万家中证同行存单AAA指数7天捏有期: 万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金更新招募阐扬书(2024年第2号)
万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投
资基金
更新招募阐扬书
(2024 年第 2 号)
基金治理东说念主:万家基金治理有限公司
基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司
二零二四年十二月
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
要紧领导
万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金(以下简称“本基金”)
于2022年5月29日经中国证券监督治理委员会证监许可20221109号文准予注册,
基金合同奏效日为2022年6月23日。
基金治理东说念主保证招募阐扬书的内容真实、准确、完满。
本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其
对本基金的投资价值和市集远景作念出试验性判断或保证,也不标明投资于本基金
莫得风险。
本基金标的指数为中证同行存单AAA指数,编制决议如下:
(1)样本考取方法
中证同行存单AAA指数样本由得志以下条件的同行存单组成:
(2)指数诡计
中证同行存单AAA指数接纳派许加权玄虚价钱指数方法诡计。
接洽标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司,网址:
http://www.csindex.com.cn。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投
资有风险,投资者在投老本基金前,应当谨慎阅读基金招募阐扬书、基金合同、
基金产物贵府纲要等信息表示文献,全面意志本基金产物的风险收益特征和产物
秉性,充分洽商自身的风险承受材干,感性判断市集,自主判断基金的投资价
值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策,承担
基金投资中出现的万般风险。投老本基金可能遭受的风险包括:市集风险、治理
风险、流动性风险、本基金的专有风险和其他风险等;本基金的投资范围包括资
产支捏证券,可能给本基金带来特殊风险。本基金的具体运作特色详见基金合同
和招募阐扬书的约定。
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本基金主要投资于同行存单,存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。
当同行存单的刊行主体出现违约时,本基金可能濒临无法收取投资收益致使损失
本金的风险;当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再合适法例
规定或基金合同约定时,治理东说念主将需要在规如期限内完成调整,可能导致变现损
失;金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的变动,从而影响本
基金投资收益水平。
基金份额净值可能因市集中的万般投资品种的价钱变化而出现一定幅度的波
动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金赔本的风险。
本基金对每份基金份额设定最短捏有期限,对投资者而言存在流动性风险。
本基金主要运作方式成就为允许投资者每个盛开日申购,但对于每份基金份额设
定7天的最短捏有期限,最短捏有期限内基金份额捏有东说念主不成就该基金份额提倡赎
回或调整转出央求。即投资者要洽商在最短捏有期限届满前资金不成赎回及调整
转出的风险。
基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越1个月入手办理赎回,对投资者存在
流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同奏效之日起1个月内不成赎回的
风险。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪谬误适度未达约定目的、
指数编制机构住手服务、成份券违约等潜在风险。
当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金治理东说念主履行相应
步伐后,不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募阐扬书的接洽章节。侧袋
机制实施期间,基金治理东说念主将对基金简称进行特殊标志,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金的具体风险详见本招募阐扬书的“风险揭示”部分。
本基金风险和收益低于股票型基金、偏股羼杂型基金,高于货币市集基金。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险收
益特征。
基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此
外,本基金以1.00元开动面值进行召募,在市集波动等因素的影响下,存在单元
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份额净值跌破1.00元开动面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获取较高的收益,也有可能
损失本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说
明书、《基金合同》及基金产物贵府纲要。
基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎烦懑的原则治理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未
来阐扬。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。
本招募阐扬书所载内容截止日为2024年11月30日,接洽财务数据和净值阐扬
数据截止日为2024年06月30日(财务数据未经审计)。
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目 录
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第一部分 序言
《万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金招募阐扬书》(以下简称
“本招募阐扬书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规定》(以下简称“《流动性风险
治理规定》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下
简称“《指数基金指引》”)、《证券投资基金信息表示内容与时势准则第5号阐扬书的内容与时势>》等接洽法律法例以及《万家中证同行存单AAA指数7天捏有
期证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金治理东说念主承诺本招募阐扬书不存在职何虚伪纪录、误导性陈说或者要紧遗
漏,并对其真实性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募阐扬书所
载明的贵府央求召募的。基金治理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募阐扬书作任何解释或者阐扬。
本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献,如本招募阐扬书内容与基金合同
有封闭或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额
即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主,其捏有基金份额的步履自身即标明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金
合同。
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第二部分 释义
在本招募阐扬书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验转换和补充
单AAA指数7天捏有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转换和补
充
券投资基金招募阐扬书》偏激更新
金基金产物贵府纲要》偏激更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍等
出的转换
机关对其每每作念出的转换
机关对其每每作念出的转换
每每作念出的转换
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理规定》及颁布机关对其每每作念出的转换
金指引》及颁布机关对其每每作念出的转换
会
的法律主体,包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
法登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体
或其他组织
中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资东说念主的合称
份额发售、申购、赎回、调整、转托管、如期定额投资及提供基金往来账户信息查
询等举止
规定的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务协
议,办理基金销售业务的机构
得基金销售业务资历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务公约,办理基金销售业务
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的机构
资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、
代理披发红利、建立并救助基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等
公司或接受万家基金治理有限公司录用代为办理登记业务的机构
理的基金份额余额偏激变动情况的账户
办理认购、申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资策划等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结,并获取中国证监会书面阐明的日
期
计帐完结,计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
得跨越3个月
作日
的最短捏有期限。同期,本基金入手办理赎回业务前,投资者不成提倡赎回或调整
转出央求。本基金入手办理赎回业务后,自基金合同奏效日(对于认购份额而言)
或基金份额申购阐明日(对于申购份额而言)至该日后的 6 天内(不含当日),投
资者不成提倡赎回或调整转出央求;该日后的第 6 天起(如为非作事日则顺延至
下一作事日),投资者方可提倡赎回或调整转出央求
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代为办理登记业务的机构的关联业务公法,是表率基金治理东说念主所治理的盛开式证券
投资基金登记方面的业务公法,由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵守
购买基金份额的步履
购买基金份额的步履
的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
定的条件,央求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调整为基金治理
东说念主治理的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作
日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份
额总和后的余额)跨越上一作事日基金总份额的10%
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
项偏激他资产的价值总和
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和基金份额净值的过程
及《信息表示办法》规定的互联网网站(包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会基金电子表示网站)等引子
金份额捏有东说念主服务的用度
合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与银行
如期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、资产支捏证券、因刊行东说念主债
务违约无法进行转让或往来的债券等
的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者,从
而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受损伤并
得到平正对待
的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
户进行处置计帐,目的在于灵验阻拦并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于
流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为
侧袋账户
公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的
资产
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第三部分 基金治理东说念主
(一) 基金治理东说念主概况
称号:万家基金治理有限公司
住所、办公地址:中国(上海)解放贸易查抄区浦电路360号8层(口头楼层9
层)
法定代表东说念主:方一天
成立日历:2002年8月23日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
策划范围:基金召募;基金销售;资产治理和中国证监会许可的其他业务
组织状貌:有限作事公司
注册老本:叁亿元东说念主民币
存续期间:捏续策划
接洽东说念主:兰剑
电话:021-38909626 传真:021-38909627
股权结构:
中泰证券股份有限公司 60%
山东省新动能基金治理有限公司 40%
(二) 主要东说念主员情况
董事长方一天先生,中共党员,大学学历,先后在上海财政证券公司、中国证
监会系统作事,2014年10月加入万家基金治理有限公司,现任公司党委秘书、董事
长。
董事袁西存先生,中共党员,硕士学位,曾任莱钢集团财务部科长,副处长,
中泰证券策划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经
理。
董事曾祥龙先生,中共党员,学士本科,曾任山东龙信投资有限公司财务负责
东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金治理有限公司财务总监、山东
国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任
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山东省新动能基金治理有限公司财务治理部部长。
董事张钊先生,中共党员,学士本科,先后任泛亚海外投资有限公司总裁助
理、投资专员,iGlobal Consultancy Pte. Ltd.(新加坡)高等照看人、总裁助
理,深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理,深圳富坤强健投资有
限公司高等投资司理,山东海洋明石产业基金治理有限公司投资部副总裁,山东蓝
色经济产业基金治理有限公司投资部(济南)副总司理,山东高速北银(上海)投
资治理有限公司践诺总裁、山东省新动能基金治理有限公司投资发展部部长等职,
现任山东省新动能投资治理有限公司董事长。
董事陈广益先生,中共党员,硕士筹议生,曾任职兴证全球基金治理有限公司
运作保障部,2005年3月加入万家基金治理有限公司,曾任运作保障部副总监、基
金运营部总监、往来部总监、总司理助理,2019年6月起任公司首席信息官,2021
年3月起任公司董事、总司理。
孤苦董事武辉女士,农工党员,博士筹议生,教诲。曾任潍坊市第二处事中专
讲师。现任山东财经大学教诲。
孤苦董事范洪义先生,硕士筹议生,曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进
出口有限公司任职,在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律
师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等
职。现任上海尚舜光电科技有限公司践诺董事。
孤苦董事林彦先生,中共党员,博士筹议生,教诲。曾任上海交通大学教务处
副处长、凯原法学院副院长等职,现任上海交通大学凯原法学院教诲。
监事会主席马文波先生,中共党员,学士本科,曾在中国电子相差口山东公
司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工
作,在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产治理股份有限公司担任财务
总监等职。现任山东省新动能基金治理有限公司副总司理。
监事李滨先生,中共党员,博士筹议生,先后任英国三和集团量化分析师、劳
埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用
风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股
份有限公司风险治理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险治理部总司理等职。
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现任中泰证券股份有限公司风险治理部总司理。
监事尹超先生,中共党员,学士本科,2007年7月起加入万家基金治理有限公
司,现任公司基金运营部总监。
监事姜楠女士,中共党员,学士本科,曾任职于淘宝(中国)软件有限公司。
监事路晓静女士,中共党员,硕士筹议生,先后任职于旺旺集团、长江期货有
限公司。2015年5月起加入万家基金治理有限公司,现任公司合规风控部总监助
理。
董事长:方一天先生(简介请参见基金治理东说念主董事会成员)
总司理、首席信息官:陈广益先生(简介请参见基金治理东说念主董事会成员)
防守长:兰剑先生,中国民盟盟员,硕士筹议生,讼师、注册司帐师,曾在江
苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师作事,2005年10月投入万家
基金治理有限公司作事,2015年4月起任公司防守长。
副总司理:戴晓云女士,学士本科,曾任海证期货有限公司副总司理、上海证
券有限作事公司运营中心副总司理、上投摩根基金治理有限公司数字化运营及拓展
部总监等职。2016年7月投入万家基金治理有限公司作事,先后担任万家基金治理
有限公司总司理助理、业务治理部总监、收罗金融部总监,万家钞票基金销售(天
津)有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。
副总司理:王静女士,中共党员,硕士筹议生,曾任兴业银行济南分行公司业
务部科员,兴业银行济南分行天桥支行行长助理,浙商银行济南分行机构金融部总
司理助理,浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理,浙商银行济南分
行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月投入万家基金治理有限公司,
副总司理:莫海波先生,致公党党员,硕士筹议生,曾任钞票证券有限作事公
司资产治理部分析师、中银海外证券有限作事公司证券投资部投资司理等职务。
理等职,2022年8月起任公司副总司理。
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
郅元先生,英国雷丁大学金融风险治理专科硕士,曾任天安财产保障股份有限公
司往来员,华安基金治理有限公司鸠合往来部债券往来员、基金司理助理等职。
司理,历任固定收益部基金司理。现任万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投
资基金、万家天添宝货币市集基金、万家日日薪货币市集证券投资基金、万家现款
增利货币市集基金、万家现款宝货币市集证券投资基金、万家货币市集证券投资基
金的基金司理。
张如晨女士,中国东说念主民大学金融专科硕士,曾任中国工商银行安徽省分行营业
部客户司理,徽商银行金融市集部/资产欠债部债券往来员等职。2019年12月入职
万家基金治理有限公司,现任现款治理部基金司理,历任现款治理部基金司理助
理。现任万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金、万家鑫橙纯债债券型
证券投资基金、万家天添宝货币市集基金、万家日日薪货币市集证券投资基金的基
金司理。
(1)权益与组合投资决策委员会
主 任:陈广益
副主任:黄海
委 员:莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧
陈广益先生,总司理、首席信息官。
黄海先生,投资总监、首席投资官、基金司理。
莫海波先生,副总司理、基金司理。
乔亮先生,首席量化投资官、基金司理。
任峥先生,总司理助理、基金司理。
徐朝贞先生,组合投资部总监、基金司理。
高源女士,基金司理。
黄兴亮先生,基金司理。
孙远慧先生,筹议副总监。
(2)固定收益投资决策委员会
主 任:陈广益
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
委 员:苏谋东、周潜玮、郅元
陈广益先生,总司理、首席信息官。
苏谋东先生,总司理助理、基金司理。
周潜玮先生,固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。
郅元先生,现款治理部副总监(主捏作事)、基金司理。
(三) 基金治理东说念主的职责
收益;
法律步履;
(四) 基金治理东说念主承诺
和中国证监会的接洽规定,建立健全里面适度轨制,采取灵验措施,防患违抗现行
灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会接洽规定的步履发生。
法律法例,建立健全里面适度轨制,采取灵验措施,防患下列步履发生:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不屈正地对待其治理的不同基金财产;
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(3)利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额捏有东说念主违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他
东说念主从事关联的往来举止;
(7)粗鲁职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。
家接洽法律、法例及行业表率,憨厚信用、烦懑尽责,不从事以下举止:
(1)越权或违规策划;
(2)违抗基金合同或托管公约;
(3)特地损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关联机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明;
(5)拒却、侵扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管;
(6)粗鲁职守、浪费权益;
(7)违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽
规定,清楚在职职期间细察的接洽证券、基金的交易微妙,尚未照章公开的基金投
资内容、基金投资策划等信息;
(8)违抗证券往来场面业务公法,利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱,扰
乱市集递次;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不刚直技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东说念主员形象;
(12)在公开信息表示和告白中特地含有虚伪、误导、欺骗要素;
(13)侵占、挪用基金财产;
(14)清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他
东说念主从事关联的往来举止;
(15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。
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(1)依照接洽法律法例和基金合同的规定,本着严慎的原则为基金份额捏有
东说念主谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益;
(3)不违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定;不清楚在职职期间细察的接洽证券、基金的交易微妙,尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资策划等信息;
(4)不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往来偏激他举止。
(五) 基金治理东说念主的风险治理体系和里面适度轨制
根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求,为确定明确的基金投资标的、
投资策略以及基金组织方式和运作方式,坚捏基金运作“安全性、流动性、效益
性”相统一的策划理念,公司里面风险适度必须死守以下原则:
(1)健全性原则。里面风险适度必须渗入到公司的不同决策和治理档次,贯
穿于各项业务过程和各个操作设施,遮盖所有的部门、作事岗亭和风险点,不成存
在轨制上的盲点。
(2)灵验性原则。各式里面风险适度轨制必须合适国度和监管部门的法律、
法例及规章,必须具有高度的泰斗性,成为全体职工严格遵守的行动指南;任何东说念主
不得领有超过轨制或违抗规章的权力。公司的策划运作要着实作念到有章必循,违法
必究。
(3)孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦,公司固
有财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。
(4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的工
作岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则,监察稽核部门具有其孤苦性,必须与执
行部门分开,业务操作主说念主员与适度东说念主员必须稳当分开,并向不同的治理东说念主员负责;
在存在治理东说念主员职责交叉的情况下,要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高治理
层呈文的渠说念。
(5)多重风险监管原则。公司为了充分留心各式风险,作念善事前风险适度,
建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险适度的第一层
级的适度;由监察稽核部及风险适度委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险
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适度。
(6)定性与定量相招引原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹备体
系,使风险适度作事更具科学性和可操作性。
(1)保证公司策划运作严格遵守国度接洽法律法例和行业监管公法,自发形
成遵法策划、表率运作的策划念念想和策划理念。
(2)留心和化解策划风险,提高策划治理效益,确保策划业务的稳健运行和
受托资产的安全完满,终了公司的捏续、清静、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完满、实时。
为进行灵验的业务组织的风险适度,公司设立“权责统一、严实灵验、法则递
进”的四说念内控防地:
(1)建立一线岗亭的第一皆内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的,必须有
相应的后续监督机制,各岗亭应当职责明确,有详备的岗亭阐扬书和业务经过,各
岗亭东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担作事。
(2)建立关联部门、关联岗亭之间相互监督制约的作事步伐算作第二说念内控
防地。建立要紧业务处理凭据传递和信息换取轨制,明确业务文献署名的授权。
(3)成立孤苦的风险适度部门,从而形成第三说念内控防地。公司防守长和内
部监察稽核部门孤苦于其他部门,对公司里面适度轨制的总体践诺情况,各职能部
门、岗亭的业务践诺情况实施严格的查抄和反馈。
(4)公司合规适度委员会如期或不如期的对公司合座运营情况进行查抄,并
提倡指导性的宗旨,形成第四说念内控防地。
(1)环境风险适度
(2)业务风险适度
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(1)基金治理东说念主承诺以上对于里面适度的表示真实、准确;
(2)基金治理东说念主承诺根据市集变化和公司发展络续完善里面风险适度轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称号:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路167号
邮政编码:200120
法定代表东说念主:吕家进
成立日历:1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行,银复1988347号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200574号
组织状貌:股份有限公司
注册老本:207.74亿元东说念主民币
存续期间:捏续策划
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份
制交易银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日矜重在上海证券往来所挂
牌上市(股票代码:601166),注册老本207.74亿元。摒弃2023年12月31日,兴业
银行资产总额达10.16万亿元,终了营业收入2108.31亿元,同比缩小5.19%,终了
包摄于母公司鼓吹的净利润771.16亿元。开业三十多年来,兴业银行恒久坚捏“真
诚服务,相伴成长”的策划理念,勤苦于于为客户提供全面、优质、高效的金融服
务。
二、托管业务部部门成就及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设玄虚治理处、基金证券业务
处、相信保障业务处、答理私募业务处、产物治理处、稽核监察处、投资监督治理
处、运行治理处等处室,共有职工100余东说念主,业务岗亭东说念主员均具有基金从业资历。
三、基金托管业务策划情况
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兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资历。基金托管业务批
准文号:证监基金字200574号。摒弃2024年6月30日,兴业银行共托管证券投资
基金724只,托管基金的基金资产净值共计25372.53亿元,基金份额共计24324.13
亿份。
四、基金托管东说念主的里面适度轨制
(一)里面适度目的
严格遵守国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽治理规定,
遵法策划、表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完
整,确保接洽信息的真实、准确、完满、实时,保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
(二)里面适度组织结构
兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险管
理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营治理部及分行托管运营机构共同
组成。各级里面适度组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险治理和里面适度实
施治理。
(三)里面适度原则
品,以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员;
风险范畴;
相互制衡;
整为起点,“内控优先”,“轨制优先”,审慎发展资产托管业务;
等方面形成相互制约、相互监督,同期兼顾运营成果;
控目的,里面轨制的制订应当具有前瞻性,并应当根据国度计谋、法律及策划治理
的需要,应时进行相应修改和完善;里面适度存在的问题应当好像得到实时反馈和
纠正;
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现灵验适度。
(四)里面适度轨制及措施
严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。
实施风险适度措施。
控。
理念,并签订承诺书。
中心,保证业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和步伐
基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同偏激他接洽规定,托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资
组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基
金净值的诡计、收益分派、申购赎回以偏激他接洽基金投资和运作的事项,对基金
治理东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和接洽
法律法例规定的步履,应实时以书面状貌文牍基金治理东说念主限期纠正,基金治理东说念主收
到文牍后应实时查对并以书面状貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内,基金托管东说念主
有权随时对文牍县项进行复查,督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发
现基金治理东说念主有要紧违规步履,立即呈文中国证监会,同期,文牍基金治理东说念主限期
纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他接洽规定,或者
违抗基金合同约定的,应当拒却践诺,立即文牍基金治理东说念主,并实时向中国证监会
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呈文。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往来步伐照旧奏效的投资指示违抗法律、行政
法例和其他接洽规定,或者违抗基金合同约定的,应当立即文牍基金治理东说念主,并及
时向中国证监会呈文。
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第五部分 关联服务机构
(一) 基金份额发售机构
本基金直销机构为基金治理东说念主直销中心及电子直销系统(网站、微往来、
APP)。
住所、办公地址:中国(上海)解放贸易查抄区浦电路360号8层(口头楼层9
层)
法定代表东说念主:方一天
接洽东说念主:亓翡
电话:(021)38909777
传真:(021)38909798
客户服务热线:400-888-0800
投资者不错通过基金治理东说念主电子直销系统(网站、微往来、APP)办理本基金
的开户、申购及赎回等业务,具体往来笃定请参阅基金治理东说念主的网站公告。
网上往来网址:https://trade.wjasset.com/
微往来:万家基金微答理(微信号:wjfund_e)
(1) 万家钞票基金销售(天津)有限公司
客服电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
(2) 万联证券股份有限公司
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(3) 上海中欧钞票基金销售有限公司
客服电话:400-700-9700
网址:www.zocaifu.com
(4) 上海利得基金销售有限公司
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客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
(5) 上海华夏钞票投资治理有限公司
客服电话:4008175666
网址:www.amcfortune.com
(6) 上海基煜基金销售有限公司
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(7) 上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(8) 上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(9) 上海挖财基金销售有限公司
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(11) 上海联泰基金销售有限公司
客服电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(12) 上海证券有限作事公司
客服电话:4008-918-918
网址:www.shzq.com
(13) 上海长量基金销售有限公司
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
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(14) 上海陆享基金销售有限公司
客服电话:400-168-1235
网址:www.luxxfund.com
(15) 上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(16) 东兴证券股份有限公司
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
(17) 东北证券股份有限公司
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
(18) 东吴证券股份有限公司
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(19) 东方证券股份有限公司
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(20) 东方钞票证券股份有限公司
客服电话:95357
网址:www.18.cn
(21) 东海证券股份有限公司
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(22) 东莞证券股份有限公司
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(23) 东莞银行股份有限公司
客服电话:956033
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网址:www.dongguanbank.cn
(24) 中信建投证券股份有限公司
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(25) 中信期货有限公司
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(26) 中信证券华南股份有限公司
客服电话:95548
网址:www.gzs.com.cn
(27) 中信证券山东
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
(28) 中信证券股份有限公司
客服电话:400-889-5548
网址:www.cs.ecitic.com
(29) 中信银行股份有限公司
客服电话:95558
网址:www.citicbank.com
(30) 华夏证券股份有限公司
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
(31) 中国中金钞票证券有限公司(中金钞票)
客服电话:95532/4006008008
网址:www.ciccwm.com/ciccwmweb/
(32) 中国东说念主寿保障股份有限公司
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(33) 中国光大银行股份有限公司
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客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(34) 中国农业银行股份有限公司
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(35) 中国工商银行股份有限公司
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(36) 中国诞生银行股份有限公司
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(37) 中国民生银行股份有限公司
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(38) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
(39) 中国星河证券有限作事公司
客服电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(40) 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(41) 中天证券股份有限公司
客服电话:95346
网址:www.iztzq.com
(42) 中泰证券股份有限公司
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
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(43) 中银海外证券股份有限公司
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(44) 云南红塔银行股份有限公司
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(45) 五矿证券有限公司
客服电话:400-184-0028
网址:www.wkzq.com.cn
(46) 交通银行股份有限公司
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(47) 京东肯特瑞基金销售有限公司
客服电话:400 098 8511
网址:kenterui.jd.com
(48) 信达证券股份有限公司
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
(49) 光大证券股份有限公司
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(50) 兴业证券股份有限公司
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(51) 兴业银行股份有限公司
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(52) 北京创金启富基金销售有限公司
客服电话:010-66154828
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网址:www.5irich.com
(53) 北京度小满基金销售有限公司
客服电话:95055-9
网址:www.duxiaomanfund.com
(54) 北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(55) 北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(56) 北京雪球基金销售有限公司
客服电话:400-159-9288
网址:danjuanfunds.com
(57) 华夏银行股份有限公司
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(58) 华安证券股份有限公司
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
(59) 华宝证券股份有限公司
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(60) 华泰证券股份有限公司
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(61) 华源证券股份有限公司
客服电话:95305
网址:http://www.jzsec.com
(62) 华福证券有限作事公司
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客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
(63) 华西证券股份有限公司
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(64) 华金证券股份有限公司
客服电话:956011
网址:www.huajinsc.cn
(65) 华鑫证券有限作事公司
客服电话:400-109-9918
网址:www.cfsc.com.cn
(66) 华龙证券股份有限公司
客服电话:95368
网址:www.hlzqgs.com
(67) 南京苏宁基金销售有限公司
客服电话:025-66996699
网址:www.snjijin.com
(68) 南京证券股份有限公司
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(69) 和讯信息科技有限公司
客服电话:400-920-0022
网址:www.hexun.com
(70) 嘉实钞票治理有限公司
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(71) 国信证券股份有限公司
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
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(72) 国元证券股份有限公司
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(73) 国投证券股份有限公司
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(74) 国泰君安证券股份有限公司
客服电话:95521/400-8888-666
网址:www.gtja.com
(75) 国海证券股份有限公司
客服电话:0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(76) 国盛证券有限作事公司
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
(77) 国联证券股份有限公司
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(78) 国金证券股份有限公司
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(79) 天风证券股份有限公司
客服电话:95391
网址:www.tfzq.com
(80) 奕丰基金销售有限公司
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(81) 宁波银行股份有限公司
客服电话:95574
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网址:www.nbcb.com.cn
(82) 山西证券股份有限公司
客服电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(83) 吉利证券股份有限公司
客服电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(84) 吉利银行股份有限公司
客服电话:95511转3
网址:www.bank.pingan.com
(85) 广发证券股份有限公司
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(86) 德邦证券股份有限公司
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(87) 恒泰证券股份有限公司
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
(88) 招商证券股份有限公司
客服电话:075582943666
网址:www.cmschina.com
(89) 招商银行股份有限公司
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(90) 贞洁证券股份有限公司
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(91) 晋商银行股份有限公司
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客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(92) 杭州银行股份有限公司
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
(93) 民商基金销售(上海)有限公司
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
(94) 民生证券股份有限公司
客服电话:95372
网址:www.mszq.com
(95) 江海证券有限公司
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
(96) 江苏江南农村交易银行股份有限公司
客服电话:(0519)96005
网址:http://www.jnbank.cc/jnrcb/
(97) 江苏银行股份有限公司
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(98) 泉州银行股份有限公司
客服电话:400-88-96312
网址:www.qzccbank.com
(99) 泛华普益基金销售有限公司
客服电话:400 080 3388
网址:www.puyifund.com
(100) 泰信钞票基金销售有限公司
客服电话:400-004-8821
网址: www.taixincf.com
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(101) 济安钞票(北京)基金销售有限公司
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(102) 浙商证券股份有限公司
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
(103) 浙商银行股份有限公司
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
(104) 浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(105) 浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司
客服电话:400-88-96596
网址:www.borf.cn
(106) 海通证券股份有限公司
客服电话:95553、4008888001、02195553
网址:www.htsec.com
(107) 海银基金销售有限公司
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(108) 渤海证券股份有限公司
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
(109) 湘财证券股份有限公司
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(110) 爱建证券有限作事公司
客服电话:4001-962-502
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网址:www.ajzq.com
(111) 玄元保障代理有限公司
客服电话:400-080-8208
网址:www.licaimofang.com
(112) 珠海盈米基金销售有限公司
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(113) 甬兴证券有限公司
客服电话:400-916-0666
网址:www.yongxingsec.com
(114) 申万宏源西部证券有限公司
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(115) 申万宏源证券有限公司
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(116) 第一创业证券股份有限公司
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(117) 粤开证券股份有限公司
客服电话:95564
网址:www.ykzq.com
(118) 红塔证券股份有限公司
客服电话:956060
网址:www.hongtastock.com
(119) 腾安基金销售(深圳)有限公司
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
(120) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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客服电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(121) 西安银行股份有限公司
客服电话:400-869-6779
网址:www.xacbank.com
(122) 西部证券股份有限公司
客服电话:95582
网址:www.west95582.com
(123) 诚通证券股份有限公司
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(124) 诺亚正行基金销售有限公司
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(125) 财通证券股份有限公司
客服电话:95336
网址:www.ctsec.com
(126) 贵州银行股份有限公司
客服电话:4000696655
网址:www.bgzchina.com
(127) 长城证券有限公司
客服电话:95514 400-6666-888
网址:www.cgws.com
(128) 长江证券股份有限公司
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(129) 阳光东说念主寿保障股份有限公司
客服电话:95510
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万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
(130) 麦高证券有限作事公司
客服电话:021-68582577
网址:https://www.wxzq.com
(131) 鼎信汇金(北京)投资治理有限公司
客服电话:400-158-5050
网址:https://www.tl50.com/
(二) 基金登记机构
称号:万家基金治理有限公司
住所:中国(上海)解放贸易查抄区浦电路360号8层(口头楼层9层)
办公地址:中国(上海)解放贸易查抄区浦电路360号8层(口头楼层9层)
法定代表东说念主:方一天
接洽东说念主:尹超
电话:(021)38909670
传真:(021)38909681
(三) 出具法律宗旨书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路68号时期金融中心19楼
办公场面:上海市银城中路68号时期金融中心19楼
负责东说念主:韩炯
承办讼师:早晨、陆奇
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
接洽东说念主:陆奇
(四) 审计基金财产的司帐师事务所
称号:立信司帐师事务所(特殊庸碌合伙)
住所:中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
办公地址:中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
接洽电话:021-63391166
传真:021-63392558
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
接洽东说念主:徐冬
承办注册司帐师:王斌、徐冬
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第六部分 基金的召募
本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等接洽法律法
规及基金合同的接洽规定、并经中国证监会2022年5月29日证监许可20221109号
文注册。召募期间为自 2022 年 6 月 10 日至 2022 年 6 月 21 日,经立信司帐
师事务所验资,本次召募的灵验净认购金额为3,713,215,005.86元东说念主民币,本次募
集灵验认购总户数16217户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币诡计,灵验认购款项
连同灵验认购款项在基金验资阐明日之前产生的利息,共计折算为
基金称号:万家中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金
基金的类别:羼杂型证券投资基金
基金的运作方式
契约型盛开式
本基金每个盛开日盛开申购,但对每份基金份额成就7天的最短捏有期限。同
时,本基金入手办理赎回业务前,投资者不成提倡赎回或调整转出央求。
本基金入手办理赎回业务后,自基金合同奏效日(对于认购份额而言)或基金
份额申购阐明日(对于申购份额而言)至该日后的6天内(不含当日),投资者不成
提倡赎回或调整转出央求;该日后的第6天起(如为非作事日则顺延至下一作事
日),投资者方可提倡赎回或调整转出央求。
基金存续期限:不如期
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第七部分 基金合同的奏效
一、 基金合同的奏效
根据接洽法律法例规定,并经中国证监会阐明,本基金基金合同于2022年6月
二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴
《基金合同》奏效后,贯穿20个作事日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或
者基金资产净值低于5000万元情形的,基金治理东说念主应当在如期呈文中给予表示;连
续60个作事日出现前述情形的,基金治理东说念主应当在10个作事日内向中国证监会呈文
并提倡科罚决议,如捏续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同
等,并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
法律法例、中国证监会或基金合同另有规定时,从其规定。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场面为基金治理
东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点,具体非直销销售
机构(网点)名单将由基金治理东说念主在关联公告中列明。
基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理
基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
若基金治理东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等往来方式,
投资者不错通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金治理东说念主或者非直销销售
机构另行公告。
二、申购和赎回的盛开日实时候
本基金每个盛开日盛开申购,但对每份基金份额成就7天的最短捏有期限。同
时,本基金入手办理赎回业务前,投资者不成提倡赎回或调整转出央求。
本基金入手办理赎回业务后,自基金合同奏效日(对于认购份额而言)或基金
份额申购阐明日(对于申购份额而言)至该日后的6天内(不含当日),投资者不成
提倡赎回或调整转出央求;该日后的第6天起(如为非作事日则顺延至下一作事
日),投资者方可提倡赎回或调整转出央求。
因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金治理东说念主无法在基金份额的最短
捏有期到期日按时盛开办理该基金份额的赎回业务的,该基金份额的最短捏有期到
期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个工
作日。
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,但本基金对每份基金份额成就7
天的最短捏有期限,若是投资东说念主屡次认购/申购本基金,则其捏有的每一份基金份
额的赎回盛开的时候可能不同。申购和赎回的具体办理时候为上海证券往来所、深
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圳证券往来所的平日往来日的往来时候,基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的
要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时候变更、其他
特殊情况或根据业务需要,基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应
的调整,但应在实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公告。
本基金治理东说念主已于2022年7月22日起入手办理本基金的申购、赎回、基金调整
及如期定额投资业务。
基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎
回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调整央求
且登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、
赎回的价钱。对于尚未入手办理赎回业务或尚在最短捏有期内的基金份额,投资东说念主
提倡的赎回或者调整转出央求不成立。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行诡计;
机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
即先阐明的份额先赎回,后阐明的份额后赎回;
资者的正当权益不受损伤并得到平正对待;
法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等公法有新的规定,按新规定
践诺,且毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。
基金治理东说念主可在不违抗法律法例的情况下,对上述原则进行调整。基金治理东说念主
必须在新公法入手实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公告。
四、申购与赎回的步伐
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投资东说念主必须根据销售机构规定的步伐,在盛开日的具体业务办理时候内提倡申
购或赎回的央求。
投资者在提交申购央求时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回央求时须捏有充足的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回央求不成立。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规
则等在遵守基金合同和本招募阐扬书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为
准。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主全额托付申购款项,
申购央求成立;基金份额登记机构阐明基金份额时,申购奏效。
基金份额捏有东说念主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎
复活效。基金份额捏有东说念主赎回央求奏效后,基金治理东说念主将携带基金托管东说念主在T+7日
(包括该日)内支付赎回款项。如遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响
业务处理经过,则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同约
定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有
关条件处理。
基金治理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时候进
行调整,基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定媒
介上公告。
基金治理东说念主应以往来时候末端前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎
回央求日(T日),在平日情况下,本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验性进
行阐明。T日提交的灵验央求,投资者可在T+2日后(包括该日)到销售机构柜台或
以销售机构规定的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或无效,则申购款
项本金退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利,而仅代表销售机
构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为
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准。对于央求的阐明情况,投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。
基金治理东说念主在不违抗法律法例的前提下,可对上述步伐公法进行调整。基金管
理东说念主应在新公法入手实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公告。
五、申购和赎回的数目限制
(1)投资者申购时,通过本基金治理东说念主的电子直销系统(网站、微往来、
APP)或非直销销售机构申购时,原则上,每笔申购本基金的最低金额为1元(含申
购费);投资者通过基金治理东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为1元(含申购
费)。在合适法律法例规定的前提下,各销售机构对申购名额及往来级差有其他规
定的,以各销售机构的业务规定为准。
投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资策划时,不受
最低申购金额的限制。
(2)投资者可屡次申购,对单个投资者累计捏有份额不设上限限制。但对于
可能导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或者跨越基金份额总和的50%,或者
变相侧面前述50%鸠合度的情形,基金治理东说念主有权采取适度措施。
(3)本基金单一投资者单日申购金额不跨越1000万元(公募资产治理产物除
外)。基金治理东说念主不错调整单一投资者单日申购金额上限,具体规定请参见更新的
招募阐扬书或关联公告。
(4)基金治理东说念主不错规定单个投资东说念主单笔申购金额上限,具体规定请参见更
新的招募阐扬书或关联公告。
(5)基金治理东说念主有权规定本基金的总范畴名额,以及单日申购金额上限和净
申购比例上限,并在更新的招募阐扬书或关联公告中列明。
(6)当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时,
基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基
金治理东说念主基于投资运作与风险适度的需要,可采取上述措施对基金范畴给予适度。
具体见基金治理东说念主关联公告。
(1)投资者可将其全部或部分基金份额赎回。
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(2)本基金不设单笔最低赎回份额限制。
(3)在销售机构保留的基金份额最低数目限制
若某笔赎回将导致基金份额捏有东说念主在销售机构(网点)保留的基金份额余额不
足1.00份的,基金治理东说念主有权将投资者在该销售机构保留的基金剩余份额一次性全
部赎回。在合适法律法例规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定
的,以各销售机构的业务规定为准。
份额等数目限制,或者新增基金范畴适度措施。基金治理东说念主必须在调整实施前依照
《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公告。
六、基金的申购费和赎回费
本基金不收取申购用度。
本基金对每份基金份额成就7天的最短捏有期限,不再收取赎回费。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公
告。
制,以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率死守关联法律法例以及监
管部门、自律公法的规定。
东说念主利益无试验不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销策划,如期和不如期地
开展基金促销举止。在基金促销举止期间,基金治理东说念主不错稳当调低基金销售费
率,或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优惠举止。
七、申购和赎回的数额和价钱
(1)申购的灵验份额为按试验阐明的申购金额,以申购当日基金份额净值为
基准诡计,灵验份额单元为份。申购波及金额、份额的诡计结果保留到极少点后两
位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的谬误计入基金财产。
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(2)赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值,赎
回金额的单元为东说念主民币元,诡计结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部
分四舍五入,由此产生的谬误计入基金财产。
申购基金份额的诡计方式如下:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资者投资50,000.00元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份
即:该投资者投资50,000.00元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为
赎回金额的诡计方法如下:
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
例:某基金份额捏有东说念主在最短捏有期到期日(含当日)后且本基金盛开赎回后
的任意盛开日赎回本基金10,000.00份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是
赎回金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元
即:基金份额捏有东说念主在最短捏有期到期日(含当日)后且本基金盛开赎回后的
任意盛开日赎回10,000.00份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是1.0500元,
则其可得到的赎回金额为10,500.00元。
T日基金份额净值=T日基金份额的资产净值/T日基金份额数目
本基金基金份额净值的诡计,基金份额净值单元为元,诡计结果保留到极少点
后4位,极少点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的
基金份额净值在今日收市后诡计,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,基金管
理东说念主经履行稳当步伐,不错稳当蔓延诡计或公告。
如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起
基金份额净值剧烈波动的,为珍爱基金份额捏有东说念主利益,基金治理东说念主与基金托管东说念主
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协商一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明,并在阐明完
成后给予还原,具体保留位数以届时公告为准。
八、申购、赎回的登记
平日情况下,投资者T日申购基金顺利后,登记机构在T+1日为投资者增多权益
并办理登记手续。
基金份额捏有东说念主T日赎回基金顺利后,平日情况下,登记机构在T+1日为其办理
扣除权益的登记手续。
在不违抗法律法例的前提下,登记机构不错对上述登记办理时候进行调整,基
金治理东说念主应于入手实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在规定引子上公告。
九、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求:
对基金事迹产生负面影响,或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。
情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等
无法平日运行。
额数的比例达到或者跨越基金份额总和的50%,或者有可能导致投资者变相侧面前
述50%比例要求的情形时。
本基金总范畴上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金治理东说念主规定
确当日申购金额上限或净申购比例上限时;或使该投资者累计捏有的份额跨越单个
投资者累计捏有的份额上限时;或使该投资者当日申购金额跨越单个投资者单日申
购金额上限时;或使该投资者单笔申购金额跨越单个投资者单笔申购金额上限时。
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接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,
基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
虚伪或发布很是时。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购央求时,基金治理东说念主应当根据接洽规定在规定引子上进行公告。若是投
资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在
暂停申购的情况摒除时,基金治理东说念主应实时还原申购业务的办理。
十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款
项:
理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。
接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,
基金治理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形(除上述第4项外)之一且基金治理东说念主决定降速支付赎回款项
时,基金治理东说念主应按规定报中国证监会备案。发生上述情形(除上述第4项外)之
一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主赎回央求或降速支付赎回款项时,已
阐明的赎回央求,基金治理东说念主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分
按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主,未支付部分可降速支付。
若出现上述第4项所述情形,按基金合同的关联条件处理。基金份额捏有东说念主在央求
赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况摒除时,
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基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并依据关联规定进行公告。
十一、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后
的余额)跨越前一作事日的基金总份额的10%,即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时,基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全
额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金治理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时,按
平日赎回步伐践诺。
(2)部分脱期赎回:当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有迤逦或以为
因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动
时,基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的10%的前提
下,可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求
量占赎回央求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主
在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的,将自动转入下
一个盛开日接续赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回央求将被撤废。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理,无优先权并
以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎
回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)若本基金发生多量赎回且单个盛开日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的
基金份额跨越前一作事日的基金总份额的20%时,基金治理东说念主有权对该单个基金份
额捏有东说念主超出该比例的赎回央求实施脱期办理,对该单个基金份额捏有东说念主剩余未超
出前述比例部分的赎回央求与其他账户赎回央求按前述“全额赎回”或“部分脱期
赎回”条件处理。所有脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理,无优先权
并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。具体见关联公告。
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(4)暂停赎回:贯穿2个盛开日以上(含本数)发生多量赎回,如基金治理东说念主
以为有必要,可暂停接受基金的赎回央求;照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回
款项,但不得跨越20个作事日,并应当依据关联规定进行公告。
当发生上述多量赎回并脱期办理时,基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募
阐扬书规定的其他方式在3个往来日内文牍基金份额捏有东说念主,阐扬接洽处理方法,
并依照《信息表示办法》的关联规定进行公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
介上刊登再行盛开申购或赎回的公告;也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行
盛开申购或赎回的时候,届时不再另行发布再行盛开的公告。
十三、基金调整
基金治理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
治理东说念主治理的其他基金之间的调整业务,基金调整不错收取一定的调整费,关联规
则由基金治理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的规定制定并公告,并提前奉告
基金托管东说念主与关联机构。
十四、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而
产生的非往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。不论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主圆寂,其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐
赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团
体;司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份
额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机
构要求提供的关联贵府,对于合适条件的非往来过户央求按基金登记机构的规定办
理,并按基金登记机构规定的表率收费。
十五、基金的转托管、质押
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销
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售机构不错按照规定的表率收取转托管费。
在条件许可的情况下,基金登记机构可依据关联法律法例偏激业务公法,办理
基金份额质押业务,并可收取一定的手续费。
十六、如期定额投资策划
基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资策划,具体公法由基金治理东说念主另行
规定。投资东说念主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额
必须不低于基金治理东说念主在关联公告或更新的招募阐扬书中所规定的如期定额投资计
划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十八、基金份额转让
在合适法律法例规定且条件允许的情况下,基金治理东说念主不错根据关联业务公法
受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的往来场面或者往来方式进行份额转让的
央求。具体由基金治理东说念主提前发布公告。
十九、基金份额折算
在对基金份额捏有东说念主利益无试验不利影响的前提下,基金治理东说念主经与基金托管
东说念主协商一致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书“侧袋机
制”部分的规定或关联公告。
二十一、那时间条件熟习,本基金治理东说念主在不违抗法律法例且对基金份额捏有
东说念主利益无试验不利影响的前提下,经与基金托管东说念主协商一致,可根据具体情况对上
述申购和赎回的安排进行补充和调整,或者办理基金份额的转让、过户、质押等业
务,届时毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议但须根据关联法律法例规定进行信息披
露。
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第九部分 基金的投资
(一) 投资目的
本基金主要投资于同行存单,通过指数化投资,密切追踪标的指数,追求追踪
偏离度及追踪谬误的最小化。
(二) 投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资目的,
本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券(包括国债、地
方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离往来可转债的
纯债部分、政府支捏债券、政府支捏机构债券等)、短期融资券(含超短期融资
券)、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支捏证券、债券回购、银行入款
(包括如期入款、公约入款、文牍入款等)、现款等货币市集器具等,以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的关联规
定)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金治理东说念主在履行稳当程
序后,不错将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票,也不投资于可调整债券(可分离往来可转债的纯债部分
除外)、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的
如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制,在履行稳当步伐后,以
变更后的比例为准,本基金的投资比例会作念相应调整。
(三) 投资策略
本基金为指数基金,主要接纳抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数
中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券,或选拔非成份券算作替代,构造与
标的指数风险收益特征相似的资产组合,以终了对标的指数的灵验追踪。
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在平日市集情况下,本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跨越0.2%,年化跟
踪谬误不跨越2%。如因指数编制公法调整或其他因素导致追踪谬误跨越上述范围,
基金治理东说念主应采取合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。
当标的指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或违约风险,且指数编制机构暂
未作出调整的,基金治理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则,履行里面决策步伐后
实时对关联成份券进行调整。
本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析,考取流动性较好
的成份券构建组合,对标的指数的久期等筹备进行追踪,达到复制标的指数、缩小
往来成本的目的。
对于市集流动性不及、因法律法例原因个别成份券被限制投资等情况,本基金
无法获取对个别成份券充够数目的投资时,基金治理东说念主将通过投资其他成份券、非
成份券等方式进行替代。
本基金运用利率预期策略、期限结构配置策略、属类配置策略、债券品种策略
等多种积极治理策略,通过严谨的筹议发现价值被低估的债券和市集投资契机,构
建收益清静、流动性精粹的债券组合。
本基金投资资产支捏证券将采取从上至下和从下到上相招引的投资策略。自上
而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数目
化或定性分析方法对资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、
税收溢价等因素进行分析,对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上投资
策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量,选拔
风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
畴昔,跟着市集的发展和基金治理运作的需要,基金治理东说念主不错在不转变投资
目的的前提下,死守法律法例的规定,在履行稳当步伐后相应调整或更新投资策
略。
(四) 投资限制
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基金的投资组合应死守以下限制:
(1)本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的80%;本基金投资于标的
指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的80%;
(2)本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支捏证券剩余期限
或回售期限在397天以内(含397天);
(4)本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在1
年以内(含1年);
(5)本基金主动投资的金融器具(包括同行存单、信用债、非金融企业债务
融资器具、银行入款、关联机构算作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定
的其他品种)的主体信用评级不低于AAA;信用评级主要参照最近一个司帐年度的
主体信用评级,若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构(不包含中债资信)评
级的,应接纳孰低原则确定其评级;本基金捏有上述金融器具期间,若是其信用评
级下降不再合适前述表率,应在评级报密告布之日起3个月内调整至合适约定;
(6)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不跨越基金资产净值的10%,完
全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投
资组合可不受前述比例限制;
(7)本基金治理东说念主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券,不跨越该证券
的10%;完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认
定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(8)本基金投资于团结交易银行的银行入款偏激励行的同行存单、债券、相
关机构算作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资
产净值的比例共计不得跨越10%;
(9)本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例,不得跨越基
金资产净值的10%;
(10)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得跨越基金资产净值的
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(11)本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例,不得跨越该
资产支捏证券范畴的10%;
(12)本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支捏证
券,不得跨越其万般资产支捏证券共计范畴的10%;
(13)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手
开展逆回购往来的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏
一致;
(14)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年,债券
回购到期后不得缓期;
(15)基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的
比例限制的,基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除(2)、(5)、(13)和(16)条外,因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金
范畴变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金治理东说念主之外的
因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的,基金治理东说念主应当在10个往来日
内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的,从其规
定。
基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基
金合同的接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起入手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金治理东说念主在履
行稳当步伐后,则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准。
为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者举止:
(1)承销证券;
(2)违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
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(4)向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资;
(5)从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止;
(6)法律、行政法例和中国证监会及基金合同规定不容的其他举止。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验控
制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他要紧关联往来的,应当合适基金的投资目的和投资策略,死守基金份额捏有
东说念主利益优先原则,留心利益封闭,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公
平合理价钱践诺。关联往来必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予披
露。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的孤苦董事
通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或调整上述不容性规定,基金治理东说念主在履行稳当程
序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定践诺,但须提前公告。
(五) 标的指数与事迹相比基准
本基金的标的指数为:中证同行存单AAA指数
中证同行存单AAA指数由中证指数有限公司编制发布。该指数样本由在银行间
市集上市的主体评级为AAA、刊行期限1年及以下的同行存单组成。指数接纳市值加
权诡计,以反应信用评级为AAA的同行存单的合座阐扬。
畴昔若出现标的指数不合适要求(因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管
理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提倡科罚决议,如更
换基金标的指数、调整运作方式,与其他基金合并、或者隔断基金合同等,并在6
个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上
述事项表决未通过的,基金合同隔断。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间,基金治理东说念主
应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优
先原则救助基金投资运作。
本基金的事迹相比基准为:中证同行存单AAA指数收益率×95%+银行东说念主民币一
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年如期入款利率(税后)×5%
若基金标的指数发生变更,基金事迹相比基准随之变更,由基金治理东说念主根据标
的指数变更情形履行对应稳当步伐,并在调整实施前依照《信息表示办法》的接洽
规定在中国证监会规定引子上刊登公告。
(六) 风险收益特征
本基金风险和收益低于股票型基金、偏股羼杂型基金,高于货币市集基金。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险
收益特征。
(七) 基金治理东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法
捏有东说念主的利益;
牟取任何欠妥利益。
(八) 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份
额捏有东说念主利益的原则,基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接洽司帐师事务所
宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹
相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐扬书“侧袋机制”部分的规定
或关联公告。
(九) 投资组合呈文
基金治理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在虚伪纪录、误导性陈说
或要紧遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带作事。
基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年07月17日复
核了本呈文中的财务筹备、净值阐扬和投资组合呈文等内容,保证复核内容不存在
虚伪纪录、误导性陈说或者要紧遗漏。
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本投资组合呈文所载数据摒弃财务日历2024年06月30日,本呈文中所列财务数
据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 状貌 金额(元)
(%)
其中:股票 - -
其中:债券 3,437,875,679.47 97.48
资产支捏证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
本基金本呈文期末未捏有股票。
本基金本呈文期末未捏有港股通投资股票投资组合。
本基金本呈文期末未捏有股票。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:计谋性金融债 193,323,463.11 6.47
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公允价值 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称号 数目(张)
(元) (%)
CD070 2
CD031 9
CD078 1
CD087 7
投资明细
本基金本呈文期末未捏有资产支捏证券。
细
本基金本呈文期末未捏有贵金属。
本基金本呈文期末未捏有权证。
本基金本呈文期末未捏有股指期货。
本基金本呈文期内未投资股指期货。
本基金本呈文期内未投资国债期货。
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本基金本呈文期末未捏有国债期货。
本基金本呈文期内未投资国债期货。
查,或在呈文编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,四川银行股份有限公司在呈文编制日
前一年内曾受到国度金融监督治理总局四川监管局的处罚,南京银行股份有限公司
在呈文编制日前一年内曾受到国度外汇治理局江苏省分局的处罚,中信银行股份有
限公司在呈文编制日前一年内曾受到国度金融监督治理总局的处罚,吉利银行股份
有限公司在呈文编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行、国度金融监督治理总局、国
家金融监督治理总局深圳监管局、国度金融监督治理总局常州监管分局的处罚,本
基金对上述主体所刊行证券的投资决策步伐合适公司投资轨制的规定。
除上述主体外,基金治理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出
现本期被监管部门立案拜访,或在呈文编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情
形。
本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
序号 称号 金额(元)
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本基金本呈文期末未捏有处于转股期的可调整债券。
本基金本呈文期末未捏有股票。
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第十部分 基金的事迹
基金事迹截止日为2024年06月30日。
基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎烦懑的原则治理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表
现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐扬书。
(一)基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比
万家中证同行存单AAA指数7天捏有期
事迹相比基
净值增长率 净值增长率 事迹相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 表率差② 准收益率③
准差④
自基金合同
奏效起至
年 06 月 30
日
自基金合同
奏效起至
(二)自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准
收益率变动的相比
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注:本基金于2022年6月23日成立,根据基金合同规定,基金合同奏效后六个
月内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。报
告期末各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项及
其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的救助和责罚
本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金
托管东说念主救助。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律作事,其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其
他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外,基金财产不得被责罚。
基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因
进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金治理东说念主治理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基
金财产强制践诺。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券往来场面的往来日以及国度法律法例规定
需要对外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的同行存单、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、其
它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金治理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业司帐
准则》、监管部门接洽规定。
(一)对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估值日
有报价的,除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的,应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近
往来日的报价不成真实反应公允价值的,叮咛报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值为
基础,并在估值时间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等,若是该限制是针对资产捏有者的,那么在估值时间中不应将该限制算作特征
洽商。此外,基金治理东说念主不应试虑因其多量捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折
价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用况且有充足可
利用数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值
时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,叮咛估值进
行调整并确定公允价值。
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四、估值方法
(1)往来所上市的有价证券,以其估值日在证券往来所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无往来的,且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往来日的市价(收盘价)估值;如
最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事
件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近往来市价,确定
公允价钱;
(2)往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种,考取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种,考取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值;
(4)往来所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值时间确定公允价值。
往来所市集挂牌转让的资产支捏证券,接纳估值时间确定公允价值,在估值时间难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(5)对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情
况下,应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值;对于活跃市集报价
未能代表估值日公允价值的情况下,叮咛市集报价进行调整以阐明估值日的公允价
值;对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下,应接纳估值时间确定其公允价
值。
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主
回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反,未上市期间市集利率没
有发生大的变动的情况下,按成本估值。
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值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
制,以确保基金估值的平正性。
法律法例以及监管部门最新规定估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐
及关联法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时,应立即文牍对
方,共同查明原因,两边协商科罚。
根据接洽法律法例,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承
担。本基金的基金司帐作事方由基金治理东说念主担任,因此,就与本基金接洽的司帐问
题,如经关联各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金管
理东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。
五、估值步伐
的余额数目诡计,精准到0.0001元,极少点后第5位四舍五入。基金治理东说念主不错设
立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的,从其规定。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起基金
份额净值剧烈波动的,为珍爱基金份额捏有东说念主利益,基金治理东说念主与基金托管东说念主协商
一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明,并在阐明完成后
给予还原,具体保留位数以届时公告为准。
基金治理东说念主应每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金资产估值后,将基
金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金治理东说念主对外公
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布。
六、估值虚伪的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值虚伪时,
视为基金份额净值虚伪。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值虚伪,导致其他当事东说念主遭受损失的,舛讹的责
任东说念主应当对由于该估值虚伪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估
值虚伪处理原则”给予补偿,承担补偿作事。
上述估值虚伪的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据
诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值虚伪已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值虚伪作事方应实时
互助各方,实时进行更正,因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪作事方承担;由
于估值虚伪作事方未实时更正已产生的估值虚伪,给当事东说念主变成损失的,由估值错
误作事方对径直损失承担补偿作事;若估值虚伪作事方照旧积极互助,况且有协助
义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿作事。估值
虚伪作事方叮咛更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明,确保估值虚伪已得到更正。
(2)估值虚伪的作事方对接洽当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,
况且仅对估值虚伪的接洽径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值虚伪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值虚伪作事方仍叮咛估值虚伪负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不
全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值虚伪作事方
应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享
有要求托付欠妥得利的权利;若是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返
还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的
总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值虚伪作事方。
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(4)估值虚伪调整接纳尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。
估值虚伪被发现后,接洽确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步伐如下:
(1)查明估值虚伪发生的原因,列明所有确当事东说念主,并根据估值虚伪发生的
原因确定估值虚伪的作事方;
(2)根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪变成的损失进
行评估;
(3)根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的作事方进行更
正和补偿损失;
(4)根据估值虚伪处理的方法,需要修改基金登记机构往来数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值虚伪的更正向接洽当事东说念主进行阐明。
(1)基金份额净值诡计出现虚伪时,基金治理东说念主应当立即给予纠正,通报基
金托管东说念主,并采取合理的措施防患损失进一步扩大。
(2)虚伪偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主
并报中国证监会备案;虚伪偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金治理东说念主应当公
告,通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机构另有规定的,从其规定处理。
七、暂停估值的情形
认后,基金治理东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计,基金托管东说念主负责进行复
核。基金治理东说念主应于每个作事日往来末端后诡计当日的基金资产净值和基金份额净
值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金治理
东说念主,由基金治理东说念主根据《信息表示办法》等接洽规定给予公布。
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九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示
主袋账户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
算作基金资产估值虚伪处理。
行等级三方机构发送的数据虚伪,或国度司帐计谋变更、市集公法变更等非基金管
理东说念主与基金托管东说念主原因,基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、稳当、合理
的措施进行查抄,但未能发现虚伪的,由此变成的基金资产估值虚伪,基金治理东说念主
和基金托管东说念主革职补偿作事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施
摒除或消弱由此变成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联
用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指摒弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的
收益分派方式是现款分成;对于收益分派方式为红利再投资的基金份额,每份基金
份额(原份额)所获取的红利再投资份额的捏有期限,按原份额的捏有期限诡计;
金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值;
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对份额捏有东说念主利益无试验性不利影响
的情况下,基金治理东说念主可调整基金收益的分派原则和支付方式,不需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分
配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议真的定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依据关联规定
在规定引子公告。
六、基金收益分派中发生的用度
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基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资
者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机
构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法,依
照《业务公法》践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募阐扬书“侧袋机
制”部分的规定或关联公告。
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第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
息表示用度;
用。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。治理费的诡计方
法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金治理费
E为前一日的基金资产净值
基金治理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金治理东说念主与基金
托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月首日
起五个作事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日
等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的诡计
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方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金治理东说念主与基金
托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月首日
起五个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历
顺延。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。销售服务费
诡计方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为逐日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金治理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月
首日起五个作事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主,由基金治理东说念主根据相
关公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第4-10项用度,根据接洽法例及相应公约规
定,按用度试验开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度:
金财产的损失;
金财产中列支;
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目。
四、用度调整
基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行稳当步伐后,可按照基金发展情况,
并根据法律法例规定和基金合同约定调整基金治理费率、基金托管费率或基金销售
服务费率等关联费率。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支,但应
待侧袋账户资产变现后方可列支,接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取治理
费,详见招募阐扬书“侧袋机制”部分的规定或关联公告。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按届时国度税收法律、法例
践诺。基金财产投资的关联税收,由基金份额捏有东说念主承担,基金治理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。
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第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
度按如下原则:若是《基金合同》奏效少于2个月,不错并入下一个司帐年度披
露;
计核算,按照接洽规定编制基金司帐报表;
认。
二、基金的年度审计
和国证券法》规定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
司帐师事务所需在2日内在规定引子公告。
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第十六部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流
动性风险治理规定》、《基金合同》偏激他接洽规定。关联法律法例对于信息表示的
表示方式、登载引子、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大
会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点,按照法
律法例和中国证监会的规定表示基金信息,并保证所表示信息的真实性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规定时候内,将应予表示的基金信息
通过合适中国证监会规定条件的用以进行信息表示的宇宙性报刊(以下简称“规定
报刊”)及《信息表示办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等引子
表示,并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公
开表示的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的,基金信
息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本
为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字;除终点阐扬外,货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括:
(一)基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲要、基
金份额发售公告
份额捏有东说念主大会召开的公法及具体步伐,阐扬基金产物的秉性等波及基金投资者重
大利益的事项的法律文献。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表示及
基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募阐扬书的信息发生重
大变更的,基金治理东说念主应当在三个作事日内,更新基金招募阐扬书并登载在规定网
站上;基金招募阐扬书其他信息发生变更的,基金治理东说念主至少每年更新一次。基金
隔断运作的,基金治理东说念主不再更新基金招募阐扬书。
监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。
的基金纲要信息。《基金合同》奏效后,基金产物贵府纲要的信息发生要紧变更
的,基金治理东说念主应当在三个作事日内,更新基金产物贵府纲要,并登载在规定网站
及基金销售机构网站或营业网点;基金产物贵府纲要其他信息发生变更的,基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金治理东说念主不再更新基金产物贵府概
要。
基金召募央求经中国证监会注册后,基金治理东说念主应当在基金份额发售的3日
前,将基金份额发售公告、基金招募阐扬书领导性公告和基金合同领导性公告登载
在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金产物贵府纲要、《基
金合同》和基金托管公约登载在规定网站上,其中基金产物贵府纲要还应当登载在
基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在规定网站上。
(二)《基金合同》奏效公告
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基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定引子上登载《基金合
同》奏效公告。
(三)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金治理东说念主应当
至少每周在规定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开日的
次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规定网站表示半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(四)基金份额申购、赎回价钱
基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息表示文献上载明基金份额
申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金销售
机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
(五)基金如期呈文,包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文
基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度呈文,将年度
呈文登载于规定网站上,并将年度呈文领导性公告登载在规定报刊上。基金年度报
告中的财务司帐呈文应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所
审计。
基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期呈文,将中
期呈文登载在规定网站上,并将中期呈文领导性公告登载在规定报刊上。
基金治理东说念主应当在季度末端之日起15个作事日内,编制完成基金季度呈文,将
季度呈文登载在规定网站上,并将季度呈文领导性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》奏效不及2个月的,基金治理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期
呈文或者年度呈文。
如呈文期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形,
为保障其他投资者的权益,基金治理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其
他要紧信息”项下表示该投资者的类别、呈文期末捏有份额及占比、呈文期内捏有
份额变化情况及本基金的专有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金治理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中表示基金组结伙产情况偏激流动
性风险分析等。
(六)临时呈文
本基金发生要紧事件,接洽信息表示义务东说念主应当在2日内编制临时呈文书,并
登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
要紧影响的下列事件:
所;
项,基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
制东说念主;
东说念主发生变动;
金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十;
大行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务
关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚;
际适度东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联往来事项,中国证监会另有规定的情形除外;
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式和费率发生变更;
时;
产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(七)袒露公告
在《基金合同》存续期限内,任何大家引子中出现的或者在市集崇高传的音信
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额捏
有东说念主权益的,关联信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开袒露。
(八)基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。
(九)资产支捏证券投资情况公告
若本基金投资资产支捏证券,基金治理东说念主应当在基金年度呈文及中期呈文中披
露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈文期内
所有的资产支捏证券明细;应在基金季度呈文中表示其捏有的资产支捏证券总额、
资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排
序的前10名资产支捏证券明细。
(十)实施侧袋机制期间的信息表示
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本基金实施侧袋机制的,关联信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和
招募阐扬书的规定进行信息表示,详见招募阐扬书“侧袋机制”部分的规定或关联
公告。
(十一)计帐呈文
《基金合同》隔断的,基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定网站上,
并将计帐呈文领导性公告登载在规定报刊上。
(十二)中国证监会规定的其他信息。
六、信息表示事务治理
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示治理轨制,指定专门部门及高
级治理东说念主员负责治理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息,应当合适中国证监会关联基金信息披
露内容与时势准则等法例的规定。
基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期呈文、更新的招募阐扬书、基金产物贵府纲要、基金计帐呈文等公开表示
的关联基金信息进行复核、审查,并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊表示本基金的信息。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信
息,并保证关联报送信息的真实、准确、完满、实时。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定引子上表示信息外,还不错根据需要在
其他大家引子表示信息,然则其他大家引子不得早于规定引子表示信息,况且在不
同引子上表示团结信息的内容应当一致。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下,自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监
会及自律公法的关联规定。前述自主表示如产生信息表示用度,该用度不得从基金
财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈文、法律宗旨书的专科
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机构,应当制作作事底稿,并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后,基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时,基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关联
信息:
(1)不可抗力;
(2)发生暂停估值的情形;
(3)法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。
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第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和步伐
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份
额捏有东说念主利益的原则,基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接洽司帐师事务所
宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时礼聘于侧袋机制
启用日发表宗旨的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金捏有的特定资产情况出具
专项审计宗旨。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
多情面况为基础,阐明侧袋账户捏有东说念主名册和份额;当日收到的申购央求,按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回央求,仅办理主袋账户份额的
赎回央求。基金治理东说念主应照章向投资者进行充分表示。
换;同期,基金治理东说念主按照基金合同和招募阐扬书约定的计谋办理主袋账户份额的
赎回,并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。
实施侧袋机制期间,本招募阐扬书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎
回规定适用于主袋账户份额。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
基金治理东说念主诡计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时应当以主袋账户资产为基
准。
基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往来日内完成对主袋账户投资组
合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取治理费。如法律法例对于侧袋账户资
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产托管费的收取另有规定的,以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨
询、审计用度等由基金治理东说念主承担。
基金治理东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定
资产变现后方可列支。
五、实施侧袋机制期间基金的收益分派
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下,基
金治理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
六、侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生要紧影响的事项后,基金治理东说念主应实时发布临时公告。
基金治理东说念主应按照招募阐扬书“基金的信息表示”部分规定的基金净值信息披
露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧
袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间,基金治理东说念主应当在基金如期呈文中表示呈文期内特定资产
处置进展情况,表示呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同期注明不作
为特定资产最终变现价钱的承诺。
七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产还原流动性后,基金治理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原
则,采取将特定资产给予处置变现等方式,实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款
项。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金治理东说念主应当实时礼聘合适《中华东说念主民共和
国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。
八、本部分对于侧袋机制的关联规定,但凡径直援用法律法例或监管公法的部
分,如将来法律法例或监管公法修改导致关联内容被取消或变更的,或将来法律法
规或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规定的,基金治理东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行稳当步伐后,在对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的前提下,
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可径直对本部安分容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
本基金投资于证券市集,而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者
心思和往来轨制等各式因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,
产生风险。主要的风险因素包括:
(1)经济周期风险
跟着经济运行的周期性变化,国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈
利水平也可能呈周期性变化,从而影响证券市集及行业的走势。
(2)计谋风险
因国度宏不雅计谋(如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等)和证
券市集监管计谋的变化,导致证券市集价钱波动而产生的风险。
(3)利率风险
由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动,从而
影响到基金的事迹。
(4)信用风险
当证券刊行东说念主不好像终了刊行时所作念出的承诺,不成按时足额还本付息的时候
就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下,咱们以为
国债的信用风险为零,其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证
券的信用等级发生变化时,可产生证券的价钱变动,从而影响基金资产。
(5)再投资风险
再投资时的收益取决于再投资时市集利率水温柔再投资的策略,而畴昔市集利
率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。
(6)购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值升值,若是发生通货推广,基金投资于证券
所获取的收益可能被通货推广对消,从而使得基金的试验收益率下降,影响基金资
产的保值升值。
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(7)证券刊行东说念主策划风险
证券刊行东说念主的策划气象受多种因素影响,如治理材干、财务气象、市集远景、
行业竞争、东说念主员教化等,这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主策划
不善,其证券价钱可能着落,出现风险。天然基金不错通过投资万般化来散播这种
非系统风险,但不成完全侧目。
(1)在基金治理运作过程中,基金治理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能
等,会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断,从而影响基金
收益水平。
(2)基金治理东说念主的治理技能和治理时间等因素的变化也会影响基金收益水
平。
(1)每笔认申购份额最短期限锁定捏有的风险
本基金对每份基金份额设定最短捏有期限,对投资者而言存在流动性风险。本
基金主要运作方式成就为允许投资者每个盛开日申购,但对于每份基金份额设定7
天的最短捏有期限,最短捏有期限内基金份额捏有东说念主不成就该基金份额提倡赎回或
调整转出央求。即投资者要洽商在最短捏有期限届满前资金不成赎回及调整转出的
风险。
(2)流动性风险评估
本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资目的,
本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券(包括国债、地
方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离往来可转债的
纯债部分、政府支捏债券、政府支捏机构债券等)、短期融资券(含超短期融资
券)、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支捏证券、债券回购、银行入款
(包括如期入款、公约入款、文牍入款等)、现款等货币市集器具等,以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的关联规
定)。一般情况下,这些资产市集流动性较好。
但本基金投资于上述资产时,仍存在以卑鄙动性风险:一是基金治理东说念主建仓而
进行组合调整时,可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将同
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业存单、债券或其他资产买进或卖出;二是为应付投资者的赎回,基金被动以不适
当的价钱卖出同行存单、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
(3)多量赎回情形下的流动性风险治理措施
当基金出现多量赎回时,基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全
额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回;如出现贯穿两个或两个以上盛开日发生多量赎
回,可暂停接受基金的赎回央求,对照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项;
若本基金发生多量赎回且单个盛开日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额超
过前一作事日的基金总份额的一定比例时,基金治理东说念主有权对该单个基金份额捏有
东说念主超出该比例的赎回央求实施脱期办理。具体情形、步伐见招募阐扬书“基金份额
的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理方式”。
发生上述情形时,投资者濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。
在本基金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下,投资者未能赎回的基金份额还
将濒临净值波动的风险。
(4)除多量赎回情形外实施备用的流动性风险治理器具的情形、步伐及对投
资者的潜在影响
除多量赎回情形外,本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎
回央求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会
认定的其他措施。
暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等器具的情形、步伐见招募阐扬书“基
金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关联规定。若
本基金暂停赎回央求,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本
基金降速支付赎回款项,赎回款支付时候将后延,可能对投资者的资金安排带来不
利影响。
暂停基金估值的情形、步伐见招募阐扬书“基金资产的估值”之“暂停估值的
情形”的关联规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法清爽本基金的基
金份额净值,另一方面基金将暂停接受申购赎回央求,将导致投资者无法申购或赎
回本基金。
接纳舞动订价机制的情形、步伐见招募阐扬书“基金资产的估值”之“估值方
法”的关联规定。若本基金采取舞动订价机制,投资者申购基金获取的申购份额及
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赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。
(5)实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险治理器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置计帐,并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东说念主进行支
付,目的在于灵验阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手
表示份额净值,并不得办理申购、赎回和调整,仅主袋账户份额根据基金合同和招
募阐扬书的约定平日盛开赎回,因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启
用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不成赎回,其
对应特定资产的变当前候具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能
大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,基金治理东说念主诡计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时以主
袋账户资产为基准,不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。
本基金不表示侧袋账户份额净值,即便基金治理东说念主在基金如期呈文中表示呈文
期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的承诺,
对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的责
任。
基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋,因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。
(1)资产支捏证券投资风险
本基金的投资范围包括资产支捏证券,可能给本基金带来特殊风险,包括信用
风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等,由此可能
给基金净值带来不利影响或损失。
(2)标的指数编制方法的风险
标的指数因为编制方法的弱势有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬有在
相反,因标的指数编制方法的不熟习也可能导致指数调整较大,增多基金投资成
本,并有可能因此而增多追踪谬误,影响投资收益。
(3)标的指数酬报与同行存单市集平均酬报偏离的风险
标的指数并不成完全代表通盘同行存单市集。标的指数成份券的平均酬报率与
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通盘同行存单市集的平均酬报率可能存在偏离。
(4)标的指数波动的风险
标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、刊行东说念主策划气象、投资
东说念主心思和往来轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平
发生变化,产生风险。
(5)基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
成份券和备选成份券,或选拔非成份券算作替代,基金投资组合与标的指数组成可
能存在相反,从而可能导致基金试验收益率与标的指数收益率产生偏离。
产生追踪偏离度与追踪谬误。
合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误。
本而产生追踪偏离度和追踪谬误。
在,使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。
平、时间技能、买入卖出的时机选拔等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响
本基金对标的指数的追踪进程。
成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制虚伪等,
由此产生追踪偏离度与追踪谬误。
(6)标的指数变更的风险
根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜
接续算作本基金的投资标的指数及事迹相比基准,本基金可能变更标的指数,基金
的投资组合随之调整,基金收益风险特征可能发生变化,投资东说念主需承担投资组合调
整所带来的风险与成本。
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(7)追踪谬误适度未达约定目的的风险
在平日市集情况下,本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跨越0.2%,年化跟
踪谬误不跨越2%。如因指数编制公法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误超
过上述范围,本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
(8)指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍爱,畴昔指数编制机构可能
由于各式原因住手对指数的治理和珍爱,本基金将根据基金合同的约定自该情形发
生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提倡科罚决议,如更换基金标的指数、转
换运作方式,与其他基金合并、或者隔断基金合同等,并在6个月内召集基金份额
捏有东说念主大会进行表决。基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的,基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调整运作方式,与其他基金
合并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间,基金治理东说念主
应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优
先原则救助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬
与关联市集阐扬有在相反,影响投资收益。
(9)成份券违约风险
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,当标的指数成份券发生彰着
负面事件濒临违约风险时,可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪谬误扩大的风
险。
(10)本基金主要投资于同行存单,存在一定的违约风险、信用风险及利率风
险。当同行存单的刊行主体出现违约时,本基金可能濒临无法收取投资收益致使损
失本金的风险;当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再合适法例
规定或基金合同约定时,治理东说念主将需要在规如期限内完成调整,可能导致变现损
失;金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的变动,从而影响本基
金投资收益水平。基金份额净值可能因市集中的万般投资品种的价钱变化而出现一
定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金赔本的风险。
(11)入手办理赎回业务前不成赎回基金份额的风险
基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越1个月入手办理赎回,对投资者存在
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流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同奏效之日起1个月内不成赎回的
风险。
(1)因时间因素而产生的风险,如电脑等时间系统的故障或差错产生的风
险。
(2)因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服
务机构等机构无法平日作事,从而影响基金运作的风险。
(3)因金融市集危险、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金治理东说念主自身
适度材干的因素出现,可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。
(4)因固定收益类金融器具主要在场外市集进行往来,场外市集往来现阶段
自动化进程较场内市集低,本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。
(5)其他不测导致的风险。
二、声明
须自行承担投资风险。
售,然则,本基金并不是其他销售机构的入款或欠债,也莫得经其他销售机构担保
或者背书,其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。
基金治理东说念主承诺以憨厚信用、烦懑尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其
畴昔事迹阐扬。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则,在作念出投资
决策后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行包袱。
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第十九部分 基金的隔断与计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基
金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金治理东说念主和基金托管
东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议奏效后两日内在规定引子公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行关联步伐后,《基金合同》应当隔断:
托管东说念主相连的;
因素致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金治理
东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决议进行表决,基金份额捏有东说念主大会未顺利召开
或就上述事项表决未通过的;
三、基金财产的计帐
立基金财产计帐小组,基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
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估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐小组统一禁受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈文;
(5)礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐报
告出具法律宗旨书;
(6)将基金财产计帐呈文报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额
比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产计帐呈文经合适《中华东说念主民
共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后5
个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载
在规定网站上,并将计帐呈文领导性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
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第二十部分 基金合同的内容纲要
一、基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金份额捏有东说念主的权利、义务
括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会审
议事项诈欺表决权;
(6)查阅或者复制公开表示的基金信息贵府;
(7)监督基金治理东说念主的投资运作;
(8)对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章
拿告状讼或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于:
(1)谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募阐扬书、基金产物贵府纲要等信息披
露文献;
(2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受材干,自主判断基金的投资价
值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关心基金信息表示,实时诈欺权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度;
(5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有
限作事;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止;
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(7)践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金治理东说念主的权利与义务
不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并
治理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批准
的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主
违抗了《基金合同》及国度接洽法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理;
(9)担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获取《基金合同》规定的用度;
(10)依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回和调整申
请;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关联权利,为基金的利益
诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章进行融资;
(14)以基金治理东说念主的口头,代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实
施其他法律步履;
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(15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;
(16)在合适接洽法律、法例的前提下,制订和调整接洽基金认购、申购、赎
回、调整、如期定额投资策划、非往来过户、转托管和收益分派等业务公法;
(17)在不违抗法律法例和监管规定且对基金份额捏有东说念主利益无试验不利影响
的前提下,为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项,基金治理东说念主有权代表基金
份额捏有东说念主以基金资产算作质押进行融资;
(18)在法律法例和基金合同规定的范围内,在履行稳当步伐后决定和调整基
金的关联费率结构和收费方式;
(19)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于:
(1)照章召募资金,办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎烦懑的原则治理和运用
基金财产;
(4)配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的
策划方式治理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制,保
证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦,对所治理的不同基金辞别管
理,辞别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外,不得利用基金财产
为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益,不得录用第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方
法合适《基金合同》等法律文献的规定,按接洽规定诡计并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文;
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(10)编制季度呈文、中期呈文和年度呈文;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定,履行信息表示及报
告义务;
(12)保守基金交易微妙,不清楚基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他接洽规定另有规定外,在基金信息公开表示前应予阴私,不向
他东说念主清楚,但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾
问提供服务而向其提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额捏有东说念主
分派基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定召集基金份额捏有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按规定保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联
贵府,保存期限不低于法律法例规定的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出,况且保
证投资者好像按照《基金合同》规定的时候和方式,随时查阅到与基金接洽的公开
贵府,并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、变
现和分派;
(19)濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时,实时呈文中国证监会并
文牍基金托管东说念主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权
益时,应当承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而革职;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务,基金
托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机,基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿;
(22)当基金治理东说念主将其义务录用第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金
事务的步履承担作事;
(23)以基金治理东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他
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法律步履;
(24)基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成生
效,基金治理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在
基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主;
(25)践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东说念主的权利与义务
不限于:
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法例和《基金合同》的规定安全保
管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准
的其他用度;
(3)监督基金治理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金治理东说念主有违抗《基金
合同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据关联市集公法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券往来资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)在基金治理东说念主更换时,提名新的基金治理东说念主;
(7)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于:
(1)以憨厚信用、烦懑尽责的原则捏有并安全救助基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有合适要求的营业场面,配备充足的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托处事宜;
(3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金
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财产相互孤苦;对所托管的不同的基金辞别成就账户,孤苦核算,分账治理,保证
不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外,不得利用基金财产
为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益,不得录用第三东说念主托管基金财产;
(5)救助由基金治理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金治理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金交易微妙,除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定另有规
定外,在基金信息公开表示前给予阴私,不得向他东说念主清楚,但向监管机构、司法机
关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除
外;
(8)复核、审查基金治理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务举止接洽的信息表示事项;
(10)对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具宗旨,阐扬
基金治理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;若是基金
治理东说念主有未践诺《基金合同》规定的步履,还应当阐扬基金托管东说念主是否采取了稳当
的措施;
(11)保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府,保存期限
不低于法律法例规定的最低期限;
(12)保存基金份额捏有东说念主名册;
(13)按规定制作关联账册并与基金治理东说念主查对;
(14)依据基金治理东说念主的指示或接洽规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎
回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定,召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金治理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分
配;
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(18)濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时,实时呈文中国证监会和
银行监管机构,并文牍基金治理东说念主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,欢喜担补偿作事,其补偿责
任不因其退任而革职;
(20)按规定监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务,基金治理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额捏有东说念主利
益向基金治理东说念主追偿;
(21)践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和公法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成,基金份额捏有东说念主的正当授权代表
有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额拥
有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有规定的,以届时灵验
的法律法例为准。
本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。
(一)召开事由
律法例、中国证监会和基金合同另有规定的除外:
(1)隔断《基金合同》;
(2)更换基金治理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调整基金运作方式;
(5)调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率或提高销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目的、范围或策略;
(9)变更基金份额捏有东说念主大会步伐;
(10)基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会;
(11)单独或共计捏有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额捏
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有东说念主(以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就团结事项书面要求召
开基金份额捏有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额捏
有东说念主大会的事项。
试验性不利影响的前提下,以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不
需召开基金份额捏有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率,或变更收费方
式;
(3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金治理东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整接洽认购、申购、赎
回、调整、如期定额投资策划、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押、收
益分派等业务公法;
(6)基金推出新业务或服务;
(7)新增或调整基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调整基金份
额分类办法及公法;
(8)按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他
情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
治理东说念主召集。
出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面
奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
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开;基金治理东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主
自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金治理东说念主,基金治理东说念主应
当配合。
开基金份额捏有东说念主大会,应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表
和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;
基金治理东说念主决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额捏有东说念主仍以为
有必要召开的,应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管
理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金
治理东说念主,基金治理东说念主应当配合。
金份额捏有东说念主大会,而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金
份额10%以上(含10%)的基金份额捏有东说念主有权自行召集,并至少提前30日报中国证
监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的,基金治理东说念主、基
金托管东说念主应当配合,不得阻碍、侵扰。
登记日。
(三)召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式
金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议状貌;
(2)会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式;
(3)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日;
(4)授权录用阐扬注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理
灵验期限等)、投递时候和地点;
(5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
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(7)召集东说念主需要文牍的其他事项。
阐扬本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激接洽方
式和接洽东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。
宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金治理东说念主到指
定地点对表决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额捏有东说念主,则应另行书面通
知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金治理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的,不影响表决宗旨的计票效
力。
(四)基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机
构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
表出席,现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主
大会,基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期
合适以下条件时,不错进行基金份额捏有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者捏有的接洽阐扬注解文献、受托出席会议者出示的录用东说念主的
代理投票授权录用阐扬注解及接洽阐扬注解文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的
规定,并与基金登记机构记录相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6
个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏
有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一(含三分之一)。
式或大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开
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会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在2个作事日内贯穿公
布关联领导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则
为基金治理东说念主)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主
(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金治理东说念主)和公证机关的监督下按照会议文牍
规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决宗旨;基金托管东说念主或基金治理东说念主经文牍不参
加收取表决宗旨的,不影响表决效力;
(3)本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的,基金份额捏有
东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额
捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额
捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之
一)基金份额的捏有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨;
(4)上述第(3)项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出
具表决宗旨的代理东说念主,同期提交的接洽阐扬注解文献、受托出具表决宗旨的代理东说念主出示
的录用东说念主的代理投票授权录用阐扬注解及接洽阐扬注解文献合适法律法例、《基金合同》和
会议文牍的规定,并与基金登记机构记录相符。
其他方式召开,基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行
表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。
面、收罗、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列
明。
(五)议事内容与步伐
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修
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改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额
捏有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后,对原有提案的修改应当
在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会主捏东说念主按照下列第(七)条规定步伐确定和
公布监票东说念主,然后由大会主捏东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表,在基金治理东说念主授权代表未能主捏大
会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏;若是基金治理东说念主授权代表
和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会,则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主
所捏表决权的50%以上(含50%)选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大
会,不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称号)、身份阐扬注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓
名(或单元称号)和接洽方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,最初由召集东说念主至少提前30日公布提案,在所文牍的表决
截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证机
关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议:
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第2项所规定的须以终点
决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合
同另有约定外,调整基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金
合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相
反左证阐扬注解,不然提交合适会议文牍中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验
出席的投资者,口头合适会议文牍规定的表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨暗昧不
清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所代表
的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
(七)计票
(1)如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主
应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额
捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额捏
有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金治理东说念主或基金
托管东说念主未出席大会的,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文告在出席
会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或
基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地
公布计票结果。
(3)若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议,不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重
新盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结
果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
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在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托
管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金治理东说念主授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表
决宗旨的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规定引子上公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大
会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、
基金托管东说念主均有不休力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和
侧袋份额捏有东说念主辞别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若关联基金
份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或
代表的基金份额或表决权合适该等比例:
金份额10%以上(含10%);
日关联基金份额的二分之一(含二分之一);
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一(含二分之
一);
在权益登记日关联基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召
开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)关联基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与
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基金份额捏有东说念主大会投票;
一以上(含二分之一)通过;
之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的,应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决,团结主侧袋账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无
表决权。
(十)本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决
条件等规定,但凡径直援用法律法例或监管公法的部分,如将来法律法例或监管规
则修改导致关联内容被取消或变更的,基金治理东说念主提前公告后,可径直对本部安分
容进行修改和调整,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金合同清除和隔断的事由、步伐
(一)《基金合同》的变更
决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基
金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金治理东说念主和基金托管
东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议奏效后两日内在规定引子公告。
(二)《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行关联步伐后,《基金合同》应当隔断:
托管东说念主相连的;
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因素致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金治理
东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决议进行表决,基金份额捏有东说念主大会未顺利召开
或就上述事项表决未通过的;
(三)基金财产的计帐
立基金财产计帐小组,基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐小组统一禁受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈文;
(5)礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐报
告出具法律宗旨书;
(6)将基金财产计帐呈文报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分派
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依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额
比例进行分派。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产计帐呈文经合适《中华东说念主民
共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后5
个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载
在规定网站上,并将计帐呈文领导性公告登载在规定报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
四、争议科罚方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合
同》接洽的一切争议,基金合同当事东说念主应尽量通过协商、调理阶梯科罚,如经友好
协商未能科罚的,任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会,按照
其届时灵验的仲裁公法进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各
方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责,接续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务,珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为基金合同之目的,在此不包括香港、澳门终点行
政区和台湾地区法律)统辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅。
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第二十一部分 基金托管公约的内容纲要
一、基金托管公约当事东说念主
(一)基金治理东说念主
称号:万家基金治理有限公司
住所:中国(上海)解放贸易查抄区浦电路360号8层(口头楼层9层)
法定代表东说念主:方一天
设立日历:2002年8月23日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
组织状貌:有限作事公司
注册老本:叁亿元东说念主民币
存续期限:捏续策划
策划范围:基金召募;基金销售;资产治理和中国证监会许可的其他业务。
(二)基金托管东说念主
称号:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路167号
邮政编码:200120
法定代表东说念主:吕家进
成立日历:1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行,银复〔1988〕347号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74号
组织状貌:股份有限公司
注册老本:207.74亿元东说念主民币
存续期间:捏续策划
策划范围:采纳公众入款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;办
理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;代理刊行股票除外的有价证券;买卖、代理买卖股票除外的有
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价证券;资产托管业务;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;
从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保
管箱服务;财务照看人、资信拜访、接洽、见证业务;经中国银行业监督治理机构批
准的其他业务(以上范围凡波及国度专项专营规定的从其规定)。
二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履诈欺监督权
基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔表率的,基金治理东说念主
应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用关联时间系
统,对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔表率的约定进行监督,对存在
疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资目的,
本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券(包括国债、地
方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离往来可转债的
纯债部分、政府支捏债券、政府支捏机构债券等)、短期融资券(含超短期融资
券)、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支捏证券、债券回购、银行入款
(包括如期入款、公约入款、文牍入款等)、现款等货币市集器具等,以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的关联规
定)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金治理东说念主在履行稳当程
序后,不错将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票,也不投资于可调整债券(可分离往来可转债的纯债部分
除外)、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的
如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制,在履行稳当步伐后,以
变更后的比例为准,本基金的投资比例会作念相应调整。
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(二)基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对基金投资比
例进行监督。
(1)本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的80%;本基金投资于标的
指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的80%;
(2)本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支捏证券剩余期限
或回售期限在397天以内(含397天);
(4)本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在1
年以内(含1年);
(5)本基金主动投资的金融器具(包括同行存单、信用债、非金融企业债务
融资器具、银行入款、关联机构算作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定
的其他品种)的主体信用评级不低于AAA;信用评级主要参照最近一个司帐年度的
主体信用评级,若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构(不包含中债资信)评
级的,应接纳孰低原则确定其评级;本基金捏有上述金融器具期间,若是其信用评
级下降不再合适前述表率,应在评级报密告布之日起3个月内调整至合适约定;
(6)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不跨越基金资产净值的10%,完
全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投
资组合可不受前述比例限制;
(7)本基金治理东说念主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券,不跨越该证券
的10%;完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认
定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(8)本基金投资于团结交易银行的银行入款偏激励行的同行存单、债券、相
关机构算作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资
产净值的比例共计不得跨越10%;
(9)本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例,不得跨越基
金资产净值的10%;
(10)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得跨越基金资产净值的
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(11)本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例,不得跨越该
资产支捏证券范畴的10%;
(12)本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支捏证
券,不得跨越其万般资产支捏证券共计范畴的10%;
(13)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手
开展逆回购往来的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏
一致;
(14)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年,债券
回购到期后不得缓期;
(15)基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的
比例限制的,基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除(2)、(5)、(13)和(16)条外,因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金
范畴变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金治理东说念主之外的
因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的,基金治理东说念主应当在10个往来日
内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的,从其规
定。
基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基
金合同的接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起入手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金治理东说念主在履
行稳当步伐后,则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准。
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份
额捏有东说念主利益的原则,基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接洽司帐师事务所
宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
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侧袋机制的具体公法依照关联法律法例的规定和基金合同的约定践诺。
(三)基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对本托管公约
第十五章第(九)条基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对
基金治理东说念主基金投资不容步履进行监督。
(四)基金托管东说念主依据接洽法律法例的规定、基金合同和本公约的约定对于
基金关联往来进行监督。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验控
制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他要紧关联往来的,应当合适基金的投资目的和投资策略,死守基金份额捏有
东说念主利益优先原则,留心利益封闭,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公
平合理价钱践诺。关联往来必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予披
露。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的孤苦董事
通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
根据法律法例接洽基金从事的关联往来的规定,基金治理东说念主和基金托管东说念主应事
先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、试验适度东说念主或者与其有其他要紧强横关系
的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所提供的
关联往来名单的真实性、完满性、全面性。基金治理东说念主和基金托管东说念主有作事救助真
实、完满、全面的关联往来名单,并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主
(基金托管东说念主)应实时发送基金托管东说念主(基金治理东说念主),基金托管东说念主(基金治理
东说念主)于2个作事日内进行回函阐明已驰名单的变更。基金治理东说念主(基金托管东说念主)收
到基金托管东说念主(基金治理东说念主)书面阐明后,新的关联往来名单入手奏效。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金治理
东说念主在履行稳当步伐后,则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准。
(五)基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对基金治理东说念主
参与银行间债券市集进行监督。
基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业表率
的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单,并约定各往来对
手所适用的往来结算方式。基金治理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债
券市集选拔往来敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市
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场往来敌手名单进行往来。如基金治理东说念主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未
向基金托管东说念主提供银行间债券市集往来敌手名单的,视为基金治理东说念主认同全市集交
易敌手。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更
新,新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来,仍应按照协
议进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往来敌手名
单及结算方式的,应在与往来敌手发生往来前与基金托管东说念主协商科罚。
基金治理东说念主负责对往来敌手的资信适度,按银行间债券市集的往来公法进行交
易,并负责科罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失,基金托管东说念主不承担由
此变成的任何法律作事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主确
定的时候前仍未承担违约作事偏激他关联法律作事的,基金治理东说念主有权向关联往来
敌手追偿,基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事
先约定的往来敌手或往来方式进行往来时,基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的
其他方式提醒基金治理东说念主,经提醒后仍未改正时变成基金财产损失的,基金托管东说念主
不承担由此变成的相应损构怨作事。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责,导致
基金出现风险或变成基金资产损失的,基金托管东说念主欢喜担相应作事。
(六)基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督
本基金投资银行入款应合适如下规定:
行入款业务账目及核算的真实、准确。
面公约。基金托管东说念主应根据接洽关联法例及公约对基金银行入款业务进行监督与核
查,严格审查、复核关联公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献,切
实履行托管职责。
《运作办法》等接洽法律法例,以及国度接洽账户治理、利率治理、支付结算等的
各项规定。
定,确定合适条件的所有入款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主
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应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否合适接洽规定进行监督。如基金治理东说念主
在基金初度投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的,视为基金管
理东说念主认同所有银行。
(七)基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对基金投资流
通受限证券进行监督。
限证券接洽问题的文牍》等接洽法律法例规定。
《上市公司证券刊行治理办法》表率的在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证
券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购往来中的质押券等畅达受限证券。
风险适度等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安
排畅达受限证券的投资比例,并在关联轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性
风险。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例适度
情况。
东说念主提供接洽畅达受限证券的关联信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有):拟
刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐扬注解文献复印件、基金治理东说念主与承销商签订
的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、
划款金额、划款时候文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的真实、完满。
轨制、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金治理东说念主提供的接洽书面信
息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的,有权要求基金治理东说念主在投
资畅达受限证券前就该风险的摒除或留心措施进行补充书面阐扬,并保留稽查基金
治理东说念主风险治理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估呈文等备查贵府的权
利。如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求科罚。
若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何作事。若是基金托管东说念主莫得切实
履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管东说念主欢喜担连带作事。
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(八)基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定,对基金资产净
值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益
分派、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核
查。
(九)基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗
法律法例、基金合同和本托管公约的规定,应实时以电话提醒或书面领导等方式通
知基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。
基金治理东说念主收到电话提醒或书面文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面状貌给
基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,阐扬违规原因及
纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随
时对文牍县项进行复查,督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应呈文中国证监会。
(十)基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本
托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面领导,基金管
理东说念主应在规定时候内恢复并改正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证;对
基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金
监督呈文的事项,基金治理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。
(十一)若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往来步伐照旧奏效的指示违抗法
律、行政法例和其他接洽规定,或者违抗基金合同约定的,应当立即以书面或以双
方认同的其他方式文牍基金治理东说念主,由此变成的相应损失由基金治理东说念主承担。
(十二)基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违规步履,应实时呈文中国证监
会,同期文牍基金治理东说念主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金治理东说念主无
刚直意义,拒却、掩饰对方根据本托管公约规定诈欺监督权,或采取拖延、欺骗等
技能妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的,基金
托管东说念主应呈文中国证监会。
三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但
不限于基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资
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所需的其他账户、复核基金治理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金
治理东说念主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等步履。
(二)基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
治理、未践诺或无故蔓延践诺基金治理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗
《基金法》、基金合同、本托管公约偏激他接洽规定时,应实时以书面状貌或以双
方认同的其他方式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并
以书面状貌给基金治理东说念主发出回函,阐扬违规原因及纠正期限,并保证在规如期限
内实时改正。在上述规如期限内,基金治理东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促
基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履,包括但不限于:
提交关联贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的完满性和真实性,在规定时候内恢复
基金治理东说念主并改正。
(三)基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履,应实时呈文中国证监会,
同期文牍基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无刚直
意义,拒却、掩饰对方根据本公约规定诈欺监督权,或采取拖延、欺骗等技能妨碍
对方进行灵验监督,情节严重或经基金治理东说念主提倡劝诫仍不改正的,基金治理东说念主应
呈文中国证监会。
四、基金财产的救助
(一)基金财产救助的原则
他账户。
理,确保基金财产的完满与孤苦。
方可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的正当合规指示,不得自走时用、
责罚、分派本基金的任何资产(不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事
公司结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍爱费等费
用)。
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定到账日历并文牍基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主
应实时接纳书面状貌并电话提醒的方式文牍基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给
基金财产变成损失的,基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失,基金
托管东说念主应给予必要的协助与配合,但对此不承担相应作事。
金财产。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
账户由基金治理东说念主开立并治理。
基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等接洽规定后,基金
治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在
规定时候内,礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资,
出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方
为灵验。
理退款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。
(三)基金银行账户的开立和治理
含本基金称号,具体称号以试验开立为准。本基金的一切货币收支举止,包括但不
限于投资、支付赎回金额、支付策划收益、收取认购/申购款,均需通过该托管资
金账户进行。
东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务除外的举止。
接洽规定。
(四)如期入款账户的开设和治理
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基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户,包括实体或虚构账户,其
预留印鉴经各方商议后预留。在取得入款证实书后,基金托管东说念主救助证实书原本或
者复印件。基金治理东说念主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支取事宜,若基
金治理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款,若产滋生差(即本基金已计提的资金
利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金治理东说念主和基金
托管东说念主两边协商科罚。
对于任何的如期入款投资,基金治理东说念主都必须和入款机构签订如期入款公约,
约定两边的权利和义务,该公约算作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条
款:“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质,并不得用于转让和背书;本息
到期送还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号
等),不得划入其他任何账户”。如如期入款公约中未体现前述条件,基金托管东说念主
有权拒却如期入款投资的划款指示。
(五)债券托管账户的开设和治理
基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事
公司、银行间市集登记结算机构的接洽规定,以本基金的口头在中央国债登记结算
有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、捏有东说念主账户和
资金结算账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。
(六)基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。
治理和运用由基金治理东说念主负责。
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级
法东说念主计帐作事,基金治理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价
差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规定践诺。
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投资品种的投资业务,波及关联账户的开立、使用的,若无关联规定,则基金托管
东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定践诺。
(七)其他账户的开立和治理
定,在基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按接洽规定使用并治理。
理。
(八)基金财产投资的接洽有价凭证等的救助
基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保
司库,也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司
上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保
司库,救助凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭证的购买和转让,由基金治理东说念主和基金
托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主试验灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主救助期
间的损坏、灭失,由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管
东说念主除外机构试验灵验适度的资产不承担救助作事。
(九)与基金财产接洽的要紧合同的救助
与基金财产接洽的要紧合同的签署,由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表基
金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件辞别由基金治理东说念主、基金托管东说念主保
管。除本公约另有规定外,基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同
包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的要紧
合同,基金治理东说念主应尽量保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原
件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管
东说念主,并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的救助期限不低于法
律法例规定的最低年限。
对于无法取得二份以上的原本的,基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的
合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得转机。
五、基金资产净值诡计和司帐核算
(一)基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及步伐
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基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个
作事日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计,精准到0.0001
元,极少点后第5位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国度另有规定的,从其规定。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起基金
份额净值剧烈波动的,为珍爱基金份额捏有东说念主利益,基金治理东说念主与基金托管东说念主协商
一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明,并在阐明完成后
给予还原,具体保留位数以届时公告为准。
基金治理东说念主应每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
基金治理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基金
合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金资产估值后,将基金份
额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金治理东说念主对外公布。
东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金治理东说念主担任,因此,就与本基金接洽的会
计问题,如经关联各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基
金治理东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的同行存单、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、其
它投资等资产及欠债。
基金治理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业司帐
准则》、监管部门接洽规定。
(1)对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估值日
有报价的,除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的,应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近
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往来日的报价不成真实反应公允价值的,叮咛报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值为
基础,并在估值时间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等,若是该限制是针对资产捏有者的,那么在估值时间中不应将该限制算作特征
洽商。此外,基金治理东说念主不应试虑因其多量捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折
价。
(2)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用况且有充足可
利用数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值
时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(3)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,叮咛估值进
行调整并确定公允价值。
(1)证券往来所上市的有价证券的估值
估值;估值日无往来的,且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往来日的市价(收盘价)估值;如最近
往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件
的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近往来市价,确定公
允价钱;
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值;
易所市集挂牌转让的资产支捏证券,接纳估值时间确定公允价值,在估值时间难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
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下,应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值;对于活跃市集报价未
能代表估值日公允价值的情况下,叮咛市集报价进行调整以阐明估值日的公允价
值;对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下,应接纳估值时间确定其公允价
值。
(2)初度公开采行未上市的债券,接纳估值时间确定公允价值,在估值时间
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资
东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估
值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反,未上市期间市集利率
莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)团结证券同期在两个或两个以上市集往来的,按证券所处的市集辞别估
值。
(5)本基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
采用的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
(6)如有充分意义标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的,基
金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金治理东说念主不错接纳舞动订价机
制,以确保基金估值的平正性。
(8)关联法律法例以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按法律法例以及监管部门最新规定估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐
及关联法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时,应立即文牍对
方,共同查明原因,两边协商科罚。
根据接洽法律法例,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承
担。本基金的基金司帐作事方由基金治理东说念主担任,因此,就与本基金接洽的司帐问
题,如经关联各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金管
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理东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。
(三)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示
主袋账户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户份额净值。
(四)基金份额净值虚伪的处理方式
基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值虚伪时,
视为基金份额净值虚伪。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值虚伪,导致其他当事东说念主遭受损失的,舛讹的责
任东说念主应当对由于该估值虚伪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估
值虚伪处理原则”给予补偿,承担补偿作事。
上述估值虚伪的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据
诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值虚伪已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值虚伪作事方应实时
互助各方,实时进行更正,因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪作事方承担;由
于估值虚伪作事方未实时更正已产生的估值虚伪,给当事东说念主变成损失的,由估值错
误作事方对径直损失承担补偿作事;若估值虚伪作事方照旧积极互助,况且有协助
义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿作事。估值
虚伪作事方叮咛更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明,确保估值虚伪已得到更正。
(2)估值虚伪的作事方对接洽当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,
况且仅对估值虚伪的接洽径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值虚伪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值虚伪作事方仍叮咛估值虚伪负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不
全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值虚伪作事方
应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享
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有要求托付欠妥得利的权利;若是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返
还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的
总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值虚伪作事方。
(4)估值虚伪调整接纳尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。
估值虚伪被发现后,接洽确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步伐如下:
(1)查明估值虚伪发生的原因,列明所有确当事东说念主,并根据估值虚伪发生的
原因确定估值虚伪的作事方;
(2)根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪变成的损失进
行评估;
(3)根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的作事方进行更
正和补偿损失;
(4)根据估值虚伪处理的方法,需要修改基金登记机构往来数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值虚伪的更正向接洽当事东说念主进行阐明。
(1)基金份额净值诡计出现虚伪时,基金治理东说念主应当立即给予纠正,通报基
金托管东说念主,并采取合理的措施防患损失进一步扩大。
(2)虚伪偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主
并报中国证监会备案;虚伪偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金治理东说念主应当公
告,通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机构另有规定的,从其规定处理。
(四)暂停估值的情形
认后,基金治理东说念主应当暂停估值;
(五)特殊情况的处理
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差不算作基金资产估值虚伪处理。
行等级三方机构发送的数据虚伪,或国度司帐计谋变更、市集公法变更等非基金管
理东说念主与基金托管东说念主原因,基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、稳当、合理
的措施进行查抄,但未能发现虚伪的,由此变成的基金资产估值虚伪,基金治理东说念主
和基金托管东说念主革职补偿作事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施
摒除或消弱由此变成的影响。
(六)基金司帐轨制
按国度接洽部门规定的司帐轨制践诺。
(七)基金账册的建立
基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金治理东说念主、基金托
管东说念主辞别孤苦时成就、记录和救助本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主
对司帐处理方法存在分歧,应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符,暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的,以基金治理东说念主的账册
为准。
(八)基金财务报表与呈文的编制和复核
基金财务报表由基金治理东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后,进行孤苦的复核。查对
不符时,应实时文牍基金治理东说念主共同查出原因,进行调整,直至两边数据完全一
致。
(1)报表的编制
基金治理东说念主应当在每月末端后5个作事日内完成月度报表的编制;在季度末端
之日起15个作事日内完成基金季度呈文的编制;在上半年末端之日起2个月内完成
基金中期呈文的编制;在每年末端之日起3个月内完成基金年度呈文的编制。基金
年度呈文的财务司帐呈文应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事
务所审计。基金合同奏效不及两个月的,基金治理东说念主不错不编制当期季度呈文、中
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
期呈文或者年度呈文。
(2)报表的复核
基金治理东说念主应实时完成报表编制,将接洽报表提供基金托管东说念主复核;基金托管
东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因,进行调整,调整以国度接洽规定为准。
基金治理东说念主应留足充分的时候,便于基金托管东说念主复核关联报表及呈文。
(九)基金治理东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金
托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额捏有东说念主名册的救助
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基
金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和救助,基金治理东说念主
和基金托管东说念主应辞别救助基金份额捏有东说念主名册,保存期限不低于法律法例规定的最
低年限。如不成妥善救助,则按关联法例承担作事。
在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前,基金治理东说念主应将接洽贵府送
交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完满性。
基金托管东说念主不得将所救助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用
途,并应遵守阴私义务。
七、争议科罚方式
因本公约产生或与之关联的争议,两边当事东说念主应通过协商、调理科罚,协商不
能科罚的,任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为
上海市,按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁
决是终局的,对当事东说念主均有不休力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责,各自接续忠
实、烦懑、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务,珍爱基金份额捏有东说念主的
正当权益。
本托管公约受中国法律(为本公约之目的,在此不包括香港、澳门终点行政区
和台湾地区法律)统辖并从其解释。
八、托管公约的修改与隔断
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
(一)托管公约的变更步伐
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内
容不得与基金合同的规定有任何封闭。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。
(二)基金托管公约隔断出现的情形
权;
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第二十二部分 基金份额捏有东说念主的服务
对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金治理东说念主和非直销销售机构提供。
基金治理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主将根据基金
份额捏有东说念主的需要和市集的变化,增多或变更服务状貌。主要服务内容如下:
一、基金份额捏有东说念主投资往来阐明服务
登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的所有基金份额捏有东说念主的基金投资记
录。
基金治理东说念主直销中心应根据在基金治理东说念主直销中心(不包含通过电子直销系统
往来投资者)进行往来的投资者的要求提交开户及往来阐明单。
基金非直销销售机构应根据在其网点进行往来的投资者的要求提交开户及往来
阐明单。
二、基金份额捏有东说念主往来记录查询服务
基金份额捏有东说念主可通过基金治理东说念主网站、客户服务中心查询历史往来记录。
三、基金份额捏有东说念主往来对账单寄送服务
基金份额捏有东说念主往来对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单,向订
制客户寄送。基金治理东说念主已全面通达了电子账单服务,主要有电子邮件账单(季
度)和短信账单(月度)两类,均向订制客户免费发送。
四、信息订制服务
投资者不错通过本基金治理东说念主网站(www.wjasset.com)、客户服务中心提交信
息订制央求,基金治理东说念主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制
的内容如下:
值、寿辰祝愿等。
五、资讯服务
投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息接洽、账户
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话:400-888-0800
客户服务传真:021-38909778
基金治理东说念主的互联网地址:www.wjasset.com
基金治理东说念主的电子信箱:callcenter@wjasset.com
投资者也可登录基金治理东说念主网站,在“客服”—“服务中心”—“留言接洽”
栏目中,径直提倡接洽本基金的问题和建议。
投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招
募阐扬书。
基金治理东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏
目,力求为投资者提供全所在的专科服务。
六、 本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法调理的内容,请拨打基金治理东说念主客
户服务电话详备接洽。请确保投资前,您/贵机构照旧全面调理了本招募阐扬书。
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第二十三部分 其他应表示事项
序号 公告事项 表示日历
对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金
业务的公告
对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金
业务的公告
万家基金治理有限公司对于旗下部分基金新增日照银步履销
售机构并通达调整、基金定投业务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2024 年
中期呈文
万家基金治理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份
有限公司费率优惠举止的公告
万家基金治理有限公司对于旗下部分基金新增邮储银步履销
售机构并通达调整、基金定投业务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2024 年
第 2 季度呈文
万家基金治理有限公司对于调整旗下部分基金在交通银行银
行股份有限公司定投起首的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金产
品贵府纲要(更新)
万家基金治理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新
招募阐扬书和基金产物贵府纲要的领导性公告
对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金
业务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2024 年
第 1 季度呈文
万家基金治理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开
通申购、调整、定投业务及参与其费率优惠举止的公告
对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金
业务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2023 年
年度呈文
对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金
务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2023 年
第 4 季度呈文
万家基金治理有限公司对于旗下部分基金新增中国银行股份
务的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2023 年
第 3 季度呈文
万家基金治理有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、
调整、定投业务及参与其费率优惠举止的公告
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第二十四部分 招募阐扬书的存放及查阅方式
招募阐扬书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所,投资者可在办公时候查
阅;投资者在支付工本费后,可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投
资者按此种方式所获取的文献偏激复印件,基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内
容与所公告的内容完全一致。
投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募
阐扬书。
万家中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 更新招募阐扬书(2024 年第 2 号)
第二十五部分 备查文献
二、存放地点
备查文献存放于基金治理东说念主和/或基金托管东说念主处。
三、查阅方式
投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后,可在合理时候内取
得备查文献的复制件或复印件。
万家基金治理有限公司