融通创业板往复型敞开式指数证券投 资基金发起式聚合基金招募说明书   基金管制东谈主：融通基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司       二○二四年十一月                    重 要 提 示   本基金经 2024 年 9 月 26 日中国证券监督管制委员会证监许可20241341 号 文准予召募注册。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会分歧基金的投资价值及市集前程等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资东谈主根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风 险，投资东谈主在认购（或申购）本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基 金合同、基金产物贵寓提要等信息线路文献，全面意志本基金的风险收益特征和 产物特质，并充分磋商自身的风险承受武艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资东谈主购买本基金并未便是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资主张、投资期限、投资教训、钞票情景等判断基金是否 和自身的风险承受武艺相适当。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金 投资中出现的种种风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、管制风险、流动 性风险、操作和工夫风险、合规性风险、本基金独到风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，具有与 标的指数以及标的指数所代表的证券市集一样的风险收益特征。同期，本基金为 被迫式投资的股票型指数基金，追踪创业板指数，其预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金、货币市集基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征一样。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差收敛未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金的投资范围包括钞票支合手证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现 金流预测风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能靠近市集风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金投资范围包括股票期权，可能靠近杠杆风险、价钱波动风险、行权失 败风险、往复失言风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险。内容见本招募说明书“风 险揭示”章节。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、 市集风险以及政策风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   基金管制东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎接力的原则管制和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日 表现，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基 金管制东谈主提醒投资东谈主隆重基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行管事。   本基金标的指数为创业板指数，磋商标的指数具体编制决策详见本招募说明 书“标的指数的编制方法及指数信息查阅形势”章节。                                                      目 录                第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》                     （以下简称“《流动性风险管制规 定》”）    、《公开召募证券投资基金运作指挥第 2 号——基金中基金指挥》、                                   《公开募 集证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称“《指数基金指 引》”）等磋商法律法例及《融通创业板往复型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书弘扬了融通创业板往复型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的沿途必要事项， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性论述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应 详备查阅本基金基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 易型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用更正和补充 资基金发起式聚合基金招募说明书》过甚更新 起式聚合基金基金份额发售公告》 起式聚合基金基金产物贵寓提要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其经常作念出的更正       《指数基金指挥》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关 对其经常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常更正）及磋商法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、融合、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主坚决了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受融通基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、融合、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 敞开日 范基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同效劳 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，肯求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额融合为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 加上基金融合中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金融合中转入 肯求份额总和后的余额）逾越上一敞开日基金总份额的 10% 资标的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的精打细算 进款本息、期货合约、基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子信息线路网站）等媒介 资基金——融通创业板往复型敞开式指数证券投资基金，该 ETF 和本基金所跟 踪的标的指数相易，况且该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金 主要投资于该 ETF 以求达到投资标的 ETF，缜密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳敞开式 运作形势的基金，简称“聚合基金” 不同，将基金份额分为不同的类别 类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开导行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 往复的债券等 额净值的形势，将基金融合投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，主张在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具 有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员参与认 购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基 金份额合手有期限自基金合同成效之日起不低于三年，法律法例、中国证监会另有 端正的除外 份额合手有期限自基金合同成效之日起不少于三年的基金管制东谈主的鼓吹、基金管制 东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员 件                       第三部分 基金管制东谈主    一、基金管制情面况    称号：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、    建立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    磋商东谈主：赖亮亮    注册成本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证券股份有限公司 60%、日兴钞票管制有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事 长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司 董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、 南航外洋融资租借有限公司副董事长、诚通保障经纪（上海）有限公司实行董事 兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学讲授、中国政法大学破 产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术 委员会副主任、最妙手民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会 研究员、中国银行间往复商协会法律专科委员会很是参谋人，兼任蒙商银行股份有 限公司零丁董事、大悦城股份有限公司零丁董事、中华联合财产保障股份有限公 司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司零丁董事。2022 年 7 月 起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院讲授，兼任 中财大钞票筹谋（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司零丁董事、大唐 外洋发电股份有限公司零丁董事、中海油动力发展股份有限公司零丁董事，曾任 长春税务学院讲师。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。   零丁董事席德应先生，工商管制硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司 零丁董事、复星保德信东谈主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷） 股份有限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非实行董事、中国工商银 行（巴西）有限公司非实行董事、中国工商银行计谋管制与投资者管制部资深专 家、中国工商银行机构金融业务部资深内行、中国工商银行机构金融业务部总经 理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总行资金营运部副总司理、 中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结算处处长、中 国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副处 长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。   董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌 华传媒集团有限管事公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工钞票 管制有限公司监事、诚互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、 中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有 限公司计谋发展中心总监、中国诚通控股集团有限公司派出董事、中华企业究诘 有限公司实行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总司理等职务。2022 年 7 月 起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任 中国诚通控股集团有限公司金融管制部副总司理、诚通财务有限管事公司监事、 国海证券股份有限公司场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档 司理、宇宙中小企业股份转让系统有限管事公司机构业务部高档司理、太平洋证 券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东谈主民银行征信中心职员。2022 年 7 月 起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融 通外洋钞票管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部副总司理、 交通银行东京分行外洋部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通 基金管制有限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总经 理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。2023 年 4 月于今，任公司董事。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任日兴钞票管制有限公司 专求实行役员兼 CFO、计谋筹划负责东谈主，曾任日兴钞票管制有限公司部长,富达 投资公司(日本东京)司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限 公司常务副总司理、首席信息官,融通外洋钞票管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管制有限公司总司理，曾任上 海社会科学院研究助理、和昇投资究诘（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资 发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银外洋 证券股份有限公司钞票管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总监、上海 禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。   监事刘宇先生，金融学硕士、筹备机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核 审计部总司理。曾任景顺长城基金管制有限公司法律监察稽核部副总监、安永会 计师事务所高档审计员、国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资 究诘（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资 有限公司（香港）投资部副总司理、中银外洋证券股份有限公司钞票管制部副总 司理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理 兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部 副总司理、交通银行东京分行外洋部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总 司理、融通基金管制有限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海 分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公 司常务副总司理兼融通外洋钞票管制有限公司总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通 行业景气证券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管制有限 公司，曾任权益投资总监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业 研究员。2020 年 6 月于今，任公司副总司理。   副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集 总监、中国外洋期货经纪有限公司往复助理、华安基金北京分公司高档投资参谋人、 华安基金朔方机构部总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司 副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发 展银行科员、国联证券有限管事公司投行部高档司理、中信建投证券有限管事公 司固收部高档司理、中国保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公 司成本市集部总监、中原银行股份有限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行 股份有限公司钞票管制部总司理、中信建投基金管制有限公司特定钞票管制部总 司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总 司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国 务院法制办公室财金司管事，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公 司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职 员、中国铁路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国 务院国资委东谈主事局（挂职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。   首席信息官高翔先生，筹备机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司 副总司理、首席信息官，元达信成本管制（北京）有限公司实行监事，大成基金 管制有限公司信息工夫部总监，鹏华基金管制有限公司信息工夫部总监，中原证 券深圳分公司电脑部业务主理、系统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软 件产物有限公司开导三部范例员、高档范例员。2023 年 1 月于今，任公司首席 信息官。    蔡志伟先生，筹备机应用工夫硕士，金融风险管制师（FRM），13 年证券、 基金行业从业经历，具有基金从业履历。2006 年 7 月至 2008 年 8 月履新于汇丰 软件开导(广东)有限公司任高档软件工程师。2011 年 6 月加入融通基金管制有限 公司，历任风险管制专员、金融工程研究员、融通量化多策略活泼配置夹杂型证 券投资基金基金司理（2019 年 8 月 21 日起至 2021 年 2 月 17 日），现任融通巨 潮 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 2 月 11 日起于今）、融通深证 成份指数证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 19 日起于今）、融通创业板指数 增强型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 19 日起于今）、融通创业板往复型 敞开式指数证券投资基金基金司理（2020 年 8 月 12 日起于今）、融通量化多策 略活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理（2022 年 12 月 16 日起于今）。    吕寒先生，经济学博士，6 年证券基金行业从业经历，具有基金从业履历。 研究员。2020 年 3 月加入融通基金管制有限公司，曾任指数与量化投资部量化 研究员。现任融通创业板往复型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023 年 9 月 日起于今）、融通中证诚通央企科技更动往复型敞开式指数证券投资基金基金经 理（2024 年 8 月 22 日起于今）。    公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基 金司理邹曦先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范 琨女士，组合投资部总司理、基金司理余志勇先生，风险管制部总司理任飞先生。    公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定 收益投资部总司理、基金司理王超先生，往复部总司理谭奕舟先生，风险管制部 总司理任飞先生。    公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，外洋业务 部总司理陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，往复部总司理谭奕舟先生，风险管制 部总司理任飞先生。    公司大类钞票配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理 兼权益投资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、 基金司理范琨女士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投 资部总司理、基金司理何天翔先生，往复部总司理谭奕舟先生，风险管制部总经 理任飞先生。   三、基金管制东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹谋形势管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法稳当基金合同等法律文献的端正，按磋商端正筹备并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他磋商端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主闪现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构 需要而提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 贵寓不低于法律法例端正的最低期限； 证投资者大略按照基金合同端正的期间和形势，随时查阅到与基金磋商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除； 东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担管事； 法律步履； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；  四、基金管制东谈主对于效劳法律法例的承诺 建立健全的里面收敛轨制，选用有用措施，注重违反《中华东谈主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险收敛轨制，选用有用措施，注重下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事磋商的往复行径；  （7）轻率职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他步履。 家磋商法律、法例及行业范例，淳厚信用、接力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章筹谋；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）挑升损伤基金份额合手有东谈主或其他基金磋商机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、扰乱、防止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻率职守、浮滥权利；  （7）闪现在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息；  （8）除按基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；  （10）违反证券往复场合业务国法，利用对敲、对倒和倒仓等妙技摆布市集 价钱，侵犯市集步骤；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有不实、误导、诓骗要素；   （13）以不正派妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例拦阻的步履。   五、基金管制东谈主对于拦阻性步履的承诺   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 收敛东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。磋商往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的端正为准。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资磋商等信息；   七、基金管制东谈主的里面收敛轨制   为了保证公司范例运作，有用地注重和化解管制风险、筹谋风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、完好意思，从而最猛进度地 保护基金份额合手有东谈主的利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、收敛严实、运行高 效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为完满里面收敛标的而建立的一系列组织机制、管制 方法、操作范例与收敛措施的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管制制 度、部门业务规章等组成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本管制轨制的统辖和携带，里面收敛大纲明确了内控标的、内控原则、收敛环境、 内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资管制轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息线路轨制、信息工夫管制轨制、贵寓档案管制制 度、功绩评估调查轨制和进军应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭管事、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须隐私公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控 轨制的有用实行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对零丁，公司基 金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通 过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的管事积极性， 运用科学化的方法尽量裁汰筹谋运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达 到最好的里面收敛后果。   （1）里面司帐收敛轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指挥》、 《企业财务通则》等国度磋商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐制 度、司帐管事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐 系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制 和范例、基金财务计帐轨制和范例、成本收敛轨制、财务收支审批轨制和用度报 销管制办法、财产登记防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务叮属轨制 等。   （2）风险管制收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛 的标的和原则、风险收敛的机构建立、风险收敛的范例、风险类型的界定、风险 收敛的主要措施、风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往复风险管制轨制、财务 风险收敛轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、 职工步履准则等范例性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建立督察长，负责监察稽核管事，督察长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准。   除应当侧主张情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司磋商档案， 就里面收敛轨制的实行情况零丁时履行检查、评价、求教、建议职能。督察长应 当如期和不如期向董事会求教公司里面收敛实行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。   公司建立监察稽核部门，具体实行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核管事准则等。通过 这些轨制的建立，检查公司各业务部门和东谈主员效劳磋商法律、法例和规章的磋商 情况；检查公司各业务部门和东谈主员实行公司里面收敛轨制、各项管制轨制和业务 规章的情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面收敛轨制的线路信得过、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和基金管制东谈主发展握住完善里面合规控 制。                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：（021）60637103   （二）主要东谈主员情况   中国建造银行总行设钞票托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部链接遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为成例化的内控管事妙技。   （三）基金托管业务筹谋情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉 合手“以客户为中心”的筹谋理念，握住加强风险管制和里面收敛，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱戴钞票合手有东谈主的正当权益，为钞票托福东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管钞票边界握住扩大，托管业务品 种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。终局 2023 年年末，中国建造银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务武艺和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东谈主》、                              《财资》、                                  《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国 债登记结算有限管事公司（中债）               “优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                              “中国最好次托管银                  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 行”，并手脚唯独中资银行赢得《财资》 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛标的   手脚基金托管东谈主，中国建造银行严格效劳国度磋商托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国建造银行内磋商管制端正，称职筹谋、范例运作、严格检查， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保磋商信息的信得过、准确、 完好意思、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国建造银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面收敛管事， 对托管业务风险管制和里面收敛的有用性进行携带。钞票托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规管事，具有零丁期骗内控合规管事权利和 武艺。   （三）里面收敛轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管制轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权管事实行集 中收敛，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格 有用；业务操作区专门建立，阻滞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，注重泄密；业求完满自动化操作，注重东谈主为事故的发生，工夫系统完 整、零丁。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同端正，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基 金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管制东谈主进行风险领导，与基金 管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时求教中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时求教中国证监会。                  第五部分 磋商服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   磋商东谈主：陈想辰   磋商电话：（0755）26948034   传真：（0755）26935139   客户服务中心电话：400-883-8088（免远程通话用度）、（0755）26948088   办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002   邮政编码：100020   磋商东谈主：鲁婷   磋商电话：（010）66190967   传真：（010）88091635   办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号   邮政编码：200120   磋商东谈主：王诗期   磋商电话：（021）38424888 转 4985   传真：（021）38424884   网址：www.rtfund.com   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   磋商东谈主：韦荣涛    磋商电话：（0755）26947504    传真：（0755）26948079    （二）其他销售机构 稳当要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    建立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    电话：（0755）26948075    磋商东谈主：杜嘉    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    承办讼师：清晨、陆奇    电话：021-31358666    传真：021-31358600    磋商东谈主：陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平淡合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 磋商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 磋商东谈主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                 第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他法律法例的磋商端正召募，经 2024 年 9 月 26 日中国证监会证监许可 20241341 号文准予召募注册。   二、基金类别   ETF 聚合基金   三、基金的运作形势   契约型敞开式   四、基金存续期限   不如期   五、召募形势   通过各销售机构的基金销售网点公开导售或按基金管制东谈主、销售机构提供的 其他形势发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站 的公示。   六、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   七、召募对象   稳当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   八、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金认购本基金的金额悉数不低于 1000 万元东谈主 民币，发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同成效之日起不少于三年。法 律法例、中国证监会另有端正的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金合同成效公告或基金管制东谈主届时发布的 公告。   九、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势等不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购费/申购费，但不从本类别基金钞票 入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购费和申购费，而 从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹备并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行采用基金份额类别。不同基金份额类别之间不得彼此融合。   根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不损伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况 下，在履行适当范例后，增多新的基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售、 融合基金份额类别建立或对基金份额分类办法及国法进行融合等，无需召开基金 份额合手有东谈主大会，但融合实施前基金管制东谈主需实时公告。   十、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的筹备   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金对 A 类基金份额的认购建立级差费率。   本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式。召募期投资者不错多 次认购本基金 A 类基金份额，认购费按每笔认购肯求单独筹备。   认购 A 类基金份额的具体费率如下表：          认购金额（M）            A 类基金份额的认购费率            M＜100 万元              1.00%            M≥500 万元            单笔 1000 元   基金管制东谈主不错对待业金客户开展认购费率优惠行径，详见基金管制东谈主发布 的磋商公告。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售和登记等募 集期间发生的磋商用度。   （1）基金认购接纳金额认购的形势。A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。   当投资东谈主采用认购 A 类基金份额且认购用度适用比例费率时，其认购份额 的筹备公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东谈主采用认购 A 类基金份额且认购用度适用固定金额时，其认购份额 的筹备公式为：   净认购金额=认购金额-固定金额   认购用度=固定金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东谈主采用认购 C 类基金份额时，其认购份额的筹备公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按照 生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝100,000/(1+1.00%)＝99,009.90 元   认购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00=99,059.90 份   即：投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按照 生的利息为 50 元，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照 得到的认购份额为：   认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00 份   即：投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照    （2）认购份额的筹备中，触及基金份额的筹备结果均保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，触及金额的筹备结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    十一、认购安排    投资东谈主认购本基金的具体业务办理期间见基金份额发售公告。    投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。    投资东谈主认购时，需按销售机构端正的形势全额缴款。    投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认 购肯求单独筹备。认购肯求一接受理不得取销。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实经受到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由 此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    投资东谈主在 T 日端正期间内提交的认购肯求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原肯求网点或通过基金管制东谈主的客户服务中心查询认购肯求是否被顺利受 理。    投资东谈主应于基金合同成效后实时在原肯求网点或通过基金管制东谈主的客户服 务中心查询认购份额的说明情况。    投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金 额（含认购费）为 1 元，各销售机构对认购名额及往复级差有端正的，以各销售 机构的业务国法为准。通过直销机构直销柜台认购本基金，初次最低认购金额（含 认购费）为 10 万元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 10 万元。    本基金在对单个投资东谈主不建立累计认购金额和基金份额合手有上限的限制。   基金管制东谈主可根据市集情况，融合认购金额等数目限制，基金管制东谈主必须最 迟在融合实施前依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介上刊登公告。   十二、召募资金利息的处理   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十三、召募资金与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不 得动用。   基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。   十四、本基金与标的 ETF 的磋商与区别   （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要选用完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股过甚备选成份股；而本基金则选用波折的方法，通过将绝大部分基金 财产投资于标的 ETF，完满对标的指数的缜密追踪。   （2）在往复形势方面，投资东谈主既不错在二级市集买卖标的 ETF，也不错按 照申购赎回清单的要求，接纳什物申赎的形势申赎标的 ETF，或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他形势申赎标的 ETF；而本基金的申购与赎回则与平淡的开 放式基金雷同，通过销售机构按未知价法接纳金额申购、份额赎回的形势进行。   （3）价钱揭示机制不同。标的 ETF 有实时市集往复价钱和逐日净值；本基 金惟有逐日基金份额净值。   （4）申购赎回形势不同。标的 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组合 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照 标的 ETF 法律文献的约定以其他形势申赎标的 ETF；本基金的投资东谈主依据基金 份额净值，以现金形势进行申购赎回，其中申购接纳金额申报，赎回接纳份额申 报。 括：   （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将沿途或接近沿途的基金钞票，用于追踪标的指数的表现；而本基金手脚平淡的 敞开式基金，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 主要选用什物申赎的形势，基金管制东谈主代 部分现金替代投资者买卖证券的成本由投资者承担，因此申购赎回对基金净值影 响较小；而本基金申购赎回接纳现金形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定 冲击。   （3）投资管制形势的不同。在指数化投资过程中，不同的管制形势会导致 追踪指数的水平、工夫妙技、买入卖出的时机采用等不同。             第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且承诺其发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同 成效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 机构应在验资求教中对发起资金的合手有东谈主过甚合手有份额进行专门说明。基金管制 东谈主自收到验资求教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管制东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管制东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理形势   要是本基金召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列 管事： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票边界   基金合同成效三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若本基金资 产净值低于两亿元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述远离端正 被取消、转变或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正 实行。基金合同成效之日起满三年后不竭存续的，基金存续期间，链接 20 个工 作日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形 的，基金管制东谈主应当在如期求教中赐与线路；链接 60 个管事日出现前述情形的， 基金管制东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会求教并建议处置决策，处置决策 包括合手续运作、融合运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在磋商公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日及期间   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业 务办理期间在磋商公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应 的融合，但应在实施日前依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购动手公告及磋商业务公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回动手公告及磋商业务公告中端正。   在详情申购动手与赎回动手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手期间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者融合。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或融合 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹备的种种基金份 额净值为基准进行筹备； 的业务办理期间终局后不得取销； 设施赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行融合。基金管制东谈主 必须在新国法动手实施前依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在敞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同磋商条目处理。   遇标的 ETF 的投资市集休市、标的 ETF 暂停往复或赎回、标的 ETF 延长支 付赎回对价或延长交收、往复所或登记机构的往复结算国法发生较大变化、往复 所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响上述业务处理经过，则赎回款项划付 期间相应顺延。   基金管制东谈主应以往复期间终局前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他形势查询肯求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实经受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述申购和赎回肯求的说明时 间进行融合，并在融合实施日前按照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介上 公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额（含申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及往复级差有端正的，以各 销售机构的业务国法为准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初次最低申购金 额（含申购费）为 10 万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 笔最低赎回份额为 1 份（如账户在销售机构托管的该基金份额不及 1 份时，则必 须一次性赎回该基金沿途份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的 本基金份额余额不及 1 份时，基金管制东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基 金剩余份额一次性沿途赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期 效劳各销售机构的磋商端正。 参见基金管制东谈主届时发布的磋商公告。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选用上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管制东谈主磋商公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在融合实施前依照《信息线路办法》的磋商规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种 基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当 范例，不错适当延长筹备或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等磋商用度。C 类基 金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取。本基 金对 A 类基金份额的申购建立级差费率。   A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。要是投资者屡次申购本 基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   申购 A 类基金份额的具体费率如下表：           申购金额（M）              A 类基金份额的申购费率            M＜100 万元                1.20%            M≥500 万元              单笔 1000 元   基金管制东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行径，详见基金管制东谈主发布 的磋商公告。   基金申购接纳金额申购的形势。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的筹备方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的筹备方法如下：    净申购金额=申购金额-固定金额    申购用度=固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额 单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与说明， 其对应申购费率为 1.20%，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/(1+1.20%)＝98,814.23 元    申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元    申购份额＝98,814.23/1.0500＝94,108.79 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途予 以说明，则可得到 94,108.79 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与说明， 则其可得到的申购份额筹备如下：    申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与说明，则可得到    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率随赎回基金份额合手有期限 的增多而递减，具体赎回费率如下表所示：                         A 类基金份额            C 类基金份额      合手有期限（N）                           赎回费率              赎回费率       N＜7 日                1.50%            1.50%       N≥7 日                      0            0   赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有 东谈主赎回基金份额时收取。本基金赎回费全额计入基金财产。赎回份额合手有期间的 筹备，以该份额在登记机构的登记日动手筹备。   基金管制东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行径，详见基金管制东谈主发布 的磋商公告。   基金赎回接纳份额赎回形势，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额的 基金份额净值为基准进行筹备，赎回金额筹备方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，合手有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元   净赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，合手有期限为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 119,480.50 元。   例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额，合手有期限为 30 日，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝121,300.00－0.00＝121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，合手有期限为 30 日，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,300.00 元。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守磋商法律法例以及 监管部门、自律国法的端正。 有东谈主无骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销磋商，如期或不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按磋商监管部门要求履行必要手 续后，基金管制东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 导致基金管制东谈主无法筹备当日基金钞票净值。 有东谈主利益或对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 值。 近申购上限时。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据磋商端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 导致基金管制东谈主无法筹备当日基金钞票净值。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 值。 赎回对价或达到、接近赎回上限时。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的磋商条目处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可预先采用 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 融合中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金融合中转入肯求份额 总和后的余额）逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有武艺支付投资东谈主的沿途赎回肯求时， 按正常赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有资料或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个敞开日不竭赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额合手有东谈主当日逾越上一敞开 日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错脱期办理。脱期办理部分的 赎回肯求将与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别 基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基金 份额合手有东谈主未逾越上述比例的部分，基金管制东谈主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定形势与其他基金份额合手有东谈主的赎回肯求一并办理。 关联词，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其当日未受理的 部分赎回肯求将被取销，采用脱期赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入下一 敞开日不竭赎回，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （4）暂停赎回：链接 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回况且基金管制东谈主依据“（2）部分脱期赎回”进行脱期办 理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他形势在 3 个交 易日内文告基金份额合手有东谈主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登 公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息线路办法》的磋商端正，最迟于从头敞开日在端正媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日种种基金份额的基金份额净 值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的期间，届时不 再另行发布从头敞开的公告。   十一、基金融合   基金管制东谈主不错根据磋商法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金基 金份额与基金管制东谈主管制的其他基金的基金份额之间的融合业务，基金融合不错 收取一定的融合费，磋商国法由基金管制东谈主届时根据磋商法律法例及基金合同的 端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与磋商机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋商贵寓，对于稳当条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。   十四、如期定额投资磋商   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资磋商，具体国法由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在磋商公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资磋商最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻、质押或其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如磋商法律法例允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主可制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的往复场合或者往复形势进行基金份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或磋商公告。              第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）、 国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支合手机构债、政 府支合手债券、所在政府债、可融合债券（含分离往复可转债）、可交换债券过甚 他中国证监会允许投资的债券）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市集器用、同行存单、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须稳当中国证监会磋商端正）。   本基金不错根据磋商法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当范例后，不错融合上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数， 追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在正常市集情况下，本基金力图将基金资 产净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值收敛在 0.35%以 内，年化追踪误差收敛在 4%以内。如因标的指数编制国法融合或其他因素导致 追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金管制东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离 度、追踪误差进一步扩大。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）， 其中投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往复日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，合手有现 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，其主张是为了使本基金 在保障日常申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集情况适当融合基金钞票在种种钞票上的配置比例，以保证 对标的指数的有用追踪。   （1）投资组合的构建   基金合同成效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组 合，并在建仓期内将股票组合换购成标的 ETF，使本基金投资于标的 ETF 的比 例不低于基金钞票净值的 90%。   （2）投资组合的投资形势   本基金投资标的 ETF 的两种形势如下： 按照标的 ETF 法律文献的约定以其他形势申购赎回标的 ETF； 易。本基金投资于标的 ETF 的形势以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级市集 流动性较好的情况下，为了更好地完满本基金的投资标的，减小与标的指数的跟 踪偏离度和追踪误差，也不错通过二级市集往复买卖标的 ETF。   当标的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或融合，本基金也将作相应 的变更或融合，不消召开基金份额合手有东谈主大会。   （3）投资组合的融合   本基金将根据敞开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的期间和形势。 构建、标的 ETF 的申购或买入等； 赎回或卖出等。   本基金对成份股、备选成份股的投资主张是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用完全复制策略， 即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的 指数成份股过甚权重的变动而进行相应融合。但在因特殊情况（如流动性不及等） 导致无法赢得充够数目的股票时，基金管制东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当 的替代。   本基金运作过程中，当指数成份股发生剖析负面事件靠近退市风险，且指数 编制机构暂未作出融合的，基金管制东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时对磋商成份股进行融合。   本基金在详尽磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金债券投资的主张是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪误差。 本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要选用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   基金管制东谈主着重对可融合债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究， 同期兼顾其债券价值和融合期权价值，对那些有着较强的盈利武艺或成长后劲的 上市公司的可融合债券、可交换债券进行重心投资。基金管制东谈主将对可融合债券、 可交换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、 中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于对 利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值； 接纳期权订价模子，估算可融合债券、可交换债券的融合期权价值。详尽以上因 素，对可融合债券、可交换债券进行订价分析，制定可融合债券、可交换债券的 投资策略。   本基金通过对钞票支合手证券钞票池结构和质料的追踪查考、分析钞票支合手证 券的刊行条目、预估提前偿还率变化对钞票支合手证券异日现金流的影响，严慎投 资钞票支合手证券。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主张，有采用地参与股指期货 往复。套期保值将主要接纳流动性好、往复活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货往复时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研 究，并勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东谈主将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票配置、品种采用，严慎进行 投资，以裁汰投资组合的全体风险。   本基金参与国债期货往复是为了有用收敛债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险管制原则，以套期保值为主要主张，限度运用国债期货提高投资组合运 作效率。在参与国债期货往复时，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票配置， 严慎进行投资，以融合债券组合的久期，裁汰投资组合的全体风险。   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要主张。股票 期权为本基金辅助性投资器用。股票期权的投资原则为收敛下落风险、完满保值 和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的 股票中采用流动性好、往复活跃的股票手脚转融通出借往复对象，力图为本基金 份额合手有东谈主增厚投资收益。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他磋商金融器用对投资组 合进行管制。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支合手 证券，不得逾越其种种钞票支合手证券悉数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再稳当投资标准，应 在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复，需效劳下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货往复，需效劳下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的磋商约定； 不得逾越上一往复日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金参与股指期货或国债期货往复时，在职何往复日日终，合手有的 买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票 净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往复，需效劳下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现金或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列限制： 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所 述流动性受限证券的范围； 筹备；   （14）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （18）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停 牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第（1）项的，基金管 理东谈主应当在 20 个往复日内进行融合；除上述（1）、                          （2）、                             （7）、                                （13）、                                    （16）、                                        （17） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成 份股融合、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 往复停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行融合，但中国证监会端正的特殊情形 除外。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳当上述第（13）项端正的， 基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除 外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 收敛东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。磋商往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的端正为准。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为创业板指数，过甚异日可能发生的变更。   本基金的功绩相比基准为：创业板指数收益率×95%＋银行活期进款利率 （税后）×5%   本基金为标的 ETF 的聚合基金，主要通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的 指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。因此，本基金采用上述功绩相比基 准。   异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会求教并建议处置决策，如更换基金标的指数、融合运作形势、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进 行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 远离，但下文“标的 ETF 发生磋商变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作。   要是标的指数被住手编制及发布，或者标的指数被其他指数所替代，或者由 于指数编制方法等要紧变更导致标的指数不宜不竭手脚本基金的标的指数，或者 证券市集有其他代表性更强、更得当于本基金投资的指数推出，基金管制东谈主可依 据爱戴投资者正当权益的原则，履行适当范例后变更本基金的标的指数，并同期 变更本基金的基金称号和功绩相比基准。若标的指数、功绩相比基准变更对基金 投资无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开基 金份额合手有东谈主大会，可经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更标的指数、基 金称号和功绩相比基准，按磋商端正报中国证监会备案并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，具有与 标的指数以及标的指数所代表的证券市集一样的风险收益特征。同期，本基金为 被迫式投资的股票型指数基金，追踪创业板指数，其预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金、货币市集基金。   七、基金管制东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、标的 ETF 发生磋商变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变 更为径直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于标的 ETF、聚合基金 的条目，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特质相应融合基金称号、基金类别、 投资标的、策略等内容。届时基金合同的更正内容及具体变更安排将由基金管制 东谈主另行公告，而无需召开基金份额合手有东谈主大会： 管制东谈主相易的除外）         ；   若届时本基金管制东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本 着爱戴投资东谈主正当权益的原则，履行适当的范例后收用其他合适的指数手脚标的 指数。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当范例后相应变更标的指数 且不竭投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席标的 ETF 基金份额合手有 东谈主大会并进行表决。标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。               第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券、银行存 款本息、期货合约、基金应收款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和刑事管事   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。            第十一部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情磋商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门磋商端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加融合地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不可信得过反馈公允价值的，打发报价进行融合，详情公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋商不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量合手有磋商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息支合手的估值工夫详情公允价值。接纳估值工夫详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋商钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值融合对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行融合并详情公允价值。   四、估值方法   本基金合手有的标的 ETF 份额以其估值日的基金份额净值估值，若估值日为 非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往复所已上市的权益证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估 值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，接纳估值工夫 详情公允价钱。   （2）往复所上市且不存在活跃市集的权益证券，接纳估值工夫详情公允价 值。   （3）往复所处于未上市期间的有价权益证券应辩别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初次公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会磋商端正详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （3）对于在往复所市集上市往复的公开导行的可融合债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价往复的债券收用估值日收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支合手的估值工夫详情其公 允价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧省略情味的磋商领导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   合手有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 协会的磋商端正进行估值，确保估值的公允性。 值。 价钱数据。 制，以确保基金估值的平正性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋商法律法例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 筹备结果对外赐与公布。   五、估值范例 金份额的基金钞票净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目筹备，种种基 金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急融合机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个估值日筹备基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主依据基金合同和磋商法律法例的端正对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值缺陷，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状 的管事东谈主应当对由于该估值缺陷遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现有工夫水平不可猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述端正实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵寓灭失或被缺陷处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿管事，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷管事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷管事方承担； 由于估值缺陷管事方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺陷管事方对径直损失承担补偿管事；若估值缺陷管事方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺陷管事方打发更正的情况向磋商当事东谈主进行说明，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的管事方对磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值缺陷的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷管事方仍打发估值缺陷负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值缺陷管事方。   （4）估值缺陷融合接纳尽量规复至假设未发生估值缺陷的正确情形的形势。   估值缺陷被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因详情估值缺陷的管事方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向磋商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹备出现缺陷时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责筹备，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日往复终局后筹备当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 筹备结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和磋商法律 法例的端正对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值缺陷处理。 三方机构发送的数据缺陷等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金 托管东谈主诚然也曾选用必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现缺陷的，由 此形成的基金财产估值缺陷，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿管事。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。            第十二部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付形势   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中合手有标的 ETF 份额所对应基金钞票净值 后剩余部分（若为负数则取 0）的 0.30%年费率计提。管制费的筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中合手有标的 ETF 份额所对应基金 钞票净值后的剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中合手有标的 ETF 份额所对应基金钞票净值 后剩余部分（若为负数则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹备方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中合手有标的 ETF 份额所对应基金 钞票净值后的剩余部分，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。C 类基 金份额的销售服务费筹备方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据磋商法例及相应公约 端正，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。            第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指终局收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派形势是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面值； 不同。团结类别每一基金份额享有同平分派权；   在对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适当范例后，可在法律法例允许的前提下酌情融合以上基金 收益分派原则，此项融合不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前 在端正媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管制东谈主 应依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务国法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照磋商端正编制基金司帐报表； 并以书面形势说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的磋商端正在端正媒介公告。           第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管制端正》、基金合同过甚他磋商端正。磋商法律法例对信息线路 的线路形势、登载媒介、报备形势等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予线路的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和形势查阅或者复制公开线路的信 息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵寓提要 合手有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同成效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、基金 合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网 站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方合手有的基金份 额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周在端正网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的筹备形势及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年 度求教登载在端正网站上，并将年度求教领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度求教中的财务司帐求教应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将 中期求教登载在端正网站上，并将中期求教领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度求教， 将季度求教登载在端正网站上，并将季度求教领导性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度求教、中期报 告或者年度求教。   如求教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期求教“影响投资 者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、求教期末合手有份额及占比、 求教期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管制东谈主应当在基金年度求教和中期求教中线路基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   基金管制东谈主应在年度求教、中期求教、季度求教平分别线路发起资金提供方 合手有本基金份额、期限及期间的变动等情况。   （七）临时求教   本基金发生要紧事件，磋商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务磋商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行收敛东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 形势和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项、中国证监会端正或基金合同约定的其他事项。   （八）见地公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手 有东谈主权益的，磋商信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开见地。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）参与股指期货往复的信息线路   基金管制东谈主应当在基金季度求教、基金中期求教、基金年度求教等如期求教 和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货往复情况，包括往复政策、合手仓情 况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以 及是否稳当既定的往复政策和往复标的等。   （十一）参与国债期货往复的信息线路   基金管制东谈主应当在基金季度求教、基金中期求教、基金年度求教等如期求教 和招募说明书（更新）等文献中线路国债期货往复情况，包括往复政策、合手仓情 况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以 及是否稳当既定的往复政策和往复标的。   （十二）投资股票期权的信息线路   基金管制东谈主应当在如期信息线路文献中线路参与股票期权往复的磋商情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的。   （十三）投资钞票支合手证券的信息线路   基金管制东谈主应在基金年度求教及中期求教中线路其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和求教期内统统的钞票支合手证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度求教中线路其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券 市值占基金净钞票的比例和求教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十四）投资非公开导行股票的信息线路   基金管制东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介线路所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度求教、中期 求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融 通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制 情况等，并就转融通证券出借业务在求教期内发生的要紧关联往复事项在基金定 期求教等文献中作念详备说明。   （十六）投资标的 ETF 的信息线路   本基金在如期求教和招募说明书（更新）中应建立专门章节线路所合手标的 ETF 的磋商情况并揭示磋商风险： 管制费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明筹备方法并例如说明； 并、远离基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等。   （十七）计帐求教   基金合同远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在端正网站上， 并将计帐求教领导性公告登载在端正报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，磋商信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会磋商基金信息 线路内容与方法准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期求教、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐 求教等公开线路的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电 子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子信息线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证磋商报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计求教、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将磋商档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律国法的磋商端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金磋商信 息：              第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主筹备各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需磋商主袋账户钞票。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的融合，因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户钞票进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳当《企业司帐准则》的磋商要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 钞票净值手脚基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复往复等形势规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，选用将特定钞票赐与处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户钞票是否沿途完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户沿途份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照磋商法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票沿途完成变现并远离侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘稳当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定钞票、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息 线路形势和频率线路主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期求教中线路求教期内侧袋账 户磋商信息，基金如期求教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度求教进行审计时，打发求教期内基金侧袋机制运行磋商的会 计核算和年度求教线路等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的磋商端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致磋商内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当范例后，可径直对本部安分容进行修改和融合，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。                第十七部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资相貌和往复轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化。基金投资于债 券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   上市公司的筹谋情景受多种因素的影响，如管制武艺、行业竞争、市集前程、 工夫更新、财务情景、新产物研究开导等都会导致公司盈利发生变化。要是基金 所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分派的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜度的变化。诚然基金不错 通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。   基金的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能受通货推广的影响以致 购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金投资决 策出现偏差。   该风险与利率风险互为消长。当市集利率下降时，基金所合手有的债券价钱会 高潮，而基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将赢得较 低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，基金所合手有的债券 价钱会下降，利率风险加大，关联词利息的再投资收益会上升。   二、信用风险   信用风险指由于往复敌手或债务东谈主无法按照约定交割钞票而导致基金钞票 损失的风险，主要指失言风险。本基金的信用风险分析主要针对债券钞票，具体 包括以下几个方面：   三、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制工夫等 磋商性较大，本基金可能因为基金管制东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   本基金的流动性风险主要体目下基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金 钞票以支付投资东谈主赎回款项的风险。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业 务办理期间在磋商公告中载明。本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”章节，请投资者隆重本基金的申购赎回安排和相应的 流动性风险，合理安排投资磋商。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。 标的 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，而且标的指数成份股全体流动性在 中国股票市聚集处于较高的水平，本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动 性；另外，本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金 安适运作提供了精湛的基础。因此在正常市集环境下本基金的流动性风险较低。 但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管制东谈主将根据不同 的情况选用相应的流动性风险管制措施，注重风险。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有武艺支付投资东谈主的沿途赎回肯求时， 按正常赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有资料或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个敞开日不竭赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额合手有东谈主当日逾越上一敞开 日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错脱期办理。脱期办理部分的 赎回肯求将与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别 基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基金 份额合手有东谈主未逾越上述比例的部分，基金管制东谈主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定形势与其他基金份额合手有东谈主的赎回肯求一并办理。 关联词，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其当日未受理的 部分赎回肯求将被取销，采用脱期赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入下一 敞开日不竭赎回，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （4）暂停赎回：链接 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   本基金可能实施备用的流动性风险管制器用，以更好地打发流动性风险。基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险管制器用，对赎回肯求等进 行限度融合，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包括但不 限于暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。   当基金管制东谈主实施流动性风险管制器用时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不可申购本基金、赎回肯求不可说明或者赎回款项延长到账和 无法实时赢得基金的净值数据等。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，主张在于有 效阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和融合，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额合手有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期求教中线路求教期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的管事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹备各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需 磋商主袋账户钞票，基金功绩贪图应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金线路 的功绩贪图不可反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、操作和工夫风险   基金的磋商当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面收敛不到位或者 东谈主为因素形成操作缺陷或违反操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易缺陷和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往复 的正常进行致使导致基金份额合手有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律法例或基金合同磋商端正的风险。   七、本基金独到风险   本基金为 ETF 聚合基金，基金钞票主要投资于标的 ETF，在多数情况下将 扶助较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动， 标的 ETF 的磋商风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金主要通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪误差的最小化。以下因素可能会影响到基金的投资组合与本基金功绩相比基准 之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数功绩表现的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、往复成本和往复冲击。   （3）基金融合钞票配置结构时所产生的追踪误差。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪误差。   （5）基金现金钞票连累所产生的追踪误差。   （6）基金的管制费和托管费所产生的追踪误差。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的聚合基金，但由于投资方法、往复形势等方面与标的 ETF 不同，本基金的功绩表现与标的 ETF 的功绩表现可能出现互异，可能激发 互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将沿途或接近沿途的基金钞票，用于追踪标的指数的表现；而本基金手脚平淡的 敞开式基金，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 主要选用什物申赎的形势，基金管制东谈主代 部分现金替代投资者买卖证券的成本由投资者承担，因此申购赎回对基金净值影 响较小；而本基金申购赎回接纳现金形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定 冲击。   （3）投资管制形势的不同。在指数化投资过程中，不同的管制形势会导致 追踪指数的水平、工夫妙技、买入卖出的时机采用等不同。   （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋情景、 投资东谈主相貌和往复轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更贪图的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之融合， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项融合带来的 风险与成本。   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数， 追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在正常市集情况下，本基金力图将基金资 产净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值收敛在 0.35%以 内，年化追踪误差收敛在 4%以内。如因标的指数编制国法融合或其他因素导致 追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，异日指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管制和爱戴。异日若出现标的指数不稳当要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求以及 法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会求教并建议处置决策， 如更换基金标的指数、融合运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同远离，但上文“标的 ETF 发生磋商变更 情形时的处理”另有约定的除外。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、融合运作方 式、与其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与磋商市集表现有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或始终停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能靠近如下风险：   （1）标的 ETF 可能因无法实时融合投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差 扩大；   （2）若成份股停牌期间较长，标的 ETF 在约定期间内仍未能实时买入或卖 出的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，标的 ETF 可能无法 实时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管制东谈主可能选用暂停赎回等流动性 风险收敛措施，进而影响本基金的流动性。   本基金可投资于钞票支合手证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响钞票支合手证券收益。流动性风险是指在往复敌手有限的情况下，钞票支合手 证券合手有东谈主将靠近无法在合理的期间内以公允价钱出售钞票支合手证券而遇到损 失的风险。钞票支合手证券的还款着手为基础钞票异日现金流，现金流预测风险是 指由于对基础钞票的现金流预测发生偏差导致的钞票支合手证券本息无法按期或 足额偿还的风险。   本基金可参与股指期货、国债期货往复，股指期货、国债期货手脚金融生息 品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的 风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来 的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的 价钱差的波动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者扶助股指期货、 国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者轻便， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、价钱波动 风险、行权失败风险、往复失言风险等。股票期权往复接纳保证金往复的形势， 投资者的潜在损成仇收益可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损 失总额可能逾越其支付的沿途开动保证金以及追加保证金，具有杠杆风险。影响 期权价钱的因素较多，期权价钱未必波动较大，在参与期权往复时，还应当善良 期权价钱波动的风险。此外，行权失败和交收失言亦然股票期权往复可能出现的 风险，期权义务方无法在交收日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交 收失言并受罚，相应地，行权投资者就会靠近行权失败而失去往复契机。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风 险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托公约自动敛迹存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以 及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、信用风险、市集风险以及政策风险等融资和转融通业务特 有风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法实时支付权益补偿及磋商用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现 链接的下落或链接的高潮，可能形成按市值加权平均筹备的出借剩余期限，较大 偏离出借之日所预测的平均期限；同期，股价出现链接的下落或链接的高潮，也 会使出借证券的钞票占基金钞票净值的权重，在出借期间偏离出借之日所预测的 权重；   （4）政策风险：证券出借后如遇磋商法律法例要求发生变化，可能影响业 务后继运作和收益，致使产生损失。   本基金的投资范围包括非公开导行股票等通顺受限证券，由于通顺受限证券 具有锁如期，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现钞票时，受流 动性的限制，本基金短期内无法卖出所合手有的通顺受限证券，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失。敬请投资者善良磋商风险。   本基金基金合同成效三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若本 基金钞票净值低于两亿元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额合手有东谈主 大会延续基金合同期限，投资东谈主将靠近基金远离清盘的风险。   异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会求教并建议处置决策，如更换基金标的指数、融合运作形势、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进 行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 远离，但上文“标的 ETF 发生磋商变更情形时的处理”另有约定的除外。因此本 基金存在远离清盘风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩繁端正等作念出的概述性相貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与产物风险之间 的匹配考验。   九、其他风险  （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险。  （2）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险。  （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往复、诓骗步履等产生的风险。  （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。  （5）因业务竞争压力可能产生的风险。  （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险。  （7）其他不测导致的风险。    第十八部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行磋商范例后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的种种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐求教经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在端正网站上，并将计帐求教领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。           第十九部分 基金合同的内容节录   一、基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会，对本 基金或标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并效劳基金合同、招募说明书及基金产物贵寓提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限 管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正的除外；   （10）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳当磋商法律、法例的前提下，制订和融合磋商基金认购、申购、 赎回、融合、非往复过户、转托管和如期定额投资等业务国法；   （17）代表基金份额合手有东谈主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎接力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当基金合同等法律文献的端正，按磋商端正筹备并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他磋商端正，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金贸易精巧，不闪现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他磋商端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主闪现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构 需要而提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商端正召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，况且 保证投资者大略按照基金合同端正的期间和形势，随时查阅到与基金磋商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担管事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，基金 管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、接力尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金坚决的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、基金合同过甚他磋商端正另有端正 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主闪现，但照章向监管机构、司 法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹备的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说 明基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；要是基金 管制东谈主有未实行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋商贵寓不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作磋商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋商端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商端正，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿管事，其补偿管事 不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每份基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手 有的本基金份额出席或者托福代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与 表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额 合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手 有东谈主所合手有的本基金基金份额占本基金总基金份额的比例。筹备结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括目 标 ETF，则本基金的主袋账户份额合手有东谈主不错凭合手有的主袋账户份额径直参加或 者托福代表参加标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会并表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东谈主以标的 ETF 基金份额合手有东谈主的身份期骗标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的托福以本基金的基金份额合手有东谈主 代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会的，须先罢黜本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额合手有东谈主大会；本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会的，由本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主 提议召开或召集标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）融合基金运作形势；   （5）融合基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）融合本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构融合磋商认购、申购、赎回、 融合、基金往复、非往复过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）住手现有基金份额类别的销售、调低现有基金份额类别的费率水平、 增多新的基金份额类别、融合基金份额类别建立或分类国法等；   （8）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，单独或悉数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配 合。 事项要求召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有 东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告形势 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常联想划东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信形势、托福的公证机关过甚联 系形势和磋商东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的形势   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，基金管制东谈主、基金托管东谈主须为基金份额合手有东谈主期骗投 票权提供便利，会议的召开形势由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明稳当法律法例、基金合同 和会议文告的端正，况且合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他体式在表决截止日往时投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势或基金份额合手有东谈主大会公告载明的其他形 式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个管事日内链接公 布磋商领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的形势收取基金份额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用书面、收集、电话或其他监管机构允许的形势进行表决，亦可接纳书面、收集、 电话或其他监管机构允许的形势授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并表决， 具体形势由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 非现场形势相勾通的形势召开基金份额合手有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通 讯形势开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远离基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大 会磋商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，当先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定范例详情 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主手脚 该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基 金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，融合基金运作形势、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。   选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲明，不然提交 稳当会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文告端正的表决意见视为有用表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行 从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主合手东谈主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是接纳 通信形势进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和 范例”部分约定的以下情形中的磋商基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手有 东谈主和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相 关基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有 东谈主合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事范例和 表决条件等内容，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商 内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并在履行适当范例后， 可对该部安分容进行修改或融合，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同拆除和远离的事由、范例以及基金财产计帐形势   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行磋商范例后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不稳当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的种种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐求教经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在端正网站上，并将计帐求教领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。   四、争议处置形势   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，不竭诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主张，不含港澳台立法）统治并从其 解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。               第二十部分 基金托管公约的内容节录     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管制东谈主     称号：融通基金管制有限公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层     邮政编码：518054     法定代表东谈主：张威     成立日历：2001 年 5 月 22 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字20018 号     组织体式：有限管事公司     注册成本：12500 万元东谈主民币     存续期间：合手续筹谋     筹谋范围：公开召募证券投资基金管制、私募钞票管制。     （二）基金托管东谈主     称号：中国建造银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准建立机关及批准建立文号：中国银行业监督管制委员会银监复 2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：合手续筹谋   筹谋范围：经受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采用 标准的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东谈主，基金管制东谈主不错根据履行情况的变化，对标的证券库赐与更新和 融合并实时书面文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金履行投资 是否稳当《基金合同》对于证券采用标准的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）、 国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支合手机构债、政 府支合手债券、所在政府债、可融合债券（含分离往复可转债）、可交换债券过甚 他中国证监会允许投资的债券）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市集器用、同行存单、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须稳当中国证监会磋商端正）。   本基金不错根据磋商法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当范例后，不错融合上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和融合期限进行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于团结原 始权益东谈主的种种钞票支合手证券，不得逾越其种种钞票支合手证券悉数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再稳当投资标准，应 在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复，需效劳下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货往复，需效劳下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往复日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金参与股指期货或国债期货往复时，在职何往复日日终，合手有的 买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票 净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金参与股票期权往复，需效劳下列投资比例限制： 净值的 10%； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列限制： 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所 述流动性受限证券的范围； 筹备；   （14）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （17）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （18）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停 牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第（1）项的，基金管 理东谈主应当在 20 个往复日内进行融合；除上述（1）、                          （2）、                             （7）、                                （13）、                                    （16）情形 之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股 融合、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复 停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行融合，但中国证监会端正的特殊情形除外。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳当上述第（13）项端正的， 基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资拦阻步履通过过后监督形势进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 收敛东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。磋商往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的端正为准。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会磋商端正，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，注重流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括 由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司或中 央国债登记结算有限管事公司负责登记和存管，并可在证券往复所或宇宙银行间 债券市集往复的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责 磋商管事的落实和合营，并确保基金托管东谈主大略正常查询。因基金管制东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金钞票的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的管事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金，若有最新法律法例、 监管政策变更端正的，根据最新法律法例、监管政策实行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处置的基金投资 比例限制失调、基金流动性资料以及磋商损失的打发处置措施，以及磋商颠倒情 况的处置。   基金管制东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对磋商风险 选用积极有用的措施，在合理的期间内有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活资料时，基金管制东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何管事。如因基金管制东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿管事的，基金管制东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。 金托管东谈主提交磋商书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的磋商贵寓信得过、准确、 完好意思。磋商贵寓如有融合，基金管制东谈主应实时提供融合后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会端正媒介线路所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金磋商投资通顺受限证券比例如违反磋商限制端正，在合理期限内未能 进行实时融合，基金管制东谈主应在两个管事日内编制临时求教书，赐与公告。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值筹备、种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋商信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当效劳审慎筹谋原则， 配备工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务 经过，有用注重和收敛风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导 等形势文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应不才一管事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主 应在端正期间内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督求教的事项，基金管制东谈主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往复范例也曾成效的指示违反法律、 行政法例和其他磋商端正，或者违反《基金合同》约定的，应当实时文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管制东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章步履，应实时求教中国证监会， 同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，断绝、防止基金托管东谈主根据本托管公约端正期骗监督权，或选用拖延、 诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主筹备的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理计帐交收、磋商信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故延长实行基金管制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他磋商端正时，应实时以书面形 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给 基金管制东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交磋商 贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在端正期间内回答基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时求教中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、防止基金管制东谈主根据本托管公约端正期骗监督权，或选用拖延、 诓骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍 不改正的，基金管制东谈主应求教中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 确保基金财产的完好意思与零丁。 殊情况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自交运用、 刑事管事、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、 结算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管制东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管制东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 期限稳当《基金法》、          《运作办法》等磋商端正后，基金管制东谈主应将属于基金财产 的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在端正期间内，遴聘 稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资求教， 验资求教需对发起资金提供方过甚合手有份额进行专门说明。出具的验资求教由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按端正办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主防守和使用。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个管事日内向基金托 管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管制和运用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东谈主先行垫付，待 本基金启始运营后，基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通畅信息文告基金管制东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的 一级法东谈主计帐管事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的端正以及基金管制东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实行。 金管制东谈主和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及磋商账户的开立、使用的，若无磋商端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）银行间账户的开设和管制   《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预宇宙银 行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的磋商端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及磋商账户的开设和使用，由 基金管制东谈主协助托管东谈主根据磋商法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按磋商国法使用并管制。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的防守   基金财产投资的磋商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入法律法例磋商端正允许的种种代防守库， 防守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 之外机构履行有用收敛或防守的钞票不承担任何管事。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金磋商的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基 金磋商的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以保证基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管东谈主处。重 大合同的防守期限不低于法律法例端正的最低年限。   五、基金钞票净值筹备和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹备、复核与完成的期间及范例 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，A 类或 C 类基金份额的基金钞票净值 除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目筹备，种种基金份额净值均精准到 东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急融合机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金管制东谈主每个估值日筹备基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主依据基金合同和磋商法律法例的端正对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金合手有的标的 ETF 份额以其估值日的基金份额净值估值，若估值日为 非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）以公允价值计量的权益品种的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，接纳估值工夫确 定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开导行未上市的股票，接纳估值工夫详情公允价值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会磋商端正详情公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 往复的债券收用估值日收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。 当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支合手的估值工夫详情其公允 价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧省略情味的磋商领导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （4）进款的估值方法   合手有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据磋商法律法例以及监管部门的端正估值。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照磋商法律法例及行 业协会的磋商端正进行估值，确保估值的公允性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实行。   （9）团结证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值。   （10）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）磋商法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋商法律法例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 筹备结果对外赐与公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金钞票估值缺陷处理。   （三）基金份额净值缺陷的处理形势 视为该类基金份额净值缺陷；基金份额净值筹备出现缺陷时，基金管制东谈主应当立 即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施注重损失进一步扩大；缺陷偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告 并报中国证监会备案；当发生净值筹备缺陷时，由基金管制东谈主负责处理，由此给 基金份额合手有东谈主和基金形成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主根据履行情况界定两边承担的管事，经说明后按 以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，与本基金磋商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主筹备的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 而且基金托管东谈主未对筹备过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额合手有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支 付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照应制费和托管费的比例各自承担相应的管事。   (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的筹备结果，诚然屡次 从头筹备和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的 情形，以基金管制东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (4)由于基金管制东谈主提供的信息缺陷（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备缺陷而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。 方机构发送的数据缺陷等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托 管东谈主诚然也曾选用必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现缺陷的，由此 形成的基金财产估值缺陷，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿管事。但基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。 以基金管制东谈主筹备结果为准。 另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度磋商部门端正的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教。基金管制东谈主零丁时 建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与求教的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行融合，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管制东谈主应当在每月终局后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季 度终局之日起 15 个管事日内完成基金季度求教的编制；在上半年终局之日起两 个月内完成基金中期求教的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度求教 的编制。基金年度求教中的财务司帐求教应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不 编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   (2)报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行融合，融合以国度磋商端正为准。   基金管制东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核磋商报表及求教。要是 基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就磋商报抒发成一致，基 金管制东谈主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋商情况报中国证 监会备案。   （八）基金管制东谈主应在编制季度求教、中期求教或者年度求教之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的防守   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额合手有东谈主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善防守，则按磋商法例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期求教和年度求教前，基金管制东谈主应将磋商贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应效劳守秘义务。   七、争议处置形势   因本托管公约产生或与之磋商的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商不 能处置的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁 裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 诚挚、接力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之主张，不含港澳台立法）统治并从 其解释。   八、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更范例   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。   （二）托管公约远离的情形 务； 务；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐求教；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐求教报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的种种 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐求教经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在端正网站上， 并将计帐求教领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。               第二十一部分 对基金份额合手有东谈主的服务     基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：     一、客户服务中心电话服务     合手有东谈主拨打基金管制东谈主客服热线 400-883-8088、0755-26948088 可享有如下 服务：     A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、 基金净值、信息定制等自助服务。     B、东谈主工坐席服务：提供管事日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。合手有东谈主可 以通过该热线赢得业务究诘、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改 等专项服务。     二、详尽对账单服务     基金管制东谈主为基金份额合手有东谈主提供详尽对账单服务，服务体式包括基金管制 东谈主网站（www.rtfund.com）自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助 查询、电子邮件对账单定制、手机短信对账单定制、客服热线查询等。     三、网站自助服务     基金管制东谈主网站（www.rtfund.com）为合手有东谈主提供基金账户及往复情况查询、 贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供公司公告、热门问答、 市集辩驳等资讯服务。同期，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱： service@rtfund.com）。     四、网上往复服务     基金管制东谈主提供敞开式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东谈主网站 www.rtfund.com 不错办理基金认购、申购、赎回、融合、撤单、基金定投、分成 形势修改、账户贵寓修改、往复密码修改、往复情况查询、积分查询和账户信息 查询等种种业务。     五、客户投诉建议受理服务     合手有东谈主不错通过基金管制东谈主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠谈进行投 诉或建议建议。对于管事日受理的投诉，原则上圈套日回答，当日未能回答的，基 金管制东谈主也会在当日将处理进展情况实时示知合手有东谈主。   六、磋商形势   公司网址：http://www.rtfund.com   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述形势磋商 基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。      第二十二部分 招募说明书的存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直登录 基金管制东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十三部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅形势              第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括： 基金注册的文献  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅形势：  以上备查文献存放在基金管制东谈主的办公场合，在办公期间可供免费查阅。                               融通基金管制有限公司