鹏华丰盛安定收益债券型证券投资基金        托管合同   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                托管合同                                               目          录                                         托管合同                      一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鹏华基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    邮政编码：518048    法定代表东谈主：张纳沙    成立时期：1998 年 12 月 22 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文    组织步地：有限株连公司    注册成本：1.5 亿元    存续时期：抓续经营    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    讨论东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织步地：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行罕见诳骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续经营    经营边界：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、                                    托管合同 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证办事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理战术性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；守护箱办事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 办事；年金账户管理办事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                    托管合同         二、基金托管合同的依据、方针和原则   缔结本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金法》）、                                      《证券 投资基金运作管理主见》（以下简称《运作主见》）                       、《证券投资基金销售管理主见》（以下简 称《销售主见》       ）、《证券投资基金信息表示管理主见》                        （以下简称《信息表示主见》）                                     、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》                     、《证券投资基金信息表示内容与步地准则第                 《鹏华丰盛安定收益债券型证券投资基金基金合同》                                       （以下 简称《基金合同》）过头他讨论章程。   缔结本合同的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值经营、收益分拨、信息表示及相互监督等讨论事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏导含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相关安排见基金合同和招募说明书的规 定。   本基金信息表示事项以法律律例定程及基金合同约定的内容为准。                                     托管合同         三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 短期融资券、可转债、分离交游可转债、金钱撑抓证券、债券回购、银行进款等；同期投资 于 A 股股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品 种以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会的相关 章程。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在推行得当方法后， 不错将其纳入投资边界。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门端正及《基金合同》装璜投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金金钱的 80%；股票等权益类品种 的投资比例不高出基金金钱的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在推行得当方法 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   因基金边界或市集变化等身分导致投资组合不稳当上述章程的，基金管理东谈主应在合理 的期限内颐养基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律律例另有章程时，从其章程。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在推行得当方法后， 不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律律例应时合理地颐养投资边界。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：   a、本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金金钱的 80%；本基金对股票 等权益类品种的投资比例不高出基金金钱的 20%；本基金抓有的现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申                                          托管合同 购款等；   b、本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不高出基金金钱净值的 10%；   c、插足寰球银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得高出基金金钱净值的 40%； 本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期；   d、本基金参与股票刊行申购，所呈报的金额不高出本基金的总金钱，所呈报的股票数 量不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   e、在职何交游日买入权证的总金额，不高出上一交游日基金金钱净值的 0.5%；基金抓 有的沿路权证的市值不高出基金金钱净值的 3%。投资于其他权证的投资比例，顺从法律法 规或监管部门的相关章程；   f、本基金抓有的沿路金钱撑抓证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％，中国证监 会章程的异常品种除外；本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱撑抓证券的比例，不得超 过基金金钱净值的 10％；本基金抓有的团结（指团结信用级别）金钱撑抓证券的比例，不 得高出该金钱撑抓证券边界的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资 产撑抓证券。基金抓有金钱撑抓证券时期，淌若其信用品级下落、不再稳当投资圭臬，应在 评级评释发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   g、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣摸不得高出该基金金钱净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不稳当 前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   h、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   i、本基金管理东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的沿路灵通式基金抓有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；   j、本基金管理东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   k、本基金不得违背基金合同中讨论投资边界、投资比例的章程；   l、一只基金抓有一家公司刊行的通顺受限证券，其市值不得高出基金金钱净值的百分 之二；一只基金抓有的统共通顺受限证券，其市值不得高出该基金金钱净值的百分之十；经 基金管理东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行颐养。                                         托管合同   《基金法》过头他讨论法律律例或监管部门取消上述限制的，推行得当方法后，基金不 受上述限制。   除投资金钱配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同奏效之日起开 始。   （3）律例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 g、h 条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金边界变动等基金管理东谈主 之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行颐养，以达到章程的投资比例限制要求。法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应在出现可意想金钱边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日负责向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动边界和公司应付措施，便于托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的讨论章程进行融资融券。  基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日开头始。 为进行监督：      根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金装璜从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无穷株连的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；      （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》章程装璜从事的其他行动。      如法律律例或监管部门取消上述装璜性章程，基金管理东谈主在推行得当方法后可不受上 述章程的限制。 进行监督。   根据法律律例讨论基金装璜从事的关联交游的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相                                      托管合同 互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要害好坏关系的公司名单过头更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完好意思性、全面性。基金管理东谈主 有株连守护真确、完好意思、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函说明已闻名单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督经由，基金管理东谈主仍违法进行关联交游，并变成基金 金钱耗费的，由基金管理东谈主承担株连。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例装璜基金 从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采选必要措施绝交该关联交游 的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法绝交关联交游发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会评释。对于交游所场内已成交的违法关联交游，基金托管东谈主应按相关法律律例和交游 所法律解说的章程进行结算，同期向中国证监会评释。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律律例及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个职责日内回函说明收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须向基金托 管东谈主建议书面央求，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明颐养的名单初始奏效，新名单奏效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东谈主湮灭交游，经提醒后基金管理东谈主仍实行交游并变成基金金钱耗费的，基金托 管东谈主不承担株连，发生此种情形时，托管东谈主有权评释中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的限定   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的有意于信用风险限定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游                                      托管合同 敌手再行详情交游方式，经提醒后仍未改正时变成基金金钱耗费的，基金托管东谈主不承担株连。      （3）基金管理东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据当 时的市集情况颐养中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有株连限定交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的耗费先由基金管理东谈主 承担，自后有权要求相关株连东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格遵照了上述监督流 程，则对于由于交游敌手资信风险引起的耗费，不承担抵偿株连。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商 等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现 由于进款银行信用风险而变成的耗费机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求相关株连 东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作过程中遵照上述监督经由，则对于由于进款银行信用风 险引起的耗费，不承担抵偿株连。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市 场情况对于中枢进款银行名单进行颐养。   （1）基金投资通顺受限证券，应谨守《对于规律基金投资非公招引行证券行动的迫切 见知》   、《对于基金投资非公招引行股票等通顺受限证券讨论问题的见知》等讨论法律律例规 定。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不透彻一致，包括由《上市公司证 券刊行管理主见》规律的非公招引行股票、公招引行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交游证券,不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的讨论基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职责日内，                                    托管合同 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律律例要求的 讨论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有 通顺受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、 完好意思，并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主是否谨守法律律例、投资决策经由、风险限定轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的讨论书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险 的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺 受限证券出具的风险评估评释等备查贵府的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却实行讨论指示。 因拒却实行该指示变成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权评释中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。淌若基金 托管东谈主切实推行监督职责，则不承担任何株连。淌若基金托管东谈主莫得切实推行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主本心担连带株连。   （二）基金托管东谈主应根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值经营、种种基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同过头他讨论章程时，应实时以书面步地见知基金管理东谈主限期更正，基 金管理东谈主收到见知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函， 进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者际遇的耗费。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背关法律律例定程或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却实行，立即见知基金管理东谈主，并向中国证监会评释。                                    托管合同   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游方法还是奏效的投资指示违背法律、行政律例和其 他讨论章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管理东谈主，并评释中国证监会。   基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极互助提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违法行动，应立即评释中国证监会，同期见知基金管 理东谈主限期更正。   基金管理东谈主无正派事理，拒却、绝交基金托管东谈主根据本合同章程诳骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教导仍不改正 的，基金托管东谈主应评释中国证监会。                                    托管合同          四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主经营的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、相关信息表示和监督基金投资 运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实行或 无故延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》                                  、《基金合同》、 本托管合同过头他讨论章程时，基金管理东谈主应实时以书面步地见知基金托管东谈主限期更正，基 金托管东谈主收到见知后应实时查对说明并以书面步地向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金 管理东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对 基金管理东谈主见知的违法事项未能在限期内更正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的耗费。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行动，应立即评释中国证监会和银行业监督管理 机构，同期见知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时期内修起基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派事理，拒却、绝交基金管理东谈主根据本合同章程诳骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教导仍不改正 的，基金管理东谈主应评释中国证监会。                                       托管合同                  五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与零丁。 讨论当事东谈主详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成耗费的，基金管理东谈主应 负责向讨论当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主对此不承担株连。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与办事代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管资历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳当《基 金法》   、《运作主见》等讨论章程后，由基金管理东谈主聘任具有从事证券业务资历的管帐师事务 所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托 管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管理东谈主按章程办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，守护基金的银行存 款。该金钱托管专户是指基金托管东谈主在连合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限株连公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。本基 金的一切货币进出算作，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理                                    托管合同 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的算作。   金钱托管专户的管理当稳当《东谈主民币银行结算账户管理主见》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》           、《利率管理暂行章程》、                      《支付结算主见》以及银行业监督管理机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的算作。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰球银行间同行 拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限株连公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。 议，底本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律律例定程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据讨论法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立讨论账户。该账户按讨论法律解说使用并管 理。   （七）基金财产投资的讨论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的讨论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理                                     托管合同 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用限定下的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、 灭失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子有用控 制的证券不承担守护株连。   （八）与基金财产讨论的要害合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金讨论的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金讨论的要害合同期应 保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。                                     托管合同             六、指示的发送、说明和实行  （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面见知（以下称“授 权见知”    ）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权 见知当日回函向基金管理东谈主说明。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内 容不得向授权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主走漏。  （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他款项支付的 指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到帐时期、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、说明和实行的时期和方法   指示由“授权见知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”                            ）代表基金管理东谈主用加密传 的确方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主 有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因管理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示说明,致 使资金未能实时到帐所变成的耗费不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”章程 的方法说明指示有用后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其 效率。基金管理东谈主应按照《基金法》                、讨论法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的经 营权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在 发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时期。由基金管理东谈主原因变成的指示传 输不足时、未能留出有余划款所需时期，以致资金未能实时到帐所变成的耗费由基金管理东谈主 承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证讨论内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规按时限内实行，不得延误。指示实行完毕后，基金托管东谈主应将实行完毕的指 令盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余额，对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即 见知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实行该指示而变成耗费的株连。                                      托管合同   基金管理东谈主应将同行市集国债交游见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。  （四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理方法   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示及交割信 息作假，指示中要害信息迁延不清或不全等。   基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权拒却实行，并实时 见知基金管理东谈主改正。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》                          、《基金合同》、本合同或讨论基 金律例的讨论章程，不予实行，并应实时以书面步地见知基金管理东谈主更正，基金管理东谈主收到 见知后应实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函说明，由此变成的耗费由基金管理 东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的闲居指示实行， 给基金份额抓有东谈主变成耗费的，应负抵偿株连。  （七）更换被授权东谈主的方法   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用 加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托 管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基金管理东谈主并通过电话向基金管理东谈主确 认。被授权东谈主变更见知，自基金管理东谈主收到基金托管东谈主以加密传真步地发出的回函说明时开 始奏效。基金管理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更见知的底本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主 更换被授权东谈主见知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限 发送的指示，基金管理东谈主不承担株连。                                    托管合同             七、交游及算帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券经营机构的圭臬和方法   基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经营机构。采纳的圭臬是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究评释及周详的信息办事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金管理东谈主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对讨论证券经营机构进行考试后详情 代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应株连。基金管理东谈主和被采纳的证券经营机构 签订席位使用合同，由基金管理东谈主见知基金托管东谈主，并在法定信息表示公告中表示讨论内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据讨论法律律例及相关业务法律解说，签订《证券交游资金结 算合同》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的株连。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内实行并在实行 完毕后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场应酬易的资金算帐交割，沿路由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的耗费，应由基金托管东谈主负责抵偿                                        托管合同 基金的耗费；淌若因为基金管理东谈主违背法律律例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证 券交游资金结算合同》而变成基金投资算帐贫寒和风险的，托管东谈主发现后应立即见知基金管 理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责，由此给基金变成的耗费由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在推行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖惬心，应 立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责，由此给基金变成的耗费由基金管理东谈主承担。 淌若因基金管理东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完成清 算交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的指示时，有有余的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主 在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管理东谈主的 原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的耗费由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳当法律律例、《基金合同》、 基金托管合同的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金变成的耗费由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外表示种种基金份额净值之前， 必须保证今日统共骨子交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录透彻一致。淌若骨子交游纪录 与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不真确，由此导致的耗费由基金的管帐 株连方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交游纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换灵通式基金的资金算帐、数据传递及托管合同当事东谈主的株连   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回 央求，由基金管理东谈驾御理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责继承并说明资金的到账情                                       托管合同 况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经说明的基金申购金额和赎回 份额以书面步地并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回数据 的真确性、准确性和完好意思性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日上昼 11：   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时见知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见知基金 管理东谈主划付，由此产生的株连应由基金管理东谈主承担。成果严重的基金托管东谈主应向中国证监 会评释。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的株连应由基金托 管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会评释。                                       托管合同            八、基金金钱净值经营和管帐核算   （一）基金金钱净值的经营   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指经营日基金资 产净值除以该经营日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的经营保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金管理东谈主应每职责日对基金金钱估值。估值原则应稳当《基金合同》                                 、《证券投资基 金管帐核算主见》过头他法律、律例的章程。用于基金信息表示的基金金钱净值和种种基 金份额净值由基金管理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日交游结 束后经营当日的基金份额金钱净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值经营收场复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额 净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主经营并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主经营的基金金钱净值。因此，本基金的管帐株连方是基金管理东谈主，就与本基金讨论的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金金钱净值的经营收场对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制章程的，从其 章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金金钱净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金讨论的 管帐问题，本基金的管帐株连方是基金管理东谈主，如经相关各方在对等基础上充分商讨后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的经营收场对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近交游                                    托管合同 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化身分，颐养最近交游市价，详情公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，颐养最近交游市价，确 定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分， 颐养最近交游市价，详情公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫详情公允价值。交游所上市的 金钱撑抓证券，给与估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应折柳如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公招引行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫详情公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公招引行有明确锁按时的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的团结 股票的市价（收盘价）估值；非公招引行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会讨论 章程详情公允价值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，给与估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）寰球银行间债券市集交游的债券、金钱撑抓证券等固定收益品种，给与估值工夫 详情公允价值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。                                    托管合同   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）相关法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。  （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者变成耗费的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其 承担的株连，有权向纰谬东谈主追偿。   当基金管理东谈主经营的基金金钱净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公 告的，由此变成的投资者或基金的耗费，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和 托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不可发 现该作假，进而导致基金金钱净值、种种基金份额净值经营作假变成投资者或基金的耗费， 以及由此变成以后交游日基金金钱净值、种种基金份额净值经营顺延作假而引起的投资者 或基金的耗费，由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、得当、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金金钱估值作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿株连。但基 金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除由此变成的影响。   当基金管理东谈主经营的基金金钱净值与基金托管东谈主的经营收场不一致时，相关各方应本着 戮力尽职的格调再行经营查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的经营收场为准 对外公布，由此变成的耗费以及因该交游日基金金钱净值经营顺延作假而引起的耗费由基金 管理东谈主承担抵偿株连，基金托管东谈主不负抵偿株连。  （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独随即配置、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并                                        托管合同 更正，保证相关各方平行登录的账册纪录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的经营和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月杀青之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘记登载在指定媒体上。基金管理东谈主在每个季 度杀青之日起 15 个职责日内完成季度评释编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年评释编制并公告；在管帐年度杀青后 90 日内完成年度评释编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将讨论报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核收场实时书面见知基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度评释完成当日，将讨论评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个职责日内进行复核，并将复核收场书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成 当日，将讨论评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 收场书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度评释完成当日，将讨论评释提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收场书面见知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐评释、半年评释或年度评释复核完毕后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对相关文献审核时指示。   基金按时评释应当在公开表示的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公形貌所在地中国证监会派出机构备案。                                         托管合同                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，而 B 类、D 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策详情后，由基金管理东谈主在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证 监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润经营截止日）的时期不得高出   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。                                   托管合同                   十、信息表示  （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息表示主见》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的 讨论章程进行表示除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 端正程之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。然则，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。  （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示方法   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律律例、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息表示职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其推行 按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示主见》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管合同、基金份额发售公告、                   《基金合同》奏效公告、按时评释、临时评释、基 金金钱净值和种种基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金功绩阐述数据、基金按时评释 和按时更新的招募说明书等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具 书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务评释部分，经有从事证券相关业务资历的管帐师事务所审计后，方可 表示。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过中国证监会指 定的寰球性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开 表示的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开表示。   赐与表示的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证                                    托管合同 文本的内容与所公告的内容透彻一致。  （三）暂停或延长信息表示的情形 有东谈主的利益，已决定延长估值；                                         托管合同                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.7%年费率计提。经营方法如下：     H＝E×0.7%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。经营方法如下：     H＝E×0.2%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，B 类基金份额的销售办事费年费率为 0.40%，D 类基金份额的销售办事费年费率为 0.20%。本基金销售办事费将罕见用于本基金 B 类基金份 额和 D 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈驾御事，基金管理东谈主将在基金年度评释中对该项费 用的列支情况作专项说明。   B 类、D 类基金份额的销售办事费的经营方法如下：   H＝E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售办事费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （四）证券交游用度、基金信息表示用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金合同》 奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、银行汇划费等根据讨论律例、《基金合同》及相 应合同的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度骨子开销金额支付，列                                        托管合同 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未推行或未透彻推行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表示费 用等用度）     、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关法律律例，以及中国证 监会的讨论章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售办事费的颐养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、基 金托管费率、基金销售办事费率，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。提升上述费率需经基金份 额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售办事费的复核方法、支付方式和时期。基金托 管东谈主对不稳当《基金法》、《运作主见》等讨论章程以及《基金合同》的其他用度有权拒 绝实行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售办事费等，根据本托管 合同和《基金合同》的讨论章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售办事费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 杀青之日起 2 个职责日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个职责日内支付。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背讨论法律律例的讨论章程和《基金合同》、 本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解说，淌若基金托 管东谈主觉得基金管理东谈主无正派或合理的事理，不错拒却支付。                                          托管合同            十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》辩认日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关法律解说分别守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的步地。守护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》辩认日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个职责日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》辩认日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应谨守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按讨论 律例定程各自承担相应的株连。                                     托管合同           十三、基金讨论文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行 录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守秘义务，但司法强制检验情形 及法律律例定程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业务算作的纪录、 账册、报表和其他相关贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务算作的纪录、账册、报表和其 他相关贵府。   基金管理东谈主签署要害合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。基金管理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等讨论的合同、合同传真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的讨论文 件。                                        托管合同            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会除名；   (3) 照章闭幕、被照章湮灭或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责辩认后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核准；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 指定媒体公告。新任基金管理东谈主与原任基金管理东谈主进行金钱管理的叮属办续，并与基金托管 东谈主查对金钱总值。淌若基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基 金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；基金管理东谈主应妥善守护基金 管理业务贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈驾御理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时继承；   （6）审计：基金管理东谈主职责辩认的，应当按照法律律例定程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收场赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主讨论的称号字样。 前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有                                        托管合同 东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快收复基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会除名；   (3) 照章闭幕、被照章湮灭或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责辩认后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 指定媒体公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行金钱托管的叮属办续，并与基金管理东谈主 查对金钱总值。淌若基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金 托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责辩认的，应当按照法律律例定程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮属基金资 产。   （三）   基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管东谈主更换方法              托管合同 进行。                                    托管合同                  十五、装璜行动 第五十九条装璜的投资或算作。         、《基金合同》及中国证监会另有章程，基金管理东谈主、基金托管东谈主不得 利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 露的信息，不得对他东谈主走漏。 金财产。                         《基金合同》和本合同装璜的其他 行动。                                      托管合同     十六、基金托管合同的变更、辩认与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更与辩认   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何败坏。基金托管合同的变更报中国证监会核 准后奏效。   发生以下情况，本托管合同辩认：   （1）《基金合同》辩认；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被湮灭、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金金钱；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被湮灭、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的辩认事项。  （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的章程不息推行保护基金财产安全的职责。 从事证券相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事算作。   （1）《基金合同》辩认后，由基金财产算帐小组合股给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金算帐组作出算帐评释；   （5）管帐师事务所对算帐评释进行审计；                                        托管合同  （6）讼师事务所对算帐评释出具法律见地书；  （7）将基金算帐收场评释中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。                                   托管合同                十七、违约株连  （一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不推行本托管合同或者推行本托管合同不稳当约 定的，应当承担违约株连。  （二）因托管合同当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对 各自的行动照章承担抵偿株连，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应 当承担连带抵偿株连。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的耗费等； 成的耗费等；  （三）淌若由于本合同一方当事东谈主（“违约方”）的违约行动给基金财产或基金投资者 变成耗费，另一方当事东谈主（“守约方”）有权力况且有义务代表基金对违约方进行追偿；如 果由于违约方的违约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者所际遇的耗费，则 守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守约方由此发生的统共成本、用度和开销， 以及由此际遇的耗费。  （四）托管合同当事东谈主违背托管合同，给另一方当事东谈主变成耗费的，本心担抵偿株连。  （五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责边界内有义务实时采选必要的措施，防 止耗费的扩大。莫得采选得当措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非 违约方因扫视耗费扩大而开销的合理用度由违约方承担。  （六）违约行动虽已发生，但本托管合同梗概不息推行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息推行本合同。  （七）由于第二款第3项原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、得当、合 理的措施进行检验，然则未能发现该作假的，由此变成基金财产或基金投资者耗费，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿株连。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 摒除由此变成的影响。                           托管合同 （八）本合同所指耗费均为平直耗费                                    托管合同                 十八、争议贬责方式   相关各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同讨论的一切争议，除经友好协商可 以贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解说进行仲裁，仲 裁的所在在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，相关各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息诚笃、戮力、 尽职地推行《基金合同》和托管合同章程的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。                                       托管合同             十九、基金托管合同的效率   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，该 等草案系经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主两边 可能每每根据中国证监会的见地修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本为正 式文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产算帐收场报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）基金托管合同底本一式 6 份，除上报讨论监管机构一式 2 份外，基金管理东谈主和基 金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律效率。                         。                                   托管合同            二十、基金托管合同的签订  本托管合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订所在和签订日历。