鹏华丰盛深刻收益债券型证券投资基金        托管契约   基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                托管契约                                               目          录                                         托管契约                      一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称号：鹏华基金治理有限公司    注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层    邮政编码：518048    法定代表东说念主：张纳沙    成立时分：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关：中国证券监督治理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文    组织形状：有限职守公司    注册成本：1.5 亿元    存续时间：捏续计算    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    磋磨东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织形状：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：捏续计算    计算范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、                                    托管契约 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证干事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；救援箱干事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理 干事；年金账户治理干事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人干事；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。                                    托管契约         二、基金托管契约的依据、运筹帷幄和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金法》）、                                      《证券 投资基金运作治欲望法》（以下简称《运作想法》）                       、《证券投资基金销售治欲望法》（以下简 称《销售想法》       ）、《证券投资基金信息露馅治欲望法》                        （以下简称《信息露馅想法》）                                     、《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险治理司法》                     、《证券投资基金信息露馅内容与形状准则第                 《鹏华丰盛深刻收益债券型证券投资基金基金合同》                                       （以下 简称《基金合同》）至极他磋磨司法。   签订本契约的运筹帷幄是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的救援、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等磋磨事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 调换含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募诠释书的规 定。   本基金信息露馅事项以法律法则司法及基金合同约定的内容为准。                                     托管契约         三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 短期融资券、可转债、分离交往可转债、财富支捏证券、债券回购、银行入款等；同期投资 于 A 股股票（包含中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品 种以及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系 司法。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在试验适当枢纽后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门法则及《基金合同》阻止投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金财富的 80%；股票等权益类品种 的投资比例不跨越基金财富的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在试验适当枢纽 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   因基金界限或阛阓变化等身分导致投资组合不相宜上述司法的，基金治理东说念主应在合理 的期限内诊治基金的投资组合，以相宜上述比例赶走。法律法则另有司法时，从其司法。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东说念主在试验适当枢纽后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊治投资范围。   （2）根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制：   a、本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金财富的 80%；本基金对股票 等权益类品种的投资比例不跨越基金财富的 20%；本基金捏有的现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申                                          托管契约 购款等；   b、本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金财富净值的 10%；   c、干涉天下银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得跨越基金财富净值的 40%； 本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期；   d、本基金参与股票刊行申购，所申诉的金额不跨越本基金的总财富，所申诉的股票数 量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   e、在职何交往日买入权证的总金额，不跨越上一交往日基金财富净值的 0.5%；基金捏 有的沿路权证的市值不跨越基金财富净值的 3%。投资于其他权证的投资比例，慑服法律法 规或监管部门的联系司法；   f、本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20％，中国证监 会司法的特等品种除外；本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10％；本基金捏有的磨灭（指磨灭信用级别）财富支捏证券的比例，不 得跨越该财富支捏证券界限的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资 产支捏证券。基金捏有财富支捏证券时间，如若其信用等第着落、不再相宜投资尺度，应在 评级透露发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   g、本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跨越该基金财富净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金不相宜 前述所司法比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   h、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   i、本基金治理东说念操纵理且由本基金托管东说念主托管的沿路绽开式基金捏有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；   j、本基金治理东说念操纵理且由本基金托管东说念主托管的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   k、本基金不得违背基金合同中磋磨投资范围、投资比例的司法；   l、一只基金捏有一家公司刊行的通顺受限证券，其市值不得跨越基金财富净值的百分 之二；一只基金捏有的扫数通顺受限证券，其市值不得跨越该基金财富净值的百分之十；经 基金治理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行诊治。                                         托管契约   《基金法》至极他磋磨法律法则或监管部门取消上述限制的，试验适当枢纽后，基金不 受上述限制。   除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同收效之日起开 始。   （3）法则允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 g、h 条外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金界限变动等基金治理东说念主 之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金治理东说念主应在 10 个交往日内进行诊治，以达到司法的投资比例限制要求。法律法则另有司法的从其司法。   基金治理东说念主应在出现可预思财富界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日认真向 基金托管东说念主发函诠释基金可能变动界限和公司打发措施，便于托管东说念主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的磋磨司法进行融资融券。  基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起运行。 为进行监督：      根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金阻止从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无尽职守的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有司法的除外；      （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金治理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；      （6）买卖与基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金治理东说念主、基金托管 东说念主有其他重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》司法阻止从事的其他步履。      如法律法则或监管部门取消上述阻止性司法，基金治理东说念主在试验适当枢纽后可不受上 述司法的限制。 进行监督。   根据法律法则磋磨基金阻止从事的关联交往的司法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先相                                      托管契约 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他重要利弊关系的公司名单至极更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的信得过性、完竣性、全面性。基金治理东说念主 有职守救援信得过、完竣、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行回函证明已有名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格解任了监督经由，基金治理东说念主仍违纪进行关联交往，并形成基金 财富归天的，由基金治理东说念主承担职守。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法则阻止基金 从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主采用必要措施窒碍该关联交往 的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法窒碍关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会透露。对于交往所场内已成交的违纪关联交往，基金托管东说念主应按联系法律法则和交往 所司法的司法进行结算，同期向中国证监会透露。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金治理东说念主参与银行间阛阓交往的交往敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间阛阓交往敌手的名单， 并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个责任日内回函证明收到该名单。基金治理东说念主应按期或不按期对银行间阛阓 现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交往敌手时须向基金托 管东说念主提议书面央求，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明诊治的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手进行交往，应实时 提醒基金治理东说念主废除交往，经提醒后基金治理东说念主仍实施交往并形成基金财富归天的，基金托 管东说念主不承担职守，发生此种情形时，托管东说念主有权透露中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间阛阓交往的交往方式的适度   基金治理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该 交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如若基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照预先约 定的故意于信用风险适度的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与交往                                      托管契约 敌手重新详情交往方式，经提醒后仍未改正时形成基金财富归天的，基金托管东说念主不承担职守。      （3）基金治理东说念主参与银行间阛阓交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国树立银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的阛阓情况诊治中枢交往敌手名单。基金治理东说念主有职守适度交往敌手的资信风险，在与核 心交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的归天先由基金治理东说念主 承担，自后有权要求联系职守东说念主进行抵偿，如若基金托管东说念主在运作中严格解任了上述监督流 程，则对于由于交往敌手资信风险引起的归天，不承担抵偿职守。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智力 等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国树立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而形成的归天机，先由基金治理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系职守 东说念主进行抵偿，如若基金托管东说念主在运作过程中解任上述监督经由，则对于由于入款银行信用风 险引起的归天，不承担抵偿职守。基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市 场情况对于中枢入款银行名单进行诊治。   （1）基金投资通顺受限证券，应苦守《对于措施基金投资非公拓荒行证券步履的伏击 奉告》   、《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券磋磨问题的奉告》等磋磨法律法则规 定。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富并不十足一致，包括由《上市公司证 券刊行治欲望法》措施的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布重要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金治理东说念主 董事会批准的磋磨基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金治理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，                                    托管契约 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的 磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已捏有 通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时分等。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、 完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主打发基金治理东说念主是否苦守法律法则、投资决策经由、风险适度轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的磋磨书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险 的放弃或防护措施进行补充书面诠释，并保留稽查基金治理东说念主风险治理部门就基金投资通顺 受限证券出具的风险评估透露等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却实施磋磨指示。 因拒却实施该指示形成基金财产归天的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权透露中国证监 会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。如若基金 托管东说念主切实试验监督职责，则不承担任何职守。如若基金托管东说念主莫得切实试验监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带职守。   （二）基金托管东说念主应根据磋磨法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金财富净 值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作至极他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约至极他磋磨司法时，应实时以书面形状奉告基金治理东说念主限期校正，基 金治理东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形状向基金托管东说念主发出回函， 进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理 东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应透露中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金治理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者碰到的归天。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背关法律法则司法或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却实施，立即奉告基金治理东说念主，并向中国证监会透露。                                    托管契约   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交往枢纽仍是收效的投资指示违背法律、行政法则和其 他磋磨司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金治理东说念主，并透露中国证监会。   基金治理东说念主应积极连续和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法时天职回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督透露的，基金治理东说念主应积极连续提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有重要违纪步履，应立即透露中国证监会，同期奉告基金管 理东说念主限期校正。   基金治理东说念主无梗直意义，拒却、退却基金托管东说念主根据本契约司法诈欺监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应透露中国证监会。                                    托管契约          四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东说念主计较的基金资 产净值和各样基金份额净值、根据治理东说念主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资 运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未实施或 无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                  、《基金合同》、 本托管契约至极他磋磨司法时，基金治理东说念主应实时以书面形状奉告基金托管东说念主限期校正，基 金托管东说念主收到奉告后应实时查对质明并以书面形状向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金 治理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助连续。基金托管东说念主对 基金治理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金治理东说念主应透露中国证监会。基金治理 东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的归天。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有重要违纪步履，应立即透露中国证监会和银行业监督治理 机构，同期奉告基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主应积极连续基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 治理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在司法时天职回话基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、退却基金治理东说念主根据本契约司法诈欺监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金治理东说念主应透露中国证监会。                                       托管契约                  五、基金财产救援   （一）基金财产救援的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完竣与疏淡。 磋磨当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时奉告基金治理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成归天的，基金治理东说念主应 负责向磋磨当事东说念主追偿基金的归天，基金托管东说念主对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与干事代理契约的约定，将认购资金划入基金治理东说念主在具有托 管经历的贸易银行开设的鹏华基金治理有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东说念主开立并 治理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基 金法》   、《运作想法》等磋磨司法后，由基金治理东说念主聘任具有从事证券业务经历的管帐师事务 所进行验资，出具验资透露，出具的验资透露应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托 管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条款，由基金治理东说念主按司法办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，救援基金的银行存 款。该财富托管专户是指基金托管东说念主在采集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限职守公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和治意义基金托管东说念主承担。本基 金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理                                    托管契约 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   财富托管专户的治理当相宜《东说念主民币银行结算账户治欲望法》、《现款治理暂行条例》、 《东说念主民币利率治理司法》           、《利率治理暂行司法》、                      《支付结算想法》以及银行业监督治理机构 的其他司法。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉天下银行间同行 拆借阛阓的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职守公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主救援，基金治理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则司法和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助托管东说念主根 据磋磨法律法则的司法和《基金合同》的约定，开立磋磨账户。该账户按磋磨司法使用并管 理。   （七）基金财产投资的磋磨什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的磋磨什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理                                     托管契约 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主救援时间的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实质灵验控 制的证券不承担救援职守。   （八）与基金财产磋磨的重要合同的救援   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金磋磨的重要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 治理东说念主救援。除本契约另有司法外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金磋磨的重要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门 15 年以 上。                                     托管契约             六、指示的发送、证明和实施  （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面奉告（以下称“授 权奉告”    ）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交往权限，并司法基金治理东说念主 向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 奉告当日回函向基金治理东说念主证明。基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐敝义务，其内 容不得向授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。  （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨至极他款项支付的 指示。基金治理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时分、到帐时分、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、证明和实施的时分和枢纽   指示由“授权奉告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”                            ）代表基金治理东说念主用加密传 的确方式或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面证明过的方式向基金托管东说念主发送。基金治理东说念主 有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证明，因治理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证明,致 使资金未能实时到帐所形成的归天不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”司法 的方法证明指示灵验后，方可实施指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金治理东说念主不得否定其 遵守。基金治理东说念主应按照《基金法》                、磋磨法律法则和《基金合同》的司法，在其正当的经 营权限和交往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金治理东说念主在 发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时分。由基金治理东说念主原因形成的指示传 输不足时、未能留出填塞划款所需时分，以致资金未能实时到帐所形成的归天由基金治理东说念主 承担。   基金托管东说念主收到基金治理东说念主发送的指示后，应立即审慎考证磋磨内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规按期限内实施，不得延误。指示实施完了后，基金托管东说念主应将实施完了的指 令盖章回传给基金治理东说念主。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余额，对基金 治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即 奉告基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实施该指示而形成归天的职守。                                      托管契约   基金治理东说念主应将同行阛阓国债交往奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。  （四）基金治理东说念主发送不实指示的情形和处理枢纽   基金治理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信 息不实，指示中重要信息迷糊不清或不全等。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金治理东说念主的指示不实时，有权拒却实施，并实时 奉告基金治理东说念主改正。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理枢纽   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违背《基金法》                          、《基金合同》、本契约或磋磨基 金法则的磋磨司法，不予实施，并应实时以书面形状奉告基金治理东说念主校正，基金治理东说念主收到 奉告后应实时查对，并以书面形状对基金托管东说念主发出回函证明，由此形成的归天由基金治理 东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金治理东说念主发送的普通指示实施， 给基金份额捏有东说念主形成归天的，应负抵偿职守。  （七）更换被授权东说念主的枢纽   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或篡改被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用 加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托 管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基金治理东说念主并通过电话向基金治理东说念主确 认。被授权东说念主变更奉告，自基金治理东说念主收到基金托管东说念主以加密传真形状发出的回函证明时开 始收效。基金治理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更奉告的本来送交基金托管东说念主。基金治理东说念主 更换被授权东说念主奉告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被篡改授权东说念主员超权限 发送的指示，基金治理东说念主不承担职守。                                    托管契约             七、交往及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券计算机构的尺度和枢纽   基金治理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券计算机构。选拔的尺度是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的考虑透露及成全的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题考虑透露。   基金治理东说念主负责根据以上尺度以及里面治理轨制对磋磨证券计算机构进行检会后详情 代理本基金证券买卖证券计算机构，并承担相应职守。基金治理东说念主和被选拔的证券计算机构 签订席位使用契约，由基金治理东说念主奉告基金托管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅磋磨内容。   基金治理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据磋磨法律法则及联系业务司法，签订《证券交往资金结 算契约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结算业务中的职守。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内实施并在实施 完了后回函证明，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社交往的资金计帐交割，沿路由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的归天，应由基金托管东说念主负责抵偿                                        托管契约 基金的归天；如若因为基金治理东说念主违背法律法则的司法进行证券投资或违背两边签订的《证 券交往资金结算契约》而形成基金投资计帐辛劳和风险的，托管东说念主发现后应立即奉告基金管 理东说念主，由基金治理东说念主负责处治，由此给基金形成的归天由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主在试验监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖舒畅，应 立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责处治，由此给基金形成的归天由基金治理东说念主承担。 如若因基金治理东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完成清 算交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金治理东说念主发送的指示时，有填塞的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金治理东说念主发送的划款指示。基金治理东说念主 在发送划款指示时应充分接头基金托管东说念主的划款处理所需的合理时分。如由于基金治理东说念主的 原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的归天由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主相宜法律法则、《基金合同》、 基金托管契约的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金形成的归天由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金治理东说念主按日进行查对。逐日对外露馅各样基金份额净值之前， 必须保证今日扫数实质交往记载与基金管帐账簿上的交往记载十足一致。如若实质交往记载 与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完竣或不信得过，由此导致的归天由基金的管帐 职守方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交往记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事东说念主的职守   基金的投资者可通过基金治理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 央求，由基金治理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接收并证明资金的到账情                                       托管契约 况，以及依照基金治理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金治理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证明的基金申购金额和赎回 份额以书面形状并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主打发传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和完竣性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日上昼 11：   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时奉告基金治理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金 治理东说念主划付，由此产生的职守应由基金治理东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监 会透露。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托 管东说念主承担。成果严重的基金治理东说念主应向中国证监会透露。                                       托管契约            八、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的计较保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金治理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》                                 、《证券投资基 金管帐核算想法》至极他法律、法则的司法。用于基金信息露馅的基金财富净值和各样基 金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个责任日交往结 束后计较当日的基金份额财富净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计较赶走复核后以两边认同的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对各样基金份额 净值赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主计较并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金财富净值。因此，本基金的管帐职守方是基金治理东说念主，就与本基金磋磨的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金财富净值的计较赶走对外赐与公布法律法则以及监管部门有强制司法的，从其 司法。如有新增事项，按国度最新司法估值。   基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。因此，就与本基金磋磨的 管帐问题，本基金的管帐职守方是基金治理东说念主，如经联系各方在对等基础上充分盘问后，仍 无法达成一致的观点，按照基金治理东说念主对基金财富净值的计较赶走对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化，以最近交往                                    托管契约 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重要变化的，可参考同样投资品 种的现行市价及重要变化身分，诊治最近交往市价，详情公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交 易日后经济环境未发生重要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发 生了重要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及重要变化身分，诊治最近交往市价，确 定公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了重要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及重要变化身分， 诊治最近交往市价，详情公允价钱；   ④交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事详情公允价值。交往所上市的 财富支捏证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的磨灭股票的市 价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公拓荒行有明确锁按期的股票，磨灭股票在交往所上市后，按交往所上市的磨灭 股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会磋磨 司法详情公允价值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）天下银行间债券阛阓交往的债券、财富支捏证券等固定收益品种，接纳估值本事 详情公允价值。   （5）磨灭债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。                                    托管契约   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。  （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成归天的应先由基金治理东说念主承担，基金治理东说念主对不应由其 承担的职守，有权向裂缝东说念主追偿。   当基金治理东说念主计较的基金财富净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公 告的，由此形成的投资者或基金的归天，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付抵偿 金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和 托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍不可发 现该不实，进而导致基金财富净值、各样基金份额净值计较不实形成投资者或基金的归天， 以及由此形成以后交往日基金财富净值、各样基金份额净值计较顺延不实而引起的投资者 或基金的归天，由提供不实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交往所至极登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不可抗力原因，基金 治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适当、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金财富估值不实，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基 金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放弃由此形成的影响。   当基金治理东说念主计较的基金财富净值与基金托管东说念主的计较赶走不一致时，联系各方应本着 奋发尽职的格调重新计较查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金治理东说念主的计较赶走为准 对外公布，由此形成的归天以及因该交往日基金财富净值计较顺延不实而引起的归天由基金 治理东说念主承担抵偿职守，基金托管东说念主不负抵偿职守。  （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的磨灭记账方法 和管帐处理原则，分别独连忙竖立、登录和救援本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并                                        托管契约 校正，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （五）基金按期透露的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别疏淡编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月完结之日起 45 日内，基金治理东说念主对招募诠释书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募诠释书摘要登载在指定媒体上。基金治理东说念主在每个季 度完结之日起 15 个责任日内完成季度透露编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年透露编制并公告；在管帐年度完结后 90 日内完成年度透露编制并公告。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将磋磨报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核赶走实时书面奉告基金管 理东说念主。基金治理东说念主在季度透露完成当日，将磋磨透露提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个责任日内进行复核，并将复核赶走书面奉告基金治理东说念主。基金治理东说念主在半年报完成 当日，将磋磨透露提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 赶走书面奉告基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度透露完成当日，将磋磨透露提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核赶走书面奉告基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金治理东说念主提供的透露上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐透露、半年透露或年度透露复核完了后，需盖章证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   基金按期透露应当在公开露馅的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金治理东说念主主要办 公时局所在地中国证监会派出机构备案。                                         托管契约                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，而 B 类、D 类基金份额收取的销售干事费费率不同，将导致各样基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施枢纽   基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决策详情后，由基金治理东说念主在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证 监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得跨越   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金治理东说念主的指定账户。                                   托管契约                   十、信息露馅  （一）隐敝义务   除按照《基金法》、           《信息露馅想法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的 磋磨司法进行露馅之外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守隐敝的义务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规司法之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。关联词，如下情况不应视为 基金治理东说念主或基金托管东说念主违背隐敝义务： 构的大呼、决定所作念出的信息露馅或公开。  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅枢纽   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、                       《基金合同》的司法各自承担相应的信 息露馅职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极连续、相互督促、相互监督、保证其试验 按照法定方式和时限露馅的义务。   根据《信息露馅想法》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募诠释书、                                    《基金合 同》、基金托管契约、基金份额发售公告、                   《基金合同》收效公告、按期透露、临时透露、基 金财富净值和各样基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约定， 对基金治理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金事迹发扬数据、基金按期透露 和按期更新的招募诠释书等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主出具 书面文献或者盖章证明。   基金年报中的财务透露部分，经有从事证券联系业务经历的管帐师事务所审计后，方可 露馅。   基金治理东说念主应当在中国证监会司法的时天职，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金治理东说念主的互联网网站等弁言露馅。根据法律法则应由基金托管东说念主公开 露馅的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开露馅。   赐与露馅的信息文本，存放在基金治理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时分获取上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证                                    托管契约 文本的内容与所公告的内容十足一致。  （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 有东说念主的利益，已决定蔓延估值；                                         托管契约                     十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按基金财富净值的 0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金财富净值 0.7%年费率计提。计较方法如下：     H＝E×0.7%÷畴前天数     H 为逐日应计提的基金治理费     E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：     H＝E×0.2%÷畴前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值   （三）销售干事费   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，B 类基金份额的销售干事费年费率为 0.40%，D 类基金份额的销售干事费年费率为 0.20%。本基金销售干事费将挑升用于本基金 B 类基金份 额和 D 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主持事，基金治理东说念主将在基金年度透露中对该项费 用的列支情况作专项诠释。   B 类、D 类基金份额的销售干事费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售干事费年费率÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送销售干事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （四）证券交往用度、基金信息露馅用度、基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》 收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、银行汇划费等根据磋磨法则、《基金合同》及相 应契约的司法，由基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示并根据用度实质开销金额支付，列                                        托管契约 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神气   基金治理东说念主与基金托管东说念主因未试验或未十足试验义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息露馅费 用等用度）     、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法则，以及中国证 监会的磋磨司法不得列入基金用度的神气不列入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费、销售干事费的诊治   基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金界限等身分协商一致，酌情调低基金治理费率、基 金托管费率、基金销售干事费率，无用召开基金份额捏有东说念主大会。莳植上述费率需经基金份 额捏有东说念主大会决议通过。   （七）基金治理费、基金托管费、销售干事费的复核枢纽、支付方式和时分。基金托 管东说念主对不相宜《基金法》、《运作想法》等磋磨司法以及《基金合同》的其他用度有权拒 绝实施。   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费、销售干事费等，根据本托管 契约和《基金合同》的磋磨司法进行复核。   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送销售干事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 完结之日起 2 个责任日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个责任日内支付。   （八）如若基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背磋磨法律法则的磋磨司法和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版面解说，如若基金托 管东说念主合计基金治理东说念主无梗直或合理的意义，不错拒却支付。                                          托管契约            十二、基金份额捏有东说念主名册的救援   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》间隔日、基金份额捏有东说念主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有 的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和救援，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系司法分别救援基金份额捏有东说念主名册。救援方式不错采 用电子或文档的形状。救援期限为 15 年。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》间隔日、基金份额捏有东说念主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》间隔日等触及到基金重要事项日历的基金份额捏有 东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版形状妥善救援基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应苦守隐敝义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善救援基金份额捏有东说念主名册，应按磋磨 法则司法各自承担相应的职守。                                     托管契约           十三、基金磋磨文献和档案的保存   基金治理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有隐敝义务，但司法强制搜检情形 及法律法则司法的其它情形除外。其中，基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行径的记载、 账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其 他联系贵寓。   基金治理东说念主签署重要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。基金治理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋磨的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的磋磨文 件。                                        托管契约            十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金治理东说念主：   (1) 被照章取消基金治理东说念主经历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金治理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东说念主；   （4）核准：基金份额捏有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须经中国证监会核准；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 指定媒体公告。新任基金治理东说念主与原任基金治理东说念主进行财富治理的打法办续，并与基金托管 东说念主查对财富总值。如若基金托管东说念主和基金治理东说念主同期更换，由新任的基金治理东说念主和新任的基 金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；基金治理东说念主应妥善救援基金 治理业务贵寓，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收；   （6）审计：基金治理东说念主职责间隔的，应当按照法律法则司法聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计赶走赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主磋磨的称号字样。 前，原任基金治理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额捏有                                        托管契约 东说念主的利益形成归天，并有义务协助新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主尽快收复基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）核准：基金份额捏有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核准；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 指定媒体公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行财富托管的打法办续，并与基金治理东说念主 查对财富总值。如若基金托管东说念主和基金治理东说念主同期更换，由新任的基金治理东说念主和新任的基金 托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一家指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法则司法聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额捏有东说念主的利益形成归天，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打法基金资 产。   （三）   基金治理东说念主和基金托管东说念主的同期更换枢纽      同期更换基金治理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金治理东说念主和基金托管东说念主更换枢纽              托管契约 进行。                                    托管契约                  十五、阻留步履 第五十九条阻止的投资或行径。         、《基金合同》及中国证监会另有司法，基金治理东说念主、基金托管东说念主不得 利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 露的信息，不得对他东说念主泄露。 金财产。                         《基金合同》和本契约阻止的其他 步履。                                      托管契约     十六、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核 准后收效。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主禁受基金财富；   （3）基金治理东说念主闭幕、照章被废除、歇业或有其他基金治理东说念主禁受基金治理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》司法的间隔事项。  （二）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的司法持续试验保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔后，由基金财产计帐小组合资禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐透露；   （5）管帐师事务所对计帐透露进行审计；                                        托管契约  （6）讼师事务所对计帐透表现具法律观点书；  （7）将基金计帐赶走透露中国证监会；  （8）公布基金计帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归还基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法归还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。                                   托管契约                十七、失言职守  （一）如若基金治理东说念主或基金托管东说念主的不试验本托管契约或者试验本托管契约不相宜约 定的，应当承担失言职守。  （二）因托管契约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分别对 各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应 当承担连带抵偿职守。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的归天等； 成的归天等；  （三）如若由于本契约一方当事东说念主（“失言方”）的失言步履给基金财产或基金投资者 形成归天，另一方当事东说念主（“守约方”）有权柄况兼有义务代表基金对失言方进行追偿；如 果由于失言方的失言步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者所碰到的归天，则 守约方有权向失言方追索，失言方应抵偿和补偿守约方由此发生的扫数成本、用度和开销， 以及由此碰到的归天。  （四）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成归天的，快活担抵偿职守。  （五）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，防 止归天的扩大。莫得采用适当措施以致归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要求抵偿。非 失言方因驻防归天扩大而开销的合理用度由失言方承担。  （六）失言步履虽已发生，但本托管契约八成持续试验的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当持续试验本契约。  （七）由于第二款第3项原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适当、合 理的措施进行搜检，关联词未能发现该不实的，由此形成基金财产或基金投资者归天，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 放弃由此形成的影响。                           托管契约 （八）本契约所指归天均为平直归天                                    托管契约                 十八、争议处治方式   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋磨的一切争议，除经友好协商可 以处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地方在北京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚挚、奋发、 尽职地试验《基金合同》和托管契约司法的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。                                       托管契约             十九、基金托管契约的遵守   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管契约草案，该 等草案系经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边 可能频频根据中国证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为正 式文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。 基金托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐赶走报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约本来一式 6 份，除上报磋磨监管机构一式 2 份外，基金治理东说念主和基 金托管东说念主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律遵守。                         。                                   托管契约            二十、基金托管契约的签订  本托管契约经基金治理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订地方和签订日历。