申万菱信基金束缚有限公司 申万菱信恒利三个月依期怒放债券型证       券投资基金        托管条约   基金束缚东说念主：申万菱信基金束缚有限公司    基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                        目       录  鉴于申万菱信基金束缚有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限拖累公司，按照筹商法律法例的司法具备担任基金束缚东说念主的阅历和才略，拟 召募刊行申万菱信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金；  鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照筹商法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的阅历和才略；  鉴于申万菱信基金束缚有限公司拟担任申万菱信恒利三个月依期怒放债券型 证券投资基金的基金束缚东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任申万菱信恒利三个月 依期怒放债券型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确申万菱信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金的基金束缚东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；  除非另有约定，《申万菱信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的 含义；若有反抗应以基金合同为准，并依其条目解释。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的筹商安排见基金合同和招募 说明书的司法。                  一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金束缚东说念主    称呼：申万菱信基金束缚有限公司    注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    邮政编码：200010    法定代表东说念主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限拖累公司    注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续时期：执续谋划    （二）基金托管东说念主    称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：江苏省南京市中华路 26 号    邮政编码：210005    法定代表东说念主：葛仁余    成立日历：2007 年 01 月 22 日    基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：1835132.4463 万元整    存续时期：执续谋划    谋划范围：接收公众存款；披发短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 就业及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客明白、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和支执结结伙金信赖谋略；提供保障箱业务；办理交付存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信造访、研究、见证业务；网上银行；经银行 业监督束缚机构和相关部门批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、见识和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息透露束缚办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险束缚司法》（以下简称“《流动性风险束缚司法》”）、《申 万菱信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”  ）过甚他相关司法制订。   （二）签订托管条约的见识   签订本条约的见识是明确基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支执、 投资运作、净值预备、收益分派、信息透露及相互监督等筹商事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。         三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资步履期骗监督权   基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及基金合同、本条约的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘表率的， 基金束缚东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 筹商本领系统，对基金实践投资是否顺应基金合同对于证券遴聘表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市 交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、政府支执机构债、地方政府债、财富支执证券、可分离交易可转债 的纯债部分、债券回购、银行存款（包括条约存款、依期存款过甚他银行存款）、 同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   本基金不参与股票等权益类财富的投资，也不参与可调换债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地休养 投资范围。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，但应怒放期流动性需 要，为保护基金份额执有东说念主利益，在怒放期的前 10 个使命日和后 10 个使命日以 及怒放期时期不受前述投资组合比例的限度。怒放期内，每个交易日日终，在扣 除国债期货需缴纳的交易保证金后，执有现款或者到期日在一年以内的政府债券 的比例统共不低于基金财富净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限度， 但每个交易日日终，应当保执不低于国债期货合约需缴纳的交易保证金一倍的现 金；上述现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金束缚东说念主在履 行顺应要领后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及基金合同以及本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   基金的投资组合应效力以下限度：   （1）本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%，但应怒放期流动 性需要，为保护基金份额执有东说念主利益，在怒放期的前 10 个使命日和后 10 个使命 日以及怒放期时期不受前述投资组合比例的限度；   （2）怒放期内，本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证 金后，执有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金财富净 值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限度，但每个交易日日终，应当保 执不低于国债期货合约需缴纳的交易保证金一倍的现款；上述现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不提高基金财富净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的、且由本基金托管东说念主托管的一齐基金执有一家公司 刊行的证券，不提高该证券的 10%，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目司法的比例限度；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般财富支执证券的比例，不得提高基 金财富净值的 10%；   （6）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得提高基金财富净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）财富支执证券的比例，不得提高 该财富支执证券规模的 10%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的、且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于归拢原 始权益东说念主的千般财富支执证券，不得提高其千般财富支执证券统共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时期，如果其信用等级下落、不再顺应投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）本基金在阻塞期内，基金的总财富不得提高基金净财富的 200%。怒放 期内，本基金财富总值不得提高基金财富净值的 140%；   （12）本基金若参与国债期货交易，需驯服下列投资比例限度： 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得提高上一交易日基金财富净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差预备）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （13）在怒放期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得提高 基金财富净值的 15%，因证券市集波动、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的要素 甚至基金不顺应前款所司法比例限度的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （15）筹商法律法例以及监管部门司法的其它投资限度。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的要素甚至基金投资比例不顺应 上述司法投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会 司法的迥殊情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效日起启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限度，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受筹商限度或按照休养后的司法履行，且该 等事项无需召开基金份额执有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主通过过后监督姿色进行监督。对于基金束缚东说念主开展基金投 资回绝步履，基金托管东说念主对此无法提前阐明或障翳的，基金托管东说念主不承担任何责 任并有权向中国证监会讲述。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实践 限度东说念主或者与其有缺点狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他缺点关联交易的，应当顺应基金的投资地点和投资策略，效力基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻碍，设置健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的甘愿，并按法律 法例赐与透露。缺点关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受筹商限度或以变更后的司法为准， 但须提前公告，不需要经基金份额执有东说念主大会审议。   若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与关联交易名单中列示的关联方犯警进行关联 交易时(基金束缚东说念主应实时完好将关联交易名单提供基金托管东说念主并保执执续实时 更新)，基金托管东说念主实时提醒基金束缚东说念主采纳必要步伐，履行信息透露义务。对于 基金束缚东说念主已成交的关联交易，而基金托管东说念主事前无法障翳该关联交易发生且只 能进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的任何亏损，并有权向中国证监会 讲述。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及基金合同、本条约的约定，对 基金束缚东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业标 准的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算姿色。基金束缚东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主对基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单开展交易进行过后监督，如基金束缚东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金束缚东说念主认同全 市集交易敌手。基金束缚东说念主不错依期或不依期对银行间债券市集交易敌手名单及 结算姿色进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。如基金束缚东说念主根据市集情况需要临时休养银行间 债券市集交易敌手名单及结算姿色的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易对 手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处分。   基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律拖累及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时刻前仍未承担爽约拖累过甚他筹商法律拖累的，基金束缚东说念主有权向 筹商交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与劝诱。基金托管东说念主仅根据银 行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算姿色进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易姿色 进行交易时，基金托管东说念主有权实时书面或以两边认同的其他姿色提醒基金束缚东说念主， 经提醒后仍未改正时形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损 构怨拖累。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行设置依期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的果真、准确。基金束缚东说念主应当按影相关法例司法，与基金 托管东说念主、存款机构签订筹商书面条约。基金束缚东说念主与基金托管东说念主应根据筹商司法， 就本基金银行存款业务另行签订书面条约，明确两边在筹商条约签署、账户开设 与束缚、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支执以及 存款证实书的开立、传递、支执等历程中的权益、义务和职责，保护基金份额执 有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主应根据相关筹商法例及条约对基金银行存款业务进行监督与核 查，严格审查、复核筹商条约、账户良友、投资指示、存款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。   基金束缚东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格驯服《基金法》、                                   《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户束缚、利率束缚、支付结算等的各 项司法。   基金投资银行存款的，基金束缚东说念主应根据法律法例的司法及基金合同的约定， 详情顺应条件的整个存款银行的名单，并提前提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行存款的交易敌手是否顺应相关司法进行监督。如基金束缚东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基金束缚东说念主认同 整个银行。   （六）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式申报基金束缚东说念主限期更变。基金束缚东说念主应积极劝诱和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金束缚东说念主收到书面申报后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及更变 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主申报的违 规事项未能在限期内更变的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   （七）基金束缚东说念主有义务劝诱和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金束缚东说念主应 在司法时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金束缚东说念主应积极劝诱提供筹商数据良友和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易要领仍是收效的指示违背法律、 行政法例和其他相关司法，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他姿色申报基金束缚东说念主，由此形成的任何亏损由基金束缚东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有缺点违法步履，有权讲述中国证监会， 同期申报基金束缚东说念主限期更变，并将更变恶果讲述中国证监会。基金束缚东说念主无正 当原理，断绝、阻滞对方根据本托管条约司法期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主有权讲述中国证监会。   （十）基金托管东说念主应根据相关法律法例的司法及基金合同的约定，对基金资 产净值预备、千般基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。如果基金束缚东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩阐明数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并有权在发现后 讲述中国证监会。        四、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金束缚东说念主预备的基金财富净值和各 类基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理算帐交收、筹商信息透露和监督基金 投资运作等步履。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未履行或无故蔓延履行基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他相关司法时，应实时以书面体式申报基 金托管东说念主限期更变。基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面体式给基金束缚 东说念主发出回函，说明违法原因及更变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金束缚东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极劝诱基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商良友以 供基金束缚东说念主核查托管财产的完好性和果真性，在司法时刻内复兴基金束缚东说念主并 改正。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有缺点违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期更变，并将更变恶果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻滞对方根据本条约司法期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。               五、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 户或财产承担拖累。 及投资所需的其他账户。 与孤独。 方可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金束缚东说念主的正当合规指示，不得自交运用、 贬责、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户景仰费 等用度）。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时申报基金束缚东说念主采纳步伐进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金 束缚东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主应赐与必要的协助 与劝诱，但对此不承担任何拖累。 金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 账户由基金束缚东说念主开立并束缚。 基金份额执有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等相关司法后，基金 束缚东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，基金 托管东说念主在收到资金当日出具筹商评释文献。同期在司法时刻内，遴聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资 讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和束缚 账户，支执基金财产的银行存款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集 中算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的整个托管财富与中国证券登 记结算有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和束缚由基金托管 东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 理筹商的资金汇划业务。 东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 金财富的支付。   （四）依期存款账户   基金财产投资依期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期存款投资，基金束缚东说念主都必须和 存款机构签订依期存款条约，约定两边的权益和义务，该条约当作划款指示附件。 基金束缚东说念主应确保在依期存款条约中约定依期存款不得被质押或以任何姿色被抵 押，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的整个款项必须划至基金 托管专户，不得划入其他任何账户。   在取得存款证实书后，基金托管东说念主支执证实书蓝本或者复印件。基金束缚东说念主 应该在合理的时刻内进行依期存款的投资和支取事宜，若基金束缚东说念主提前支取或 部分提前支取依期存款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时 收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边协商解 决。   （五）债券托管账户的开设和束缚   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的相关司法，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限拖累公司和银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 束缚和运用由基金束缚东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一 级法东说念主算帐使命，基金束缚东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的司法履行。 投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商司法，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法履行。   （七）其他账户的开立和束缚 在基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关司法使用并束缚。   （八）基金财产投资的相关有价凭据等的支执   基金财产投资的相关什物证券等有价凭据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 支执库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的 代支执库，支执凭据由基金托管东说念主执有。有价凭据的购买和转让，由基金束缚东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验限度的资 产不承担支执拖累。  （九）与基金财产相关的缺点合同的支执  与基金财产相关的缺点合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的缺点合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主 支执。除本条约另有司法外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产相关的缺点 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生 的缺点合同，基金束缚东说念主应尽量保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正 本的原件。基金束缚东说念主应在缺点合同签署后实时以加密姿色将缺点合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。缺点合同的支执期限 不少于法定最低期限。  对于无二份以上的蓝本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。             六、指示的发送、说明及履行  基金束缚东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金束缚东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。  （一）基金束缚东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献 应加盖基金束缚东说念主公章。 授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 说明的时点为授权文献的收效时刻。 东说念主及筹商操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例司法或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、说明及履行的时刻和要领  基金束缚东说念主发送指示应采纳加密传真姿色或两边协商一致的其他姿色。指示 蓝本由基金束缚东说念主支执，基金托管东说念主支执指示传真件。当两者不一致时，以基金 托管东说念主收到的业务指示传真件为准。  基金束缚东说念主应按照法律法例和基金合同的司法，在其正当的谋划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定要领发出的指示，基金束缚东说念主不得否定其效力。但如果基金束缚东说念主仍是吊销或 更动对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约说明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不承 担拖累，授权已更动但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金束缚东说念主应实时以电话姿色向基金托管东说念主说明。   基金束缚东说念主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。如果银行间簿记系统仍是生成的交易需 要取消或圮绝，基金束缚东说念主要书面申报基金托管东说念主。   基金束缚东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主预留至少 2 个使命 小时的复核和审批时刻。基金束缚东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支 付的划款指示，基金托管东说念主不保证本日好像履行。灵验划款指示是指指示要素（包 括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、筹商的指示附件都全且头寸充足的划款指示。因 基金束缚东说念主本人原因形成的指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时刻，甚至资 金未能实时到账所形成的亏损由基金束缚东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金束缚东说念主的指示，预先申报基金束缚东说念主其名单， 并与基金束缚东说念主约定指示发送和接收姿色。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边认同的其他姿色申报基金束缚东说念主。基金托管东说念主仅根据基金束缚东说念主的授权文献 对指示进行口头相符性的体式审查，对其果真性不承担拖累。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示履行结束后，基金托管东说念主应及 时申报基金束缚东说念主。   基金束缚东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余 额，对基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予履行，但应立即以书面或以两边认同的其他姿色申报基金束缚东说念主，由基 金束缚东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东说念主不承 担因未履行该指示形成亏损的拖累。   因基金束缚东说念主指示传输不足时或基金头寸不足，甚至资金未能实时划入中国 证券登记结算有限拖累公司所形成的亏损由基金束缚东说念主承担，包括抵偿给基金托 管东说念主、本基金认定的顺利亏损。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金束缚东说念主顺应法律法例、《基 金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝履行。若基金束缚东说念主超出上述时刻点给 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主将尽全力劝诱履行，但基金托管东说念主不保证 当日好像完成。   （四）基金束缚东说念主发送作假指示的情形和处理要领   基金束缚东说念主发送作假指示的情形包括指示违背法律法例、基金合同或本条约 的约定，指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示及交割信息作假，指示中进军信 息无极不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金束缚东说念主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时以书面或以两边认同的其他姿色申报基金束缚东说念主改正。如需吊销指示， 基金束缚东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同、本 条约约定的，有权断绝履行，独立即以灌音电话或以两边认同的其他姿色申报基 金束缚东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金束缚东说念主发送的正当合规且顺应基金合 同和托管条约约定的指示履行，应在发现后实时采纳步伐赐与弥补；若对基金财 产或投资东说念主形成顺利亏损，由基金托管东说念主抵偿由此形成的顺利亏损。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金束缚东说念主更换被授权东说念主、更动或圮绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真姿色申报基金托管东说念主，并经电话说明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献收效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容履行相关业务，如果新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，由此产生 的拖累由基金束缚东说念主承担。蓝本投递后，如果新的授权文献蓝本与传真件内容不 同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容 履行相关业务，由此产生的拖累由基金束缚东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管 理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认同的其他姿色申报基 金束缚东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，仅对指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时以书面或 以两边认同的其他姿色讲述基金束缚东说念主，基金托管东说念主对履行基金束缚东说念主的正当指 令对基金财产形成的亏损不承担抵偿拖累。基金束缚东说念主应保证指示筹商附件良友 正当、果真、完好和灵验。  基金参与认购未上市债券时，基金束缚东说念主应代表本基金与敌手方签署筹商合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金束缚东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应拖累。  基金束缚东说念主甘愿基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限拖累公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限拖累公司进行交收。基金 投资发生的整个场内交易的算帐交收，由基金托管东说念主根据筹商登记结算公司的结 算司法办理，基金束缚东说念主不需要另行出具指示。  衔掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 束缚办法等相关司法所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的休养也视为 基金束缚东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，无用基金束缚东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应赐与履行。  本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主顺利从资金 账户中扣划，无用基金束缚东说念主出具指示。              七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券谋划机构、期货经纪机构 订证券交易单元使用条约。 及变更情况实时以书面体式申报基金托管东说念主。 易单元合并算帐手续。 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                   《基金合同》的筹商司法履行，若无明 确司法的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法履行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排 司多边净额结算要求的证券交易：   （1）基金托管东说念主、基金束缚东说念主应共同驯服两边签订的《托管银行证券资金结 算条约》。   （2）基金托管东说念主衔掷中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司和深圳分公 司备付金、保证金束缚办法相关司法，详情和休养该基金财产最低结算备付金、 证券结算保证金名额，基金束缚东说念主应存放于中国证券登记结算有限拖累公司的最 低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限 拖累公司上海和深圳分公司备付金、保证金束缚办法例则的名额。基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限拖累公司上海和深圳分公司司法向基金财产支付利息。   （3）根据中国证券登记结算有限拖累公司托管行聚拢算帐司法，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金 束缚东说念主不成将该笔资金当作 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不 可提，该笔资金在 T+2 日才略划拨至托管专户。   （4）根据中国证券登记结算有限拖累公司的司法，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月休养按季结息，因此，基金合同圮绝时， 基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限拖累公司的最低备付金、交易保证金 以及中国证券登记结算有限拖累公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管东说念主将于中国证券登记结算有限拖累公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费 用后划付至基金算帐讲述中指定的收款账户。基金合同圮绝后，中国证券登记结 算有限拖累公司根据结算司法，调增谋略的结算备付以及交易保证金，基金束缚 东说念主应劝诱基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交 收职责。   （5）基金束缚东说念主签署本条约，即视为甘愿基金束缚东说念主在组成资金交收爽约且 未能按时指定筹商证券当作交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向中国证券登 记结算有限拖累公司苦求由结算公司协助冻结基金束缚东说念主证券账户内相应证券， 无需基金束缚东说念主另行出具书面说明文献。 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的采纳 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债大批交易、财富支执证券等），基金束缚东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金 托管东说念主发送交易应付资金划款指示，同期将筹商交易评释文献传真至基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主进行电话说明，以保证当日交易资金交收的成功进行。若基金管 理东说念主未实时申报基金托管东说念主相关交易信息，基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根 据中国证券登记结算有限拖累公司的算帐交收数据，主动将托管产物资金托管账 户中的资金划入中国证券登记结算有限拖累公司用以完成当日 T+0 非担保交收交 易品种的交收，基金束缚东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （2）鉴于当今中国证券登记结算有限拖累公司仅对前述部分交易品种采纳可 由基金托管东说念主指定不交收的模式，况兼中国证券登记结算有限拖累公司对 T+0 资 金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管东说念主各托管产物交易交收的成功完 成，基金束缚东说念主在此声名如下：              “一朝出现交易后无法践约的情况，基金束缚东说念主应 在第一时刻申报基金托管东说念主。对于中国证券登记结算有限拖累公司允许基金托管 东说念主指定不践约的交易品种，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示； 对于中国证券登记结算有限拖累公司不成取消交收的交易品种，基金束缚东说念主瞻念察 并甘愿基金托管东说念主有权仅根据中国证券登记结算有限拖累公司的算帐交收数据， 主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限拖累公司用以 完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金束缚东说念主承诺在日终前向基金托管 东说念主补出具资金划款指示。”   （3）若基金束缚东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金束缚东说念主在托管 产物资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管东说念主所托管其他产 品在中国证券登记结算有限拖累公司的备付金而交得益功的，基金束缚东说念主应在日 终前补足交收款项，并承担可能形成的亏损；要是占用了基金托管东说念主其他托管产 品存放中国证券登记结算有限拖累公司的备付金而导致基金托管东说念主所托管的其他 产物交收失败的，整个亏损将由基金束缚东说念主承担。同期，基金托管东说念主保留根据上 海银行间市集同行拆借利率向基金束缚东说念主追索利息的权益。   （4）对于托管产物采纳 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）姿色完成实时 交收的收款业务，基金束缚东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将筹商交易评释文献传真至基金 托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话说明，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管 产物资金托管账户。 司 T+N 非担保结算要求的证券交易   基金束缚东说念主瞻念察并甘愿基金托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限拖累公司的 算帐交收数据主动完成托管产物资金算帐交收。若基金束缚东说念主出现交易后无法履 约的情况，况兼中国证券登记结算有限拖累公司的业务司法允许基金托管东说念主对相 关交易不错取消交收的，基金束缚东说念主应于交收日前一使命日向基金托管东说念主出具书 面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话说明。 资交易资金结算；如因束缚东说念主原因导致资金头寸不足，束缚东说念主应确保 T+1 日 12:00 之前有饱胀的资金头寸用于中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。如果未效力上述司法备足资金头寸，影响谋略财富的算帐交收 及托管东说念主与中国证券登记结算有限拖累公司的一级算帐，由此给谋略财富形成的 顺利亏损由束缚东说念主负责。 东说念主承诺若由于基金托管东说念主托管的其他产物谬误而导致本托管产物交易交收失败 的，基金托管东说念主不承担拖累。   （三）银行间债券交易的算帐交收安排 行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律拖累及亏损。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。如果银行间中债轮廓业务平台或上海 算帐所客户末端系统仍是生成的交易需要取消或圮绝，基金束缚东说念主要书面申报基 金托管东说念主。 的截止时刻为本日的 15:00。如基金束缚东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个使命小时发送，并进行电话说明。指示、成交单传输不足时、未能 留出饱胀的操作时刻，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的亏损 由基金束缚东说念主承担。 资金余额，对基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予履行，独立即申报基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该 指示而形成亏损的拖累。基金束缚东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并申报基 金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金束缚东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后履行。由于基金束缚东说念主未实时出具指示导致该产物在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏损，基金托管东说念主不承担拖累。   （四）交易记载、资金和证券账目查对的时刻和姿色   对基金的交易记载，由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外透露各 类基金份额净值之前，必须保证本日整个实践交易记载与基金管帐账簿上的交易 记载实足一致。如果实践交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不 完好或不果真，由此导致的亏损由基金的管帐拖累方承担。   资金账目由基金束缚东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本司法 束缚东说念主应酬传递的申购、赎回的数据果真性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资 金的到账情况并根据基金束缚东说念主指示实时划付赎回款项。 整。 据和盖印收效的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可 协商处分处理姿色。基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关司法 保存。 按时进行。不然，由基金束缚东说念主承担相应的拖累。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金束缚东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构束缚。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时申报基金束缚东说念主采纳步伐进行催收，由此形成基金亏损的，基金束缚 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主赐与必要的劝诱。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金束缚东说念主的谬误原因形成，相应拖累由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 期付款和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金束缚东说念主需向基金托管 东说念主下达指示。资金指示的口头、内容、发送、接收和说明姿色等与投资指示交流。   （六）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算姿色，基金托管账户与“注册登 记算帐账户”间，申购款实行 T+2 日内交收，赎回款实行 T+2 日交收，调换款实 行 T+3 交收。基金托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐效力“净额清 算、净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转 换转进款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调换转出款及调换费） 的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管 账户净应收额时，基金束缚东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册 登记算帐账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即申报基金管 理东说念主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金束缚东说念主应在当日 9：30 前 将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金束缚东说念主的划款指示将托管账户 净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立 即申报基金束缚东说念主进行账务处理。   如果当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金束缚东说念主的原因未准时到账的资金，应实时申报基金束缚东说念主划付，由此产生的责 任应由基金束缚东说念主承担。   如果当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金束缚东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金束缚东说念主应实时申报基金托 管东说念主划付，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。   （七）基金调换 函告基金托管东说念主并就筹商事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时刻、要领及托管条约当事东说念主承担的权责按基金束缚东说念主届时 的公告履行。 告。            八、基金财富净值预备和管帐核算   （一）基金财富净值的预备、复核与完成的时刻及要领   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值 是按照每个使命日闭市后，千般基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目 预备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由 基金财产承担。基金束缚东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。 如遇迥殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性休养基金份额净值预备精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主 大会审议。国度另有司法的，从其司法。   基金束缚东说念主应每使命日对基金财富估值，但基金束缚东说念主根据法律法例或基金 合同的司法暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个使命日对基金财富估值后，将千般 基金份额净值恶果以两边约定的姿色提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金束缚东说念主按司法对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按 照基金束缚东说念主对基金净值信息的预备恶果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的固定收益品种和银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其 它投资等财富及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交易所、深圳 证券交易所及中国证监会认同的其他交易场面上市交易或挂牌转让的国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、可分离交易可转债的纯债部分、财富支执证券、同行存单等债券品种。   （1）交易所市集交易的固定收益品种的估值   ①对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金 束缚东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ②交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；   ③对在交易所市集挂牌转让的财富支执证券，采纳估值本领详情公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集交易的固定收益品种的估值   ①对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值。   ②对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）处于未上市时期的有价证券应永别如下情况处理：   ①对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采纳估值本领 详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ②对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种， 按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）本基金投资国债期货等繁殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生缺点变化的，采纳最近交 易日结算价估值。   （6）执有的银行依期存款或申报存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）其他财富按法律法例或监管机构相关司法进行估值。   （8）如基金束缚东说念主觉得按上述方法对基金财富进行估值不成客不雅反馈其公允 价值的，基金束缚东说念主在轮廓琢磨市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错采纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。   （10）筹商法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的司法或者未能充分景仰基金份额执有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金财富净值预备和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的预备恶果对外赐与公布。   （1）基金束缚东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成 的纰缪不当作基金财富估值作假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银 行或基金份额登记机构品级三方机构发送的数据作假等非基金束缚东说念主与基金托管 东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、顺应、合理的步伐进行检 查，但未能发现作假的，由此形成的基金财富估值作假，基金束缚东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿拖累，但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步伐排斥或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值作假的处理姿色 视为该类基金份额净值作假；千般基金份额净值出现作假时，基金束缚东说念主应当立 即赐与更变，通报基金托管东说念主，并采纳合理的步伐介怀亏损进一步扩大；作假偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 行抵偿时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的拖累，经确 认后按以下条目进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐拖累方由基金束缚东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金束缚东说念主负责赔付。  （2）若基金束缚东说念主预备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对预备过程提议疑义或要求基金束缚东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额执有东说念主亏损的，应根据法律法例的司法对基金份额执有东说念主或 基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金束缚东说念主与基金托 管东说念主按照束缚费和托管费的比例承担相应的拖累。  （3）如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预备恶果，固然屡次重新 预备和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金束缚东说念主的预备恶果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的亏损，基 金托管东说念主赐与免责。  （4）由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措 施后仍不成发现该作假，进而导致净值预备作假形成基金份额执有东说念主的亏损，以 及由此形成以后交易日净值预备顺延作假而引起的基金份额执有东说念主的亏损，由提 供作假信息确当事东说念主负责抵偿。 通行作念法，基金束缚东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原 则进行协商。  （四）暂停估值与公告的情形 因暂停营业时； 产价值时； 说明后，基金束缚东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度相关部门司法的管帐轨制履行。  （六）基金账册的设置   基金束缚东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金束缚东说念主、基金 托管东说念主分别独随即成立、记载和支执本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的预备和公告的，以基金 束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时申报基金束缚东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金束缚东说念主应当在每月完结后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年完结之日起两个月内 完成基金中期讲述的编制；在每年完结之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。 基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》司法的会 计师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度 讲述、中期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或提高基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在季度讲述、中期讲述、年 度讲述等依期讲述文献中“影响投资者决策的其他进军信息”项下透露该投资者 的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   本基金执续运作过程中，基金束缚东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露 基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。   （2）报表的复核   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度相关司法为准。  基金束缚东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核筹商报表及讲述。  如果基金束缚东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一 致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情 况报证监会备案。  （八）基金束缚东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按司法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派姿色是现款分成； 的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每一 基金份额享有同瓜分派权；   在顺应法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，基金束缚东说念主可对基金收益分派原则和支付姿色进行休养，不需召开基 金份额执有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金束缚东说念主发布的公告。   （二）基金收益分派的时刻和要领 在司法序论公告。   基金收益分派决策公告后，基金束缚东说念主依据具体决策的司法就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金束缚东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 预备方法，依照《业务司法》履行。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。                十、基金信息透露   （一）逃避义务   基金托管东说念主和基金束缚东说念主应按法律法例、基金合同的相关司法进行信息透露， 拟公开透露的信息在公开透露之前应予逃避。除按《基金法》、基金合同、《信息 透露办法》、《流动性风险束缚司法》过甚他相关司法进行信息透露外，基金束缚 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予逃避。 然而，如下情况不应视为基金束缚东说念主或基金托管东说念主违背逃避义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、 基金产物良友摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基 金季度讲述）、临时讲述、浮现公告、基金份额执有东说念主大会决议、算帐讲述、投资 财富支执证券的信息透露、投资国债期货的信息透露、实施侧袋机制时期的信息 透露、中国证监会司法的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经顺应《中 华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计后，方可透露。   基金束缚东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其执有的财富支执证券总 额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲述期内整个的财富支执证券明细。 基金束缚东说念主应在基金季度讲述中透露其执有的财富支执证券总和、财富支执证券 市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名 财富支执证券明细。   基金束缚东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货交易情况，包括投资战术、执仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资战术和投资地点等。   （三）基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息透露中的职责和信息透露要领   基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守苦衷。基金束缚东说念主负责办理与基金相关的信息透露事宜， 基金托管东说念主应当按照筹商法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主赐与 公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金束缚东说念主）复核的信息，基金束缚东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主（或基金束缚东说念主）。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极劝诱、相互监督，保证其履行按照法定姿色 和限时透露的义务。   基金束缚东说念主应当在中国证监会司法的时刻内，将应予透露的基金信息通过中 国证监会司法序论透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托 管东说念主将通过司法序论公开透露。   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金筹商信 息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金束缚东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 财富价值时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商说明后决定暂停估值的；   （4）法律法例司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按相关司法须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金束缚东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金束缚东说念主公告。发生基金合同中司法需要透露的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的 复制件或复印件。基金束缚东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。  （四）本基金信息透露事项以法律法例及基金合同“第十八部分 基金的信息 透露”约定的内容为准。                   十一、基金用度  （一）基金束缚费的计提比例和计提方法  本基金的束缚费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。束缚费的预备方 法如下：  H＝E×0.30%÷曩昔天数  H 为逐日应计提的基金束缚费  E 为前一日的基金财富净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的预备方 法如下：  H＝E×0.10%÷曩昔天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  （三）基金销售就业费的计提比例和计提方法  本基金的销售就业费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售就业费 的预备方法如下：  H=E×0.20%÷曩昔天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费  E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值  （四）基金的账户开户用度及账户景仰用度、证券、期货等交易用度或结算 而产生的交易用度、基金的银行汇划用度、基金合同收效后与基金相关的信息披 露用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金相关的管帐师费、律 师费、诉讼费、仲裁费和公证费等根据相关法律法例、基金合同及相应条约的规 定，列入当期基金用度。  （五）不列入基金用度的神气 金财产的亏损； 目。   （六）基金束缚费、基金托管费、销售就业费的复核要领、支付姿色和时刻   基金托管东说念主对基金束缚东说念主计提的基金束缚费、基金托管费、销售就业费等， 根据本托管条约和基金合同的相关司法进行复核。   基金束缚费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金束缚东说念主向基金托管东说念主发送基金束缚费、基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主、基金托管东说念主。   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （七）违法处理姿色   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他 相关司法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金束缚东说念主赐与说明解释， 如基金束缚东说念主无正派原理，基金托管东说念主可断绝支付。         十二、基金份额执有东说念主名册的支执  基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和支执，并对基 金份额执有东说念主名册的果真性、完好性和准确性负责。  基金束缚东说念主支执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不成 妥善支执，则按筹商法例承担拖累。  在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东说念主应将相关良友 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将基金束缚东说念主提供的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应驯服逃避义务。             十三、基金相关文献档案的保存  （一）档案保存  基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务行为的记载、账册、报表和其他筹商资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他筹商良友。 基金束缚东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限支执。保存期限不少于法定最低期 限。  （二）合同档案的设置 处。 真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金束缚东说念主或基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。  （四）基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记载和进军合同等，承担逃避义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。         十四、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金束缚东说念主的更换   有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金束缚阅历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章吊销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金束缚东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金束缚东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金束缚东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金束缚东说念主：新任基金束缚东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金束缚东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金束缚东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金束缚东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金束缚东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法序论公告；   （6）打发：原任基金束缚东说念主职责圮绝的，应妥善支执基金束缚业务良友，及 时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的移交手续，临时基金 束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时接收。临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应与基 金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：原任基金束缚东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例司法遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金束缚东说念主更换后，如果原任或新任基金束缚东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金束缚东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章吊销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金束缚东说念主或由单独或统共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金束缚东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法序论公告；   （6）打发：原任基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善支执基金财产和基金托管 业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金束缚 东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例司法遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法序论上联合公告。   （四）新基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主接收基金束缚业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金束缚东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法例和基金合同的司法不息履行筹商职责，并保证不作念出对基 金份额执有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金束缚东说念主或原基金托管东说念主在不息履行 筹商职责时期，仍有权按照基金合同的司法收取基金束缚费或基金托管费。                  十五、回绝步履   本条约当事东说念主回绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金束缚东说念主不公说念地对待其束缚的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金束缚东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金束缚东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和束缚过程中任何尚未 按法律法例司法的姿色公开透露的信息。   （六）基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等束缚东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金束缚东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的司法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背司法向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽拖累的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有司法的除外；（5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；（7）法律、行 政法例和中国证监会司法回绝的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消或变 更上述限度，如适用于本基金，在履行顺应要领后，则本基金投资不再受筹商限 制或以变更后的司法为准，不需要经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   （十）法律法例和基金合同回绝的其他步履，以及法律、行政法例和中国证 监会司法回绝基金束缚东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。       十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更要领  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的司法有任何阻碍。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管条约圮绝出现的情形  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个使命日内成立基金财产算帐小组， 基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金束缚东说念主、基金托管东说念主、顺应《中华东说念主民共 和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚笃、用功、守法地履行基金合同和本托管条约司法的义务，景仰基金份额执 有东说念主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同圮绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的相关司法对基金财产 进行算帐。基金财产算帐要领主要包括：  （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）-（3）项司法归赵前，不分派给基金份额执有东说念主。   算帐过程中的相关缺点事项须实时公告；基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在司法网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在司法报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                十七、爽约拖累   （一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不顺应约定的， 应当承担爽约拖累。   （二）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，一方承担连带拖累后有权按照另一 方谬误进程向另一方追偿。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就顺利亏损进行赔 偿；给基金财产形成亏损的，应就顺利亏损进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 当作或不当作而形成的亏损等； 形成的亏损等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的 步伐，用功介怀亏损的扩大。莫得采纳顺应步伐甚至亏损扩大的，不得就扩大的 亏损要求抵偿。守约方因介怀亏损扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约好像不息履行的，在最大顺次地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本条约。   （六）由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金束缚东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、顺应、合理的步伐进行查抄，然而未 能发现作假的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿拖累。然而基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步伐排斥或收缩由此 形成的影响。   （七）由于基金束缚东说念主未按照法律法例、监管司法、基金合同及本条约约定 履行必要的审查、透露及讲述义务，导致基金托管东说念主未能灵验履行监督步履的， 基金托管东说念主不因此承担任何拖累。  （八）本条约所指“亏损”，限于顺利财产亏损。             十八、争议处分姿色  因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处分，协商、 谐和不成处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 诚笃、用功、守法地履行基金合同和本托管条约司法的义务，景仰基金份额执有 东说念主的正当权益。  本条约受中国法律（不含港澳台立法）统领。               十九、托管条约的效力  两边对托管条约的效力约定如下：  （一）基金束缚东说念主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为负责文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本条约一式三份，条约两边各执一份，上报相关监管机构一份，每份 具有同等法律效力。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金束缚东说念主应 赐与劝诱，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等司法协商办理。          二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日  本页无正文，为《申万菱信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金束缚东说念主：申万菱信基金束缚有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订地点：中国南京  签 订 日：     年   月   日