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　　开首：券业大家

　　诈欺？中银国外旗下两家网点收六份罚单，时任现任谁“背锅”？

　　刚向投资者暗示“谈论闲散”的中银国外证券，一组六连罚单，出当今大家的视线中。手脚唯独一家背靠国有大行的券商，中银国外证券在照章依规方面似乎有什么情况？

　　互动问答刚刚更新

　　自中报季放手以来，中银国外证券险些莫得发布过防止的公告。此前颇为淆乱的互动平台，也千里寂了多时。

　　10月21日盘后，身兼财务总监、董事会秘书两项要职的刘国强先生，回话了投资者一周前的发问——“贵公司上市即巅峰，频年来不冷不热，业务上也莫得亮点，莫得斟酌过同一重组吗？”

　　他暗示，“公司谈论闲散，将来将抓续努力于升迁谈论惩办水平，高质料聚焦发展，夯实中枢竞争力”。

　　公开信息露出，刘国强，生于1974年12月。自1999年最先后在大鹏证券、招商证券、中银国外、中金公司投资银行部职责，历任面容司理、高等司理、副总司理等岗亭。2012年12月，他再度加入中银国外证券，历任企业融资部团队利用、股权融资一部总司理、总裁助理、公司财务总监，现任公司财务总监兼董事会秘书。

　　曾在多家券商任职，有着丰富的执业申饬与高度的合规鉴定，大家信服中银国外如故能作念到照章依规的。

　　六连罚单剑指中银

　　但是，话音刚落，大家就发现浙江证监局在当天（2024年10月22日）更新了多达六则罚单，触及中银国外证券两家分支机构和四名包袱东谈主员。

　　具体来看，绍兴迪荡湖路证券买卖部（简称：绍兴买卖部）被接管出具警示函的监督惩办措施，并记入证券期货商场诚信档案。原因有二：一是指定兼职合规东谈主员代为现实分支机构认真东谈主职务、代为履职事项未按设施敷陈；二是基金销售业务认真东谈主未取得基金从业资历。

　　绍兴买卖部认真东谈主孙霞女士，因负有径直包袱，被接管出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　中证协露出，孙霞女士于2018年9月初度登记执业于中银国外证券。现时未见违章处罚信息记载。

　　另据企查查信息，绍兴买卖部建立于2018年10月，而且于今仍唯独2名参保东谈主员。这也让大家估量，“东谈主手不及”，是否是合规东谈主员“兼职”，基金销售“无证”的客不雅原因呢？

　　两任老总长久违章

　　位于浙江省会的杭州大家中心证券买卖部（原为庆春路买卖部，简称：杭州买卖部），相通出现了多项违章，而且情况还有些复杂。

　　经查，2017年1月至2022年5月时候，杭州买卖部多名职工的嫡派支属证券账户在买卖部供客户使用的交游电脑上存在委派下单记载，其中部分职工使用上述账户替客户办理证券认购、交游。

　　监管函指出，杭州买卖部长久未关切该很是情形，对交游电脑短少有用管控，对职工行为短少有用监督，反应出合规惩办不到位。为此，浙江证监局对杭州买卖部，时任认真东谈主刘向领，现任认真东谈主丁卓，分辨接管监管警示措施，并记入诚信档案。

　　工商信息露出，杭州买卖部的前身是建立于2023年4月的杭州新市街买卖部；自后迁址改名为庆春路买卖部。2020年11月改名为杭州大家中心买卖部。此外，2019年10月，杭州买卖部认真东谈主从“刘向领”变更为“丁卓”。

　　不以学历论强者

　　除了两任高管，违章代客交游确当事东谈主，也被“点名谈姓”。

　　经查，2017年1月至2019年12月时候，管晓琳存在替客户办理证券认购、交游的行为，被监管警示+记档。

　　耐东谈主寻味的是，管晓琳女士在2010年4月以大专学历加入中银国外证券。而孙霞女士和刘向领均为本科学历，丁卓为硕士学历。

　　据中银国外证券招股书及按期敷陈，大专及以放学历东谈主士也曾占比约1/4，如今，大专学历如故很少看到。不详，这位从业东谈主员的智力隆起，得回包容和认同。

　　据中证协信息，中银国外证券有14家分公司和101家买卖部，而浙江辖区仅有6家买卖部。2023年，浙江地区网点创收0.76亿元，在各区域中排行第6；创利0.49亿元，排行第7位。与2022年比较，买卖收入和买卖利润同比均出现了高潮。

　　高管诞生“大行”“大厂”

　　据@围墙之上 点评，自建立以来已有七任“掌门”，其中两任为女将。

　　现任董事长宁敏女士，生于1973年，此前曾在中国银行及下属中银基金任职，并曾挂职山东证监局巡查职责。她于2014年12月至2022年11月任实施总裁，2020年7月任党委文书，2022年4月任董事长于今。

　　生于1972年的周冰，诞生中银系统。他于2022年8月空降中银国外，任党委副文书；同庚11月任实施总裁。

　　生于1970年的沈锋，相通诞生中银系统，此前曾在多地分行任职。2016年4月起，他担任中银国外副实施总裁。

　　认真金钱惩办的高管王卫女士，在本年8月30日刚刚履职。她于1988年起任职于中国银行。2017年12月加入中银国外债券，曾任金钱惩办部总司理、相聚金融部总司理、零卖经纪板块副总司理，现任零卖经纪板块副总司理兼究诘二部总司理兼北京分公司总司理。

　　再看其他非中银系统的高管。

　　生于1966年的盖文国，此前曾在中石油任职。2015年6月起认真稽核职责，2017年12月任稽核总监，出当今高管序列中。

　　首席信息官许峥，生于1972年，早年曾在业界担任技巧职责。他自1997年4月至2016年8月，履新于光大证券（维权），历任上海总部电脑工程部副总、网上经纪公司（筹）技巧部总司理、信息技巧部技巧惩办部总司理。2016年8月至2019年9月，履新于东方金钱证券，历任技巧开辟部总司理、首席信息官。2019年9月起担任中银国外信息惩办委员会主席。

　　首席科学家葛浩，生于1976年。自1999年起，他先后在北京和锐信息技巧有限公司、百度网页搜索部、百度糯米、百度搜索公司、度小满金融，历任研发司理、搜索职业总架构师、常识图谱总架构师、糯米营销获客认真东谈主、首席架构师、技巧委员会主席、大数据部认真东谈主等岗亭。他于2020年1月加入中银国外证券，曾任信息科技板块联席总司理。

　　最新功绩掉头向下

　　再看中银国外的功绩：自2020岁首敲钟上市，如故是第五个年头。

　　现时最好年度记载，出当今2021年，也便是上市次年。

　　2023年，中银国外证券买卖收入同比略降0.64%，归母净利润同比增长11.51%。

　　而在2024年上半年，降幅较为判辨。买卖收入12.46亿元，同比下落21.74%；归母净利润4.24亿元，同比下落34.25%。主买卖务中除自买卖务外，均不及2023年全年的半数。

　　“上市即巅峰”，可能是部分投资者的诬陷。而“合规出问题”，却为中银国外的闲散谈论蒙上了暗影。对这家布景独特的券商及高管来说，需要奈何应酬？

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东谈主的任何投资提出。投资者据此操作，风险自担。

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包袱裁剪：杨红卜