，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的褪色股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）携带受限股票（包括初次公开刊行有明确锁依期的股票、非公开刊行有明确锁依期 的股票、通过巨额往复取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的关联规则笃定公 允价值。   （1）银行间市集往复不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在明显各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算价估值。 金估值的公说念性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律律例的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐牵扯方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   五、 估值方法 狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的 净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   六、 估值罅隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的缺欠酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭遇损失的，缺欠的牵扯东说念主应当对由于 该估值罅隙遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿牵扯。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙牵扯方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙牵扯方承担；由于估值罅隙牵扯方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值罅隙牵扯方对顺利损失承担抵偿 牵扯；若估值罅隙牵扯方如故积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿牵扯。估值罅隙牵扯方打法更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的牵扯方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对估 值罅隙的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罅隙而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙责 任方仍打法估值罅隙负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙牵扯方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得不 当得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值罅隙牵扯方。      （4）估值罅隙休养给与尽量收复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。      估值罅隙被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值罅隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罅隙发生的原因笃定估 值罅隙的牵扯方；      （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失进行评估；      （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的牵扯方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值罅隙的更正向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值狡计出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施看重损失进一步扩大。      （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、 暂停估值的情形 本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂 停估值；      八、 基金净值的说明      用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往复终端后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给以公布。   九、 特殊情形的处理 处理； 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、顺应、合理的措施进行检 查，然而未能发现该罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错 革职抵偿牵扯。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施迟滞或排斥由此酿成的 影响。               第十四部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   三、 基金收益分拨原则 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》凯旋起火 3 个月可不进行收益 分拨； 持有东说念主怒放式基金账户下的基金份额，可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。登记在证券登记结算系 统基金份额持有东说念主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分拨程 序等关联事项遵从上海证券往复所及中国证券登记结算有限牵扯公司的关系规则； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应予变更实施日前 在规则媒介公告。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》履行。                   第十五部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应契约规则，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   用度休养      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行关系方法后，可根据基金发展情况休养基金管 理费率和基金托管费等关系费率。      基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公 告。      五、   基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计  一、   基金的管帐政策 下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关联规则编制基金管帐报表； 说明。  二、   基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介公告。                  第十七部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应恰当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、                                      《流动性风 险管理规则》、《基金合同》过甚他关联规则。关系法律对信息败露的方式、登载媒介、报备 方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、   信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称规则报刊）及《信息败露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者大略按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相称评释外，货币单元为东说念主民币元。      五、   公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要 东说念主大会召开的司法及具体方法，评释基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同凯旋后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个责任日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府撮要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府撮要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于规则媒介上。      （三）《基金合同》凯旋公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前将基金份额上市往复公告书登载在规则网站上，并将上市往复公告书辅导性公告登载 在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规则网站上，将年度陈说辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说 应当经过恰当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规则网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度 陈说。   如陈说期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 败露该投资东说念主的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中披 露基金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时陈说   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （九）澄莹公告      在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集娴雅传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息败露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即陈说基金上市往复的证券 往复所。      （十）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十一）投资资产撑持证券信息败露      基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中败露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券 市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产撑持证券明细。      基金管理东说念主应在基金季度陈说中败露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明 细。      （十二）投资股指期货关系公告      基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释书（更新）等文 件中败露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资认识等。   （十三）投资国债期货关系公告   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释书（更新）等文 件中败露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资认识等。   （十四）投资携带受限证券的信息败露   基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （十五）算帐陈说   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规则网站上，并将算帐陈说辅导性公 告登载在规则报刊上。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、   信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息败露内容与 格式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新 的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金算帐陈说等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报 送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于规则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露褪色 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的关系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和往复轨制等千般身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化， 基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠顺利影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   （4）公司筹谋风险。公司的筹谋好坏受多种身分影响，如管明智商、财务景色、市集前 景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益变 化。天然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不可澈底躲藏。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智商的风险。   （6）购买力风险。要是发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广 对消，从而影响基金资产的实验收益率。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管理系统建树欠妥酿成操作伪善或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策伪善而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、往复操作伪善等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司管理信息系统建树欠妥等身分而可能酿成的损失。   指公司职工不遵命职业操守，发生罪人、非法步履而可能导致的损失。   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时 变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为活泼配置混杂型基金，投资标的为流动性精雅的金融器具；本基金在投资运作 上将以漫步投资、陆续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，驻防流动性风险。本基金 流动性精雅。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”，注释了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错概述利用备用的流动性风险 管理器具以减少或打法基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。 投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股市集。在组合构建过程中，本基金将陆续对组合的行业组成 进行衡量和优化，保持组合的行业漫步性和组合的流动性，裁汰投资风险。因此，在正常情 况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精雅，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   在本基金往复过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位休养 的贫困，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回苦求或减速支付情形时，投资东说念主面对无法一说念赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面对净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用千般流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定休养，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，注释了解本基金暂停接 受赎回苦求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，注释了解本基金减速支 付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在陆续持有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 注释了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本大略分拨给实验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金 额均可能受到不利影响。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反律例及基金 合同关联规则的风险。   （1）本基金是混杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金，低 于股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断罅隙的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩荡 规矩等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价规范和方法的各异，对 褪色居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实验运作情况等当令休养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配检修，并须实时和蔼销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往复中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同身分的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：1）价钱变动的地方违抗；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在同样身分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货往复中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不澈底一致，导致投资组合特定风险无法澈底锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子想象、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果休养股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特等风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为携带量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法空闲保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   资产撑持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产撑持 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产撑持证券投资还面对基 础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流瞻望风险等与基础资产关系的风险。   基金投资有明确锁依期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会关联规则笃定公允价 值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资 者在申购赎回时，需研究该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有携带受 限证券而面对流动性风险以及携带受限时期内证券价钱大幅着落的风险。   基金份额持有东说念主通过往复所往复基金份额时，由于受二级市集供求关系的影响关系基金 份额往复可能无法成交；二级市集往复有可能面对基金份额市集往复价钱低于基金份额净值 的情形，即基金折价往复，从而影响持有东说念主收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再恰当证券往复所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可连续进行二级市集往复的风险。   此外，本基金主要投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 往复司法等各异带来的特等风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、联结度 风险、系统性风险、政策风险等。   科创板个股联结来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新本事和政策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运行涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   科创板举座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批 疏整个这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。   科创板试点注册制，对筹谋景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易联结投资于少量个股，市集可能存 在高联结度景色，举座存在联结度风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技更动企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新本事产业赞助力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时局变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动看护存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息败露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因本事身分而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制栽植、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往复、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构进行销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议凯旋后两日内在规则媒介公告。   二、   《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当断绝： 接的；   三、   基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法律 意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案说明并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当关联法律、律例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、调换 和非往复过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不得低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况且保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担牵扯；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                       《基金合同》不可凯旋，基金管理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基 金认购东说念主；      （25）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货往复资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备富饶的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同的基金分袂建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基 金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，评释基金管理 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东说念主有未履行《基 金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不得低于 法律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其 退任而革职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：      （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、《招募评释书》等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险；      （3）和蔼基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限牵扯；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方律例则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。      （一）召开事由 基金份额持有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调换基金运作方式；      （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答规范，但法律律例要求休养该等报答规范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资认识、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所断绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、证券往复所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内 休养关联认购、申购、赎回、调换、基金往复、非往复过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务，休养基金份额类别建树；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得摧毁、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权委用评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、委用的公证机关过甚有计划方式和有计划东说念主、书面表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。                       （公司结合实验情况及律例要求，可补充 会议召开的其他方式或表决面目。） 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主办有基金份额 的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释注解恰当法律律例、                         《基金合同》和会议文书的规则，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内联贯公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表 出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委用东说念主办 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释注解恰当法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主办东说念主按照下列第七条文定方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相称决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为 灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据评释注解，不然提交恰当会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主赶紧公布计票结 果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）凯旋与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。      基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有看护 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议凯旋后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当断绝： 接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法律 意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案说明并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有看护力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合 同规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。               第二十一部分 基金托管契约的内容节录   一、   基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：广发基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织面目：有限牵扯公司   注册成本：东说念主民币 14,097.8 万元   存续时期：陆续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期：陆续筹谋   筹谋范围：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金算帐；千般汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往复结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品 往复业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、    基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐规范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的格式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用关系本事系统，对基金实验投资 是否恰当基金合同对于证券遴荐规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含创业板、科创板过甚他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、资 产撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地休养投资范围。   在禁闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，包括新股及政策配售等。   如畴昔法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应方法后， 不错作念出相应休养。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）在禁闭运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念怒放式基金持有一家上市公司 刊行的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 15%，处于禁闭期的依期怒放基金不 包含在此条投资限定；    （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合持有一家上市公司发 行的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 30%，处于禁闭期的依期怒放基金不包 含在此条投资限定；    （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步该资产撑持 证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的 千般资产撑持证券，不得进步其千般资产撑持证券预计限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）禁闭期内，基金总资产不得进步基金净资产的 200%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（10）、（13）项规则除外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 关联约定。在上述时期，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起运行。 监督   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板过甚他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离往复可转债）、 可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例不 低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例预计不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则履行。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念怒放式基金持有一家上市公司 刊行的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基 金托管东说念主托管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步该上市公司可 携带股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进步该基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不恰当 前款所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产撑持证券的比例，不得进步该资产撑持 证券限制的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主 的千般资产撑持证券，不得进步其千般资产撑持证券预计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资规范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差狡计）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，预计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得进步基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并 或基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自禁闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应方法后，则本 基金投资不再受关系限定。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对托管契约第十五条第 九项基金投资不容步履进行监督。   根据法律律例关联基金从事的关联往复的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的真确性、竣工性、全面性。基金管理东说念主有 牵扯守护真确、竣工、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时说明已闻明单的变更。要是基金托管东说念主在运作 中严格遵从了监督经由，基金管理东说念主仍非法进行关联往复，并酿成基金资产损失的，由基金 管理东说念主承担牵扯，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈说。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实验约束东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复 的，应当恰当基金的投资认识和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规则，本基金管理东说念主在履行顺应方法后可不受上 述规则的限定。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳遴荐的、 本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要 临时休养银行间债券市集往复敌手名单，应向基金托管东说念主评释原理，在与往复敌手发生往复 前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商措置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单运行凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对往复敌手的资信约束，按银行间债券市集的往复司法 进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往复 敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇牵扯。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵扯，并将在发现后立即陈说中国证监会。      （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资携带受限证 券进行监督。 问题的文书》等关联法律律例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等携带受限证 券。 度、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排携带 受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述 规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将 上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 携带受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金管理东说念主与承销商坚韧的 销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划 款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、竣工。 化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管理东说念主对该风险的排斥或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主经 事前书面文书基金管理东说念主，有权断绝履行其关联指示。因断绝履行该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何牵扯，并有权陈说中国证监会。 大略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全守护基金财产的牵扯与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及托管契约履行职责外，因投资携带受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照托管契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违反法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面面目文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面面目给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复方法如故凯旋的 投资指示违反法律、行政律例和其他关联规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基 金管理东说念主，并陈说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和托管契约对 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在规则时刻内答复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，断绝、摧毁 对方根据托管契约规则诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产 净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管契约过甚他关联规则时，应实时以书面面目文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面面目给基金管理东说念主发出回函，评释非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时刻内 答复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，断绝、摧毁 对方根据托管契约规则诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、   基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商措置。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何牵扯。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时刻内，礼聘具有从事证券关系 业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基 金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的步履。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东说念主算帐责任，基金管理 东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵扯公司的规则履行。 基金管理东说念主负责。 的开设、使用的，按关联规则开设、使用并管理；若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并 遵命上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵扯公司的有 关规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金坚韧寰宇银行间债券市集债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和管理 理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失， 由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实验灵验约束的证券不承担 守护牵扯。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分袂由基金管理东说念主、基金 托管东说念主守护。除契约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 要紧合同的守护期限不得低于法律律例规则的最低期限。   五、    基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管理东说念主应根据《基金合同》规则的估值日对基金资产进行估值。估值原则应恰当《基 金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、律例的规则。用于基金信息败露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于 每个责任日往复终端后狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按基 金合同约定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐牵扯方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金资产净值的狡计结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东说念主独随即建树、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   六、   基金份额持有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同凯旋日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往复日或一说念往复日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同凯旋日、基金合同断绝日等 波及到基金进犯事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不得低于法律律例 规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵命守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金 份额持有东说念主名册，应按关联律例规则各自承担相应的牵扯。   七、   争议措置方式   因托管契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、融合不 能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东说念主均有看护力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、勤劳、 尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   托管契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、   托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更方法   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后凯旋。   （二）基金托管契约断绝的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个责任日内，成立基金财产算帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、恰当《证券法》规则的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计；   （6）礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法律意见书；   （7）将算帐陈说报中国证监会备案说明；   （8）公告基金算帐陈说；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经管帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主委用中国证券登记结算有限牵扯公司担任基金注册登记机构，为基金份额持 有东说念主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额 持有东说念主办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派 发、基金往复份额的算帐过户等服务。   二、持有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次往复终端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运步履基金份额持有 东说念主提供该笔往复成交说明单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额持有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额持有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面目向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等往复发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季终端后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件面目发 送，年度对账单在每年度终端后 20 个责任日内对整个基金份额持有东说念主以电子邮件面目发送。   本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复说明及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短肯定务，内 容包括基金净值播报、往复说明等。已开立本公司基金账户未预留关系贵府的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务有计划方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日期 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈说提             示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈说提             示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告辅导性公告 广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及    托管费率并改进基金合同等法律文献的公告          第二十四部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信息置备于 公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 备查文献      （一）中国证监会注册广发科创主题 3 年禁闭运作活泼配置混杂型证券投资基金召募的 文献      （二）《广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》      （三）《广发科创主题活泼配置混杂型证券投资基金（LOF）托管契约》      （四）法律意见书      （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司      （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司