招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基 金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：广发证券股份有限公司         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       进攻提醒   招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2024 年 7 月 10 日《对于准予招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金注册 的批复》（证监许可【2024】1043 号）注册公开召募。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛劳概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称攀扯、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务成见。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份 券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券市集，基 金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金 的居品特性，充分斟酌自身的风险承受才气，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市集风险、基金管理风险、流动性风险、本基金稀奇的风险等。本基金的具体风险详见 “风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法 律风险等。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。              招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为教诲基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、时候等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。    本基金追踪沪深 300 指数，存在追踪舛讹禁止未达约定主见、指数编制机构罢手服务、 成份券停牌等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。    基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩阐扬的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、《基金居品辛劳概要》等信息袒露文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相适合。    《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    一、选样空间    指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时候特出一年。    （2）其他证券：上市时候特出一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。    二、选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴荐经营景况精采无比、无违警违章事件、财务叙述无 环节问题、证券价钱无显明极度波动或市集主宰的公司：    （1）对样本空间内证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 50% 的证券。    （2）对样本空间内剩余证券，按照昔时一年的日均总市值由高到低排行，及第前 300 名的证券当作指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对相干信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日。                           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 弁言   《招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露 管理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他筹商法律律例的规 定以及《招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书发达了招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者环节遗漏，并 对其简直性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即 成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商端正享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施笃信》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 资主见近似，领受绽放式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经筹商政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》告成后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、基金交易的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 任公司           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的相干业务公法过甚经常作念出的纠正 金份额的行径 基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计 算 额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交易所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重 新诡计） 资产的价值总和 份额净值的过程 袒露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   开采日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准开采，是中国第一家中外结伴基金管理公司。现在公司注册成本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东说念主民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，继承诚信、感性、专科、招引、成长的核 心价值不雅，辛劳成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联阔绰金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓就业）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副说明注解、说明注解，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院说明注解，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副说明注解、说明注解。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参预就业，曾任招 商证券成本市集筹谋部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局慈爱东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参预就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险禁止岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起初后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司就业，任研究开发 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司就业，历任高中分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理奇迹部，现任招 商中证生物科技主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证全指软件交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金经 理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型绽放式指数          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）。   苏燕青女士，硕士。2012 年 1 月加入招商基金管理有限公司，曾任 ETF 专员，协助指 数类基金居品的投资管理就业，现任招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型绽放式指 数证券投资基金联合基金基金司理（管理时候：2017 年 1 月 13 日于今）、深证电子信息传 媒产业(TMT)50 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2017 年 1 月 13 日至 今）、招商中证科创创业 50 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 （管理时候：2021 年 8 月 24 日于今）、招商中证阔绰电子主题交易型绽放式指数证券投资 基金基金司理（管理时候：2021 年 11 月 18 日于今）、招商沪深 300 增强策略交易型绽放 式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 12 月 2 日于今）、招商中证香港科技交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理时候：2022 年 1 月 26 日于今）、招 商中证云诡计与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2022 年 3 月 5 日于今）、招商中证全球中国互联网交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理 （管理时候：2022 年 7 月 4 日于今）、招商中证阔绰电子主题交易型绽放式指数证券投资 基金联合基金基金司理（管理时候：2023 年 2 月 14 日于今）、招商中证半导体产业交易型 绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 8 月 21 日于今）、招商中证半导体 产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理时候：2024 年 1 月 26 日于今）、招商中证香港科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金 司理（管理时候：2024 年 7 月 30 日于今）、招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金 基金司理（管理时候：2024 年 9 月 6 日于今）、招商中证云诡计与大数据主题交易型绽放 式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理时候：2024 年 9 月 19 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、《流动性风险管理端正》等法律律例及规章的 行径，并承诺建立健全里面禁止轨制，选定灵验措施，珍爱违警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）唐突攀扯，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻碍的其他行径。       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻碍的其他举止。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践禁止东说念主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当合乎本基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则， 防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交 易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以袒露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门取消上述阻碍行径端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受相干禁止，不需经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述阻碍行径端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为 准。 律、律例及行业范例，浑朴信用、勤勉尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违章经营；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；  （5）拒却、骚动、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突攀扯、滥用权力；  （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；  （8）协助、接受寄予或以其它任何样子为其它组织或个东说念主进行证券交易；  （9）其他法律、行政律例以及中国证监会阻碍的行径。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何样子为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、独处性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括如下组成部分：   监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理举止、董事和公司管理层的行 为诈骗监督权。   董事会风险禁止委员会：风险禁止委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项进攻的里面禁止轨制并搜检其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险管 理政策和政策并搜检其实践情况，审查公司关联交易和搜检公司的里面审计和业务放哨情 况等。   督察长：督察长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情 况，并负责组织率领公司监察稽核就业。督察长发现基金和公司存在环节风险或隐患，或 发生督察长照章以为需要叙述的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会叙述。   风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司经营管理中的环节问题和环节事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 经营管理举止中发生的环节突发性事件和环节危急情况，实施危急处理机制。   监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面禁止轨制和风险管理政策的实践情况进 行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司理叙述。   各业务部门：风险禁止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险禁止。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  公司内控轨制由里面禁止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面禁止大纲》和《律例恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、辛劳档案管理轨制、功绩评估窥察轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险禁止轨制  里面风险禁止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面禁止大纲、律例恪守政策、 岗亭分离轨制、业务禁闭轨制、圭臬化功课历程轨制、鸠合交易轨制、权限管理轨制、信 息袒露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司开采相对独处的里面禁止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的筹商法律律例、公司里面禁止轨制在所赋予的权限内按照所端正的圭表和恰当的方 法对监察放哨对象进行平正客不雅的搜检和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、搜检公司实践国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险禁止的 监控就业、实践公司里面按期不按期的里面审计、走访公司里面的违警案件等。  里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止举止、信息交流、里面监控。  （1）禁止环境  公司致力于成就内控优先和风险禁止的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一 个浓厚的风险禁止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发恪守，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务圭表。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选定定性定量的 妙技分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并束缚完善相干的风险防护措施。  （3）禁止举止  公司禁止举止主要包括组织结构禁止、操作禁止和司帐禁止等。  A．组织结构禁止  各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又互迎合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相独处、 互相牵制何况有独处的叙述系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  a.以各岗亭主见责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同 的岗亭之间形成一种互相搜检、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各相干部门、相干岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、 相干岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、进攻业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。  c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作禁止  公司设定了一系列的操作禁止的轨制妙技，如圭臬化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、鸠合交易轨制、袒护轨制、信息袒露轨制、档案辛劳保全轨制、 客户投诉处理轨制等，禁止日常运作和经营中的风险。  C.司帐禁止  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格鉴别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别开采账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和独处。  （4）信息交流  即指实时地结果信息的流动，如从下到上的叙述和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递恰当 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务叙述轨制，包括按期叙述轨制和不按期叙述轨制。按期叙述轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行叙述。  a.实践体系叙述路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主叙述；部门负责东说念主向摊派引导、总经 理叙述；  b.监督体系叙述路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门叙述，监察稽核部门 向总司理、督察长分别叙述；  c.督察长按期出具监察叙述，报送董事会过甚下设的风险禁止委员会和中国证监会； 如发现环节违章行径，应立即向董事会和中国证监会叙述。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和恪守里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险禁止委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面禁止轨制抓续地进行考试，考试其是否合乎端正要求并加以       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 充实和改善，实时反馈政策律例、市集环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时候：1994 年 1 月 21 日   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：经久   筹商东说念主：罗琦   筹商电话：020-66338888   广发证券是国内首批详细类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所 及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。遗弃 2023 年 12 月 31 日，公司共开采证券营业部 323 家。   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银行、 资产管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。铸造详细金融服求实 力，主要经营计算一语气多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务界限中形成了当先上风， 研究、资产管理、资产管理等位居前哨。遗弃 2023 年 12 月 31 日，集团总资产 6,821.82 亿元，包摄于上市公司鼓吹的系数者权益为 1,357.18 亿元，2023 年营业收入为 233.00 亿 元，营业利润为 87.95 亿元，包摄于上市公司鼓吹的净利润为 69.78 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士 学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计教会，从业教会丰富，具备基金从业阅历，熟识基金托管就业。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、统计、诡计机等界限，是 一支浑朴勤勉、积极越过的专科从业东说念主员队列。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，束缚加强风险管理和里面禁止，确保基金资产的完竣性和独处 性，切实宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，提供高质地的基金托管服务。遗弃 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 63 只。   广发证券开展基金托管业务恪守以下风险管理原则： 展和风险管理当顺从的最基本要求。 策、实践、监督、反馈等各个圭表，风险禁止应落实到业务波及的系数岗亭、系数圭表， 包含事前风险禁止、事中风险监控、过后风险叙述和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保抓高度的独处性，各自从独处的风险禁止角度动身，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险叙述和传导机制，实时灵验地处理各类风险事 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据相干法律律例和公司轨制的相干要求，制定了完善的里面禁止轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息袒露管理端正》、 《广发证券资产托管业务账户管理端正》、《广发证券资产托管业务基金估值核算管理端正》、 《广发证券资产托管业务资金计帐管理端正》、《广发证券公募基金投资监督管理端正》、 《广发证券资产托管部业务信息袒护与业务档案管理端正》、《广发证券资产托管业务救急 管理端正》、《广发证券资产托管部从业东说念主员管理端正》、《广发证券股份有限公司资产托 管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理端正》等，囊括了基金托管业务的账户管理、 估值核算、资金计帐、投资监督、里面禁止、风险管理、业务系统管理、袒护和档案管理、 救急处理、从业东说念主员管理等全部业务圭表。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商法律律例端正以及基金合同、基金托管 公约相干约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 止行径、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息袒露等进行监督。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商法律律例规 定或基金合同、基金托管公约相干约定的行径，应实时以书面样子文牍基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管 东说念主发现基金管理东说念主有环节违章行径，应立即叙述中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠 正。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 相干服务机构   （一）发售融合东说念主   发售主融合东说念主：详见基金份额发售公告。   （二）网上现款认购   网上现款认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。   （三）网下现款、网下股票认购   直销机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错根据相干法律律例要求，遴荐合乎要求的发售代理机构销售本基金。 网下现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况变化增多或减少基金份额发售机构。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   筹商东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊平庸合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅            招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §6 基金份额的发售   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》过甚他筹商端正召募，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1043 号文注册。   基金类型：股票型证券投资基金   运作方式：交易型绽放式   存续期间：不按期   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认 购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者 按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机 构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售公 告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可依据实践情况增减、变 更发售代理机构。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确乎接管到 认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐述情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行 承担。   基金管理东说念主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干 公告中列明。            招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   合乎法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   本基金可成就召募范围上限，具体范围上限及范围禁止的决策详见基金份额发售公告 或其他公告。   法律律例和监管机构另有端正的除外。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   （1）投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户（以 下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账 户”）。 标的指数成份券中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金标的指数成份券中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 续。   （2）如投资东说念主已开立证券账户，则应堤防： 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个就业日办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用交易单元的机构投资者则无需办理指定交易。            招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   认购用度由投资东说念主承担，认购费率如下表所示：              认购份额（S）                 认购费率               S＜50 万份                  0.8%               S≥100 万份              每笔 1,000 元   基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管理东说念主理理网下 股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购及网下股票认 购时可参照上述费率结构，按照不特出认购份额0.8%的圭臬收取一定的佣金。投资者恳求重 复现款认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率层次分别计费。本基金认购用度由认购东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发生的市集推行、销售、注册登记等各项费 用。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠举止， 详见基金管理东说念主发布的相干公告。 其整数倍，最高不得特出 99,999,000 份。投资东说念主在认购时候内可屡次提交认购申报，认购 申报仍是阐述，认购资金即被冻结。 认购佣金、认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款方式认购 100,000 份本基金，假定该 发售代理机构阐述的佣金比率为 0.8%，则需准备的认购资金金额诡计如下：   认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00 元          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   即：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款方式认购 100,000 份本基金，假定该 发售代理机构阐述的佣金比率为 0.8%，该投资东说念主需准备 100,800.00 元资金。 理认购手续。网上现款认购恳求提交后如需取销以发售代理机构的端正为准。 效认购款项的计帐交收。本基金网上现款认购过程中波及的计帐交收适用《业务公法》和参 与各方相干公约的筹商端正，若《业务公法》或参与各方相干公约的筹商端正发生变化，清 算交收公法可视情况进行调理。 情况。 认购的，每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍。投资东说念主通过基金管理东说念主理理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万份）。投资东说念主在认购时候内不错屡次认购。   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购用度、 认购金额、利息折算的份额等的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管理东说念主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主系数，具体 份额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分 计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主领受网下现款方式认购 100,000 份本基金，假定认购资 金在召募期间产生的利息为 2.00 元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额 诡计如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.8%＝800.00 元          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00 元   利息折算份额=2.00/1.00=2 份   总认购份额＝100,000＋2=100,002 份   即：某投资东说念主通过基金管理东说念主领受网下现款方式认购 100,000 份本基金，假定认购资 金在召募期间产生的利息为 2.00 元，该投资东说念主需准备 100,800.00 元资金，加上认购资金在 召募期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到 100,002 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的诡计。 定，备足认购资金，办理认购手续。网下现款认购恳求提交后如需取销以基金管理东说念主或其 指定的发售代理机构的端正为准。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行灵验认购 款项的计帐交收。本基金网下现款认购过程中波及的计帐交收适用《业务公法》和参与各方 相干公约的筹商端正，若《业务公法》或参与各方相干公约的筹商端正发生变化，计帐交收 公法可视情况进行调理。 情况。 发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，特出 1,000 股的 部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是合乎要求的标 的指数成份券和已公告的备选成份券（详见基金份额发售公告）。如网下股票认购期间全部 投资东说念主对单只股票累计申报数目共计特出该只股票在标的指数中权重占比的，基金管理东说念主 有权全部或部分拒却该股票的认购申报。投资东说念主不错屡次提交认购恳求，累计申报股数限 制详见基金份额发售公告。投资者通过基金管理东说念主理理网下股票认购的，单笔认购份额须 在 50 万份以上（含 50 万份）。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续，并备足认 购股票。网下股票认购恳求提交后如需取销以销售机构的端正为准。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数。如投 资东说念主仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管理东说念主根据证券交易所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近一个交易日的均价作 为诡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权益，基金管理东说念主将按如下 方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调理：   ①除息：调理后价钱=网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：调理后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调理后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息） /（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调理后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东说念主阐述的并由登记机构完成计帐交收的股票股 数。其中：   ①淌若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可阐述的认购数目上限，则按 照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东说念主未阐述的认购股票，登记机构将 不办理股票的过户业务。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生 司法实践，基金管理东说念主将根据登记机构阐述的实践过户数据对投资东说念主的灵验认购数目进行 相应调理。   （4）认购佣金由发售代理机构在投资者认购时收取，在发售代理机构允许的条件下， 投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购佣金。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 按以下公式诡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额 诡计投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机 构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公 式诡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额驱动面值   认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的诡计保留到整数位，少量 点后部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者抓有本基金标的指数成份券中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股， 至某发售代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末 一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元，基金管理东说念主阐述的灵验认购数目为 基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400 份   认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1,915.20 元   即投资者可认购到 239,400 份本基金基金份额，并需另行支付 1,915.20 元的认购佣 金。   例：续上例，假定该投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额诡计如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900 元   净认购份额＝239,400–1,900/1.00=237,500 份。   即投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金的情况下扣除 1,900 份本基金份额当作 认购佣金，可认购到 237,500 份本基金基金份额。 票认购出手日前公告禁止认购范围的个股名单。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或认购申报数目极度的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申 报。   发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主，基金管理东说念主 初步阐述各成份券的灵验认购数目。登记机构根据基金管理东说念主提供的阐述数据，冻结上海 市集网下认购股票，并将深圳市集网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金 份额方式支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据诡计投资者应以基金份额 方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登 记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的驱动登记， 并根据基金管理东说念主阐述的认购恳求股票数据，按照交易所和登记机构的公法和历程，最终 将投资者恳求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的证券账户。   本基金网下股票认购过程中波及的计帐交收适用《业务公法》和参与各方相干公约的有 关端正，若《业务公法》或参与各方相干公约的筹商端正发生变化，计帐交收公法可视情况 进行调理。 情况。 行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息袒露等义务。   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东说念主系数，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；投资东说念主进行网下股票认购的， 认购股票按照交易所和登记机构的公法和历程办理股票的冻结与过户，该股票自认购日至 登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主系数。   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动 用。基金召募期的股票按照交易所和登记机构的公法和历程办理股票的冻结与过户，并最 终过户至基金证券账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金召募期间的信息袒露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列 支。   在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务公法，或召募并管理 以本基金为主见 ETF 的一只或多只联合基金，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、 公布相应的公法等，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §7 基金合同的告成   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金管理东说念主在收到中国证监会 阐述文献的次日对基金合同告成事宜给以公告。   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，网下股票认购召募的股票按 照交易所和登记机构的公法和历程办理股票的冻结与过户，在基金召募行径结果前，任何 东说念主不得动用。   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责任： 款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给以解冻，基金 管理东说念主不承担相干股票冻结期间交易价钱波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基 金管理东说念主完成相干资金和证券的退还就业。 理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   基金合同告成后，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期叙述中给以袒露；一语气 60 个就业日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会叙述并建议搞定决策，如抓续 运作、鼎新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §8 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同告成后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据实践需要事前确定基金份额折算基准日，并依照 《信息袒露办法》的筹商端正进行公告。   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无实践性影响的，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。   基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可延伸办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §9 基金份额的上市交易   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市公法》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所缔结上市公约书。基金获准在上海 证券交易所上市的，基金管理东说念主应按摄影干端正发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易，应撤职《上海证券交易所交易公法》、 《上海证券交易所证券投资基金上市公法》、《上海证券交易所交易型绽放式指数基金业务 实施笃信》等筹商端正。   本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔本基金基金 份额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所阻隔基金上市的决定之日起按摄影干端正发布 基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所阻隔上市 的，本基金将由交易型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无 需召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行恰当的圭表后与该指数基金合并或者及第其他合 适的指数当作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并寄予中证指数有限公司 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净 值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资东说念主 交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻碍现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 有端正的，从其端正。 公法等相干端正内容进行调理的，波及基金合同相应内容的，基金合同相应予 以修改，按照新端正实践，且无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的圭表后增多相应功能，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。 基金管理东说念主在履行恰当的圭表后，本基金不错恳求在包括境应酬易所在内的其 他证券交易所上市交易，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §10 基金份额的申购与赎回   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据实践情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购 赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平方交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购出手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不特出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回出手公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时候。   本基金在基金合同告成后、基金份额绽放日常申购之前，可向本基金联合基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收取与申购 相干的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 法权益不受毁伤并得到公说念对待； 赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的实践情况，在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益 无实践性不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务公法》调理上述公法，但应在新的 原则实施前依照筹商端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构端正的圭表，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购恳求 无效。投资东说念主提交赎回恳求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回 恳求无效。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理公法等在 效率基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理机构的具体端正为准。   平方情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理当日进行阐述。如投资东说念主未能提供合乎要 求的申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主抓有的合乎要求的可用基金份额不及，或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投 资东说念主提交的赎回恳求特出基金管理东说念主设定的名额，则赎回恳求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定告成。申购、 赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理 机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构端正的其他方式查询筹商恳求的阐述情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》和 参与各方相干公约的筹商端正。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   对于申购、赎回所波及的基金份额、上海证券交易所上市证券过甚现款替代、深圳证 券交易所上市证券的现款替代领受净额结算，对于申购赎回波及的现款差额、现款替代退 补款领受代收代付。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券和基 金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。若发生特殊情况（包括但不限于基金投资市集交易计帐公法发生较大变化、基金 赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出等）， 基金管理东说念主不错对计帐交收日历进行相应调理。   淌若在计帐交收时发生活帐交收参与方不成平方践约的情形，则依据《业务公法》和参 与各方相干公约的筹商端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由 此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证 券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制实践导致不及额的， 基金管理东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他 基金份额抓有东说念主或基金资产碰到损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金 资产要求该投资东说念主进行补偿。 算交收和登记的办理时候、方式、处理公法等进行调理。 本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金 管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，调理最 小申购赎回单元。 告。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 公告。 不错选定端正单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金范围上限或基金单日净申购比 例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选定上述措施对基金范围给以禁止。 具体见基金管理东说念主相干公告。 下，调理申购和赎回的数目禁止，或者新增基金范围禁止措施。基金管理东说念主应在调理实施 前依照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当延伸诡计或公告。如相干法律法 规以及中国证监会另有端正，则依端正实践。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。 前公告。   若市集情况发生变化，或相干业务公法发生变化，基金管理东说念主不错在不违反相干法律 律例且对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时候进行调理并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相干内容。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：阻碍现款替代（标记为“阻碍”）、不错现款替代（标记 为“允许”）      、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）                                     。   阻碍现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金当作替代。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。现在仅适用于标的指数中上海证券交易所的股票。 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍端正的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复交易 后买入，而实践买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；   淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在 T 日后被替代的成份证券有平方交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、 本领系统无法结果以及基金管理东说念主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按 照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平方交易日已达到 20 日而该证券平方交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收 盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的 计帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东说念主可端正投资者使用不错现款替代 的比例共计不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：                   ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%     现款替代比例(%) =                         申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍端正的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交易所参考基金份额 净值诡计方式发生变化，以上海证券交易所文牍端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例禁止投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款。即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）退补现款替代   退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交易所股票。   对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上相干交易用度后与该证券调理后 T 日开盘参 考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则 基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除相干交易用度后与该证券调理后 T 日开盘参 考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则 基金管理东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入， 则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调理后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则次序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则次序 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平方交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回标的不异的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上海证券交易所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券交易所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回阐述记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时候优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投资者或投        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 资者应补交的款项，即按照申购时候步骤，以替代金额与被替代证券的次序实践购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时候步骤，以替代金额与被替代证券的次序实践卖出收入（卖出价钱扣除交易用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平方交易日已达到 20 日而该证券平方交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）                                  、配股等权益变动，则 进行相应调理。   T+2 日后第 1 个就业日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购 赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调理          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中阻碍现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清 单中阻碍现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购恳求接受后将使当日申 购总份额特出申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回恳求接受后将使当日赎 回总份额特出赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。   申购赎回清单的风物例如如下：   基本信息      最新公告日历         XXXX      基金称呼           XXXX      基金管理公司称呼       招商基金管理有限公司      一级市集基金代码       XXXX   T-1 日内容信息      现款差额(单元:元)                  XXXX             招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      最小申购、赎回单元净值(单元:元)               XXXX      基金份额净值(单元:元)                    XXXX     T 日内容信息     最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)           XXXX     现款替代比例上限                         XXXX     申购上限                             XXXX     赎回上限                             XXXX     是否需要公布IOPV                       XXXX     最小申购、赎回单元(单元:份)                  XXXX     申购赎回的允许情况                        XXXX     成份券信息内容                                                          替代金额                   股票数目   现款替代标   申购现款替      赎 回 现 金替 代 证券代码    证券简称                                             (单元：东说念主民币                   (股)    志       代溢价比例      折价比例                                                          元) X       X         X      X       X          X            X     说明：申购赎回清单的风物可根据上海证券交易所的系统升级相应调理，具身体式以上 海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 常停市），基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形； 基金份额参考净值诡计失误； 本项所称极度情况指基金管理东说念主无法猜度并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失误等；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主利益时； 估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求；  发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购恳求时，基金管理东说念主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形排斥时，基金 管理东说念主应实时规复申购业务的办理。  发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 基金份额参考净值诡计失误； 本项所称极度情况指基金管理东说念主无法猜度并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失误等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求；  发生上述第 6 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支 付赎回对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金管理东说念主应足额 支付，基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金合同告成后，若上海证券交易所针对跨市集交易型绽放式指数证券投资基金推出 新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东说念主无实践性不利影响的前提下，经履行 筹商圭表后，本基金管理东说念主有权调理本基金的计帐交收与登记模式，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   基金份额抓有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据相干法律律例过甚业务公法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 提下，基金管理东说念主可绽放投资东说念主领受单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整 数倍进行申购。基金管理东说念主在履行恰当圭表后，可参与鸠合申购并制定相干业务公法。 需缔结书面寄予代理公约。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务规 则。 管理东说念主也不错选定其他申购赎回方式，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理方式等相处事项届时将另行公告。 本基金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 的情况下，禁止不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违反法律律例且对抓有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，安 排专门的申购方式，并于新的申购方式出手实践前另行公告。 性不利影响，基金管理东说念主经履行相干圭表后可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券交易所之外的交易场合或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根 据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金的联合基金可投资于本基金，与本基金追踪灭亡标的指数。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛劳，对于 合乎条件的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如相干法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务公法。   基金管理东说念主不错在不违反法律律例端正且不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，通达 其他服务功能，并提前公告。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §11 基金的投资   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度的全都值禁止在 0.2%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地结果基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在政府债券、 可鼎新债券（含可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的 相干端正）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实践。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例禁止， 基金管理东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   本基金选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过甚权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份券过甚权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份券时，基金管理东说念主可选定包括成份券替代策略在内的其他指        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 数投资本领恰当调理基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不 限于：（1）法律律例的禁止；（2）标的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数的成 份券经久停牌；（4）标的指数成份券进行配股或增发；（5）标的指数成份券派发现款股息； （6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重禁止本基金追踪标的指数的合理原因 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值禁止在 0.2%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内。 如因标的指数编制公法调理或其他身分导致追踪舛讹特出上述范围，基金管理东说念主应选定合 理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、因法律律例原因个别成份券被禁止投资等情况，导致本基 金无法取得饱和数目的成份券时，基金管理东说念主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、 成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽 可能靠近标的指数的阐扬。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的长远分析、国内财政政策与货币市集政 策等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期 禁止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体采 用期限结构配置、市集鼎新、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理 妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪 舛讹。   可鼎新债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有造反下行风 险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可鼎新债券和可交换债券要求和标的公司 基本面进行长远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘 和精采无比流动性的可鼎新债券和可交换债券，获取稳健的投资呈报。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质地和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作 出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，结果管理市集风险和改善投资组合风 险收益特性的目的。   （2）国债期货投资策略           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分斟酌国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的 久期，裁减投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。股票期权为本 基金援手性投资器用。股票期权的投资原则为故意于基金资产升值、禁止下落风险、结果 保值和锁定收益。   为更好地结果投资主见，在加强风险防护并效率审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资 的杠杆作用，裁减因申购酿成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若相干融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不篡改投资主见的 前提下，恪守法律律例的端正，履行恰当圭表后相应调理或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应恪守以下禁止：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）本基金抓有的灭亡（指灭亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得特出该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 特出其各类资产支抓证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级叙述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当效率下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得特出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得特出基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例禁止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资禁止。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例禁止，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性禁止等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起出手。   法律律例或监管部门取消或调理上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受相干禁止或按照调理后的端正实践。   为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易举止；          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻碍的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践禁止东说念主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以袒露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述阻碍行径端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受相干禁止，不需经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述阻碍行径端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为 准。   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的功绩相比基准：沪深 300 指数收益率   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会叙述并建议搞定决策，如更换基金标的指数、鼎新运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略追踪标的指数的阐扬，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 抓有东说念主的利益； 不妥利益。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款过甚他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资 所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。            招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律律例端正需要对 外袒露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器用、资产支抓证券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门筹商端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不成简直反馈公允 价值的，搪塞报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的禁止等，淌若该 禁止是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该禁止当作特征斟酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允 价值。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发生影响证 券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行 市价及环节变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的灭亡股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确 定公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例的端正实践。 品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值， 同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券 及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 用何况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交易日结算价估 值。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 进行估值。 协会的相干端正进行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干 法律律例的端正或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   基金管理东说念主负责基金资产净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金筹商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错开采大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值、基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份额净 值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛讹酿成估值失误，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛讹的责任东说念主应当对由 于该估值失误碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误责任方承担；由于估值失误责任方 未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估值失误责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值失误责任方已经积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值失误责任方搪塞更正的情况向筹商当事 东说念主进行阐述，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的责任方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值失误的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误 责任方仍搪塞估值失误负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的补偿额加上已经取得的不妥得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值失误调理领受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的责任方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向筹商当事东说念主进行阐述。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施珍爱损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成就而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东说念主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 时； 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定延伸估值；   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个就业日交易结果后诡计当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值信息给以公布。 基金资产估值失误处理。 或国度司帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、恰当、合理的措施进行搜检，但 未能发现失误或即使发现失误但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必 要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §14 基金的收益与分拨 至少进行一次收益分拨：   每季度终末一个交易日对基金相对标的指数的逾额收益率进行评价：诡计基金份额净 值增长率、标的指数同期增长率、逾额收益率。其中，逾额收益率按以下方式确定：逾额 收益率＝基金份额净值增长率－标的指数同期增长率；   当逾额收益率大于 0.01%时，本基金将进行收益分拨，收益分拨比例不低于逾额收益 率的 80%，基金管理东说念主将在次季度起的 15 个就业日内拟定收益分拨决策；当逾额收益率小 于或便是 0.01%时，本基金将不进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有端正的，从其端正。   在对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律律例 端正的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金份额抓有东说念主大会， 但应于变更实施日前在端正媒介公告。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的筹商端正在端正媒介公告。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个就业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商律例及相应公约端正，按用度 实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 筹商税收征收的端正代扣代缴。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §16 基金的司帐与审计 如下原则：淌若基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按照筹商端正编制基金司帐报表； 式阐述。 法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介公告。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 基金的信息袒露 《流动性风险管理端正》、基金合同过甚他筹商端正。相干法律律例对于信息 袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和 罪人东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例 和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的简直性、准确性、完竣性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予袒露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的用以进行信息袒露的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息袒露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息辛劳。 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 文本为准。 本基金公开袒露的信息应当领受阿拉伯数字；除非常说明外，货 币单元为东说念主民币元。   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品辛劳概要 召开的公法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主环节利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同告成后，基金居品辛劳概要信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三 个就业日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品辛劳概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳概要、基金合同和托管公约登载在 端正网站上，其中基金居品辛劳概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在端正网站上。   （三）基金合同告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正报刊和端正网站上登载基金 合同告成公告。   （四）基金净值信息         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  基金合同告成后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个绽放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点袒露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站袒露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个就业日将基金份额折算日公告登载 于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个 就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书提醒性公 告登载在端正报刊上。  （七）申购赎回清单公告  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过端正网 站、申购赎回代理机构以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金按期叙述，包括年度叙述、中期叙述和季度叙述  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登 载在端正网站上，并将年度叙述提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度叙述中的财务会 计叙述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述 登载在端正网站上，并将中期叙述提醒性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在端正网站上，并将季度叙述提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》告成不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。  如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期叙述“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下袒露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基 金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中袒露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时叙述   本基金发生环节事件，筹商信息袒露义务东说念主应在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 价；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）清爽公告   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集奥秘传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将筹商情况立即叙述基金上市 交易的证券交易所。   （十一）计帐叙述   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐叙述。计帐叙述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在端正网站上， 并将计帐叙述提醒性公告登载在端正报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货相干公告   基金管理东说念主应在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募说明书（更新） 等文献中袒露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计算 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资主见等。   （十四）投资国债期货相干公告   基金管理东说念主应在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募说明书（更新） 等文献中袒露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计算 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资主见等。   （十五）投资股票期权的相干公告   基金管理东说念主应当在按期信息袒露文献中袒露参与股票期权交易的筹商情况，包括投资 政策、抓仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （十六）基金投资资产支抓证券的信息袒露   本基金投资资产支抓证券，基金管理东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中袒露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和叙述期内系数的资产支抓证 券明细。基金管理东说念主应在基金季度叙述中袒露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓 证券明细。   （十七）投资非公开刊行股票的相干公告   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息袒露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年 度叙述等按期叙述和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就叙述期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的环节关联交易事项作念详备说明。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息袒露内容 与风物准则等律例以及证券交易所的自律管理公法的端正。   基金托管东说念主应当按摄影干法律、行政律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期叙述、更新的招募说明书、 基金居品辛劳概要、基金计帐叙述等公开袒露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐袒露信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息， 并保证相干报送信息的简直、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，教诲信息袒露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有环节影响的信息。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介袒露信息，然则其他大师媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站 袒露信息，何况在不同媒介上袒露灭亡信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主教诲信息袒露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法的相干 端正。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计叙述、法律成见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金相干信息：         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §18 风险揭示   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资者情愫和 交易轨制等各类身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会径直导致证券市集的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的 融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管理才气、财务景况、市集远景、行业竞争、 东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能下落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金可 以通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成完全遁藏。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等主不雅因 素的禁止而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务历程成就不妥导致交易实践历程不通顺，交易指示的实践产生偏 差或失误，或者由于挑升或环节纰谬未能实时准确乎践交易指示，过后也未能实时文牍相 关东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   由于运营系统、网罗系统、诡计机或交易软件等发生本领故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操格调险，或者由于操作 过程效果低下或东说念主为飘扬和失误而产生的操格调险。   因业务东说念主员说念德行径违章产生的风险，如内幕交易，讹诈行径等。   （1）本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可 能因各类原因被暂停，当基金不再合乎相干上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 然则，基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）及备选成份券（含存托凭证， 下同），投资比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。为更好地 结果基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份券（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行 和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在政府债券、可鼎新债券（含可 分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、同 业存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相干端正）。本基 金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在证监会及相干法律律例端正的正当范围之内，且一般具备精采无比 的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动 性风险管理端正》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动 性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验禁止。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等器用的情形、圭表见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干端正。若本基金暂停赎 回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的 相干端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支抓较高的股票仓位，在 股票市集下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，淌若中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份券的平均呈报率与系数这个词股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景况、投资东说念主心 理和交易轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （4）标的指数值诡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保 证，亦不因指数的任何失误对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现失误，投资东说念主参考 指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据宝贵投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  （6）标的指数可回溯历史数据时候较短的风险  根据本基金标的指数编制决策，其可回溯历史数据的时候较短，无法代表过往完竣的 功绩阐扬，也不预示其改日走势。  以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数调理成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏 离度与追踪舛讹。  （2）标的指数成份券发生配股、增发等行径导致成份券在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛讹。  （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。  （4）由于成份券摘牌或流动性差等身分，基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。  （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。  （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。  （8）特殊情况下，淌若本基金选定成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的禁止，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因短少卖空、对冲机制过甚他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制失误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。  本基金力图将日均追踪偏离度的全都值禁止在 0.2%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内， 但因标的指数编制公法调理或其他身分可能导致追踪舛讹特出上述范围，本基金净值阐扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 就业日向中国证监会叙述并建议搞定决策，如更换基金标的指数、鼎新运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、鼎新运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相干市集阐扬 存在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价禁止在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多身分影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各类原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等身分影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与风物”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛讹。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎 回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各别，IOPV 诡计也可能出现失误，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 由投资东说念主自行承担。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   淌若投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规 定拒却投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   淌若投资东说念主建议赎回恳求时抓有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基 金合同的端正拒却投资者的赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。基金管理东说念主可能根据成 份券市值范围变化等身分调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回 单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份券流动性差等身分，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   鉴于证券市集的交易机制和本领经管，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平方进 即将受影响。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提 前阻隔上市，基金份额不成不绝进行二级市集交易。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到禁止、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调理可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所过甚 他代理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能失约，导致基金或 投资者利益受损。       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金在申购赎回圭表新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替 代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级市集价 格的折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来 的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。  基金管理东说念主不合“时候优先、实时申报”原则的实践效果作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的诡计以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东说念主无法恪守“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分斟酌由此激勉的市集 套利等行径对基金抓有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管理东说念主不成保证顶点情况下申购赎 回清单标记成就的完全合感性。  本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补赔本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东说念主调节包括投资资产支抓证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金可投资于股指期货，股指期货当作金融养殖品，具备一些稀奇的风险点。投资 股指期货主要存在市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险 等。  国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算制 度，淌若莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来环节损 失。  本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易失约风        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险等。影响期权价钱的身分较多，偶而会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收失约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方 无法在较首日备王人足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收失约并受罚，相应地，行 权投资者就会面对行权失败而失去交易契机。   本基金可根据法律律例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资 业务稀奇风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红 派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动经管存托凭证抓有东说念主 的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息袒露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为教诲基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露进程也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时候等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集深广规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配考试。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券/期货交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方就业，从而影 响基金的各项业务按平方时限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，本领系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货 交易所、登记机构及销售机构等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到禁止或合同不成平方实践，导致基金资 产的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管东说念主失约等超出基金管理东说念主自 身径直禁止才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行恰当圭表，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告。 照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当阻隔： 贯串的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的； 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最 低期限。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §20 《基金合同》的内容摘录   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同告成之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合 同及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投 资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或鼎新恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、律例、《业务公法》、文牍、指南的端正以及本基金合同的前 提下，制订和调理筹商基金认购、申购、赎回、鼎新、非交易过户、转托管和收益分拨等 业务公法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （3）自基金合同告成之日起，以浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选定恰当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合乎 基金合同等法律文献的端正，按筹商端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；  （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商端正，履行信息袒露及叙述义务；  （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予袒护，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收 益；  （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干辛劳，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛劳在端正时候发出，何况保证投资东说念主 约略按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开辛劳，并在支付合理 成本的条件下得到筹商辛劳的复印件；  （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻；   （25）实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和基金合同的端正安全看守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金合同及国度 法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   （1）以浑朴信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）开采专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金筹商的环节合同及筹商凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同过甚他筹商端正另有端正外，在基 金信息公开袒露前给以袒护，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息袒露事项；  （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具成见，说明基金管理 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；淌若基金管理东说念主有未实践基金 合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干辛劳，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会，并文牍基 金管理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿责任，其补偿责任不因其退任 而免除；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金管理东说念主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （三）基金份额抓有东说念主  基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签名或盖印为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息辛劳；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）崇拜阅读并效率基金合同、招募说明书、基金居品辛劳概要等信息袒露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）调节基金信息袒露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合同所端正的 用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。       招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。  若以本基金为主见基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的联合基金的基金合 同告成，鉴于本基金和本基金联合基金的相干性，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的本基金联合基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基金的基金份额抓有 东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本基金联合基金抓有东说念主抓有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基 金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总 份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  本基金联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额抓 有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金联合基金的特定基金 份额抓有东说念主的寄给以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有 东说念主大会并参与表决。  本基金联合基金的基金管理东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集 本基金份额抓有东说念主大会的，须先撤职本基金联合基金基金合同的约定召开本基金联合基金 的基金份额抓有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额抓有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管理东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓 有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。  本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有 端正的，以届时灵验的法律律例为准。  （一）召开事由 开基金份额抓有东说念主大会：  （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）鼎新基金运作方式；  （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率或调理收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记机构的相干业务公法发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许的范围内，调理筹商认购、申购、赎回、交易、非 交易过户、转托管、质押等业务公法（包括申购赎回清单的调理、绽放时候的调理等），或 证券/期货交易所和登记机构调理上述业务公法；   （6）调理基金的申购赎回方式；   （7）调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的内容，调理申购赎回清单计 算和公告时候或频率；   （8）基金管理东说念主在履行恰当圭表后，推出新业务或服务；   （9）调理基金收益分拨原则；   （10）本基金的联合基金选定其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或在端正时候内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时候内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时候内未能作出版面恢复，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、骚动。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表 决成见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释合乎法律律例、基金合同和会议文牍的端正， 何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄矜，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布相干提醒 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参预收取表决成见的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决成见或 授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释合乎法律律例、基金合同和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议文牍中列明。 相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进 行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、决定阻隔 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合 并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证评释，不然提交合乎会议 文牍中端正的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎会议文牍端正 的表决成见视为灵验表决，表决成见迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。淌若领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践告成的基金份额抓有东说念主大会的决 议。告成的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有经管力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管端正的部分，如将来法律律例或监管端正修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （一）基金收益分拨原则 至少进行一次收益分拨：   每季度终末一个交易日对基金相对标的指数的逾额收益率进行评价：诡计基金份额净 值增长率、标的指数同期增长率、逾额收益率。其中，逾额收益率按以下方式确定：逾额 收益率＝基金份额净值增长率－标的指数同期增长率；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当逾额收益率大于 0.01%时，本基金将进行收益分拨，收益分拨比例不低于逾额收益 率的 80%，基金管理东说念主将在次季度起的 15 个就业日内拟定收益分拨决策；当逾额收益率小 于或便是 0.01%时，本基金将不进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有端正的，从其端正。   在对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律律例 端正的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金份额抓有东说念主大会， 但应于变更实施日前在端正媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的筹商端正在端正媒介公告。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个就业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商律例及相应公约端正，按 用度实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 筹商税收征收的端正代扣代缴。           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （一）投资主见   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度的全都值禁止在 0.2%以内，年化追踪舛讹禁止在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地结果基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在政府债券、 可鼎新债券（含可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的 相干端正）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实践。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例禁止， 基金管理东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资禁止   基金的投资组合应恪守以下禁止：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）本基金抓有的灭亡（指灭亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得特出该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 特出其各类资产支抓证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级叙述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当效率下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得特出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得特出基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例禁止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资禁止。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例禁止，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性禁止等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起出手。   法律律例或监管部门取消或调理上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受相干禁止或按照调理后的端正实践。   为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易举止；          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻碍的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践禁止东说念主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以袒露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述阻碍行径端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受相干禁止，不需经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述阻碍行径端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为 准。   （四）标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的功绩相比基准：沪深 300 指数收益率   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会叙述并建议搞定决策，如更换基金标的指数、鼎新运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终 止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基 金投资运作。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发生影响证 券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行 市价及环节变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的灭亡股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确 定公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例的端正实践。 品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值， 同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券 及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 用何况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交易日结算价估 值。 进行估值。 协会的相干端正进行估值。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干 法律律例的端正或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商搞定。  基金管理东说念主负责基金资产净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金筹商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。  （三）基金净值信息  基金合同告成后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个绽放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点袒露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站袒露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行恰当圭表，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告。 照《信息袒露办法》的筹商端正在端正媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当阻隔： 贯串的；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最 低期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有经管力。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、勤勉、尽责地履行 基金合同端正的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统领。   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和 营业场合查阅。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 《托管公约》的内容摘录   （一）基金管理东说念主   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   开采日历：2002 年 12 月 27 日   批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织样子：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   筹商电话：（0755）83199596   （二）基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准开采机关和批准开采文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册成本：762108.766400 万元东说念主民币   存续期间：经久   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织样子：股份有限公司   经营范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交易、证券投资举止筹商的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经批准的神情，经相干部 门批准后方可开展经营举止。）   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同招供的其他方式向基金           招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 托管东说念主提供投资监督筹商方式。基金托管东说念主接管基金管理东说念主投资监督筹商方式以及向基金 管理东说念主发送投资监督提醒邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地结果基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在政府债券、 可鼎新债券（含可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的 相干端正）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实践。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例禁止， 基金管理东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下禁止：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的灭亡（指灭亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得特出该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 特出其各类资产支抓证券共计范围的 10%；         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级叙述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当效率下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当效率下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得特出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得特出基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例禁止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资禁止。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例禁止，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性禁止等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起出手。   法律律例或监管部门取消或调理上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受相干禁止或按照调理后的端正实践。   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应效率审慎经营原则，配备专门的本领系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防护和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本基金投资阻碍 行径进行监督。为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践禁止东说念主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以袒露。环节关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主 关联方名单和关联交易证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化 的，基金管理东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面样子 文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主应在基金投资运作之前向基金管理东说念主提供基金托管东说念主关联方 名单和关联交易证券名单。如基金托管东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基 金托管东说念主应确保不影响基金管理东说念主履行关联交易审批及袒露职责，实时将变化情况以书面 样子文牍基金管理东说念主。   法律律例或监管部门取消上述阻碍行径端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受相干禁止，不需经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述阻碍行径端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为 准。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东说念主提供经正经选 择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据 市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交 易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商搞定。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面 阐述后，被阐述调理的名单出手告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信禁止，按银行 间债券市集的交易公法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金 托管东说念主不承担由此酿成的相应法律责任及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金 管理东说念主确定的时候前仍未承担失约责任过甚他相干法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后 发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨责任。如基金管理东说念主未提供名 单，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应确定合乎条件的系数进款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎筹商端正进行监督。 基金管理东说念主应根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎遴荐进款银 行，作念好风险禁止；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相干业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干 信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应责任，并将在发现后立即叙述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资流通受 限证券进行监督。 关问题的文牍》等筹商法律律例端正。 一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布环节音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期 不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登 公司”）或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行 间债券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干就业 的落实和融合，并确保基金托管东说念主约略平方查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责任与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的责任及损失，由基金管理东说念主承担。 轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选定积极 灵验的措施，在合理的时候内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应责任。如因基金管理东说念主舛讹导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带补偿责任的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失，基金托管东说念主对损失发生也 有舛讹的，两边应按照各方责任分拨各自承担的损失比例。   在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供筹商 流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流通受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完竣。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变 化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东说念主经事前书面奉告基金管理东说念主，有权拒却实践其筹商指示。因拒却实践该指示酿成基金财 产损失的，基金托管东说念主不承担相应责任，并有权叙述中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东说念主约略平方查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金财产 的损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的责任与损失，由基金管理东说念主承担。   淌若基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送相干数据或者挑升报送了虚假 的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   本基金当作交易型绽放式指数证券投资基金（ETF）不适用侧袋机制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违反法律法 规和《基金合同》的端正，应实时以书面样子文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并以书面样子给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表已经告成 的投资指示违反法律、行政律例和其他筹商端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即 文牍基金管理东说念主，并按法律律例端正履行叙述义务。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在端正时候内答 复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据辛劳和轨制 等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违章行径，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金管理东说念主无正大情理，拒却、 阻碍对方根据本公约端正诈骗监督权，或选定拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本公约过甚他筹商端正时，应实时以书面样子文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面样子给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但 不限于：提交相干辛劳以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在端正时候内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违章行径，应实时叙述中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、阻 挠对方根据本公约端正诈骗监督权，或选定拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 产。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其寄予的登记机构开立并管理，召募的 股票按照交易所和登记机构的公法和历程办理股票的冻结与过户。 票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等筹商规 定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，登 记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证 券账户下，同期在端正时候内，遴聘合乎《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验 资叙述。出具的验资叙述由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 户。证券经纪机构根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立相干资金账户并按照该证 券经纪机构开户的历程和要求与基金管理东说念主缔结相干公约。 金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东说念主所遴荐的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看守证券资金账 户内存放的资金。 账户的开设、使用的，按筹商端正开设、使用并管理；若无相干端正，则基金托管东说念主应当 比照并效率上述对于账户开设、使用的端正。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国 债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的筹商端正，以基金的口头在 中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金缔结宇宙银行间债券市 场债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主无关。宇宙银行间同行拆借市集的交易资 格由基金管理东说念主以基金的口头恳求，银行间债券市集准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主 共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商公法使用并管理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守  基金财产投资的筹商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 看守，看守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构实践灵验禁止的证 券不承担看守责任。  （八）与基金财产筹商的环节合同的看守         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金筹商的环节合同的原件分别由基金管理东说念主、基 金托管东说念主看守。除公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商的环节合同期 应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来 的原件。基金管理东说念主应在环节合同签署后实时将环节合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在 三十个就业日内将本来投递基金托管东说念主处。环节合同的看守期限不低于法律律例端正的最 低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   （一）基金资产净值的诡计及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错开采大额赎回情形下 的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值、基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东说念主应于每个就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器用、资产支抓证券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值失误。   （四）暂停估值的情形          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 时； 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定延伸估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金虚假施侧袋机制。   （六）基金司帐轨制   按国度筹商部门端正的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管理东说念主独马上成就、记 录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供简直、完竣的基金财务司帐叙述。月度报表的编 制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度叙述应在每个季度结果之日起 15 个就业日内编制收场并给以公告；中期叙述在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并予 以公告；年度叙述在司帐年度结果后三个月内编制收场并给以公告。基金年度叙述中的财 务司帐叙述应当经过合乎《证券法》端正的司帐师事务所审计。《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书，两边各自留存一份。淌若基         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括基金 合同告成日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随心一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，无正大情理不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同告成日、基金合同阻隔 日等波及到基金进攻事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应效率袒护义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守 基金份额抓有东说念主名册，应按筹商律例端正各自承担相应的责任。   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管公约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存年限不少于法律律例端正的最 低期限。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合搞定，协商、融合不 能搞定的，应提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳，按照该院届时灵验的仲裁公法进行 仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有经管力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝至意、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统领。          招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调理。   基金份额抓有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线商讨、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的成见簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日建议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处 理。      招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §23 其他应袒露事项 无。        招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。         招商沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §25 备查文献  投资者淌若需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构恳求查阅 以下文献：                                     招商基金管理有限公司