国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新  国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新                                              编制日历：2024 年 11 月 29 日                      送出日历：2024 年 12 月 20 日            本选录提供本基金的进攻信息，是招募讲明书的一部分。            作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲明书等销售文献。 一、居品八成               国泰君安翻新医药混 基金简称                             基金代码            014157               合发起               国泰君安翻新医药混 下属基金简称                           下属基金代码          014157               合发起 A               上海国泰君安证券资                          兴业银行股份有限公 基金督察东谈主                            基金托管东谈主               产督察有限公司                            司                          上市往来所及上市日 基金合同顺利日       2021 年 12 月 23 日                          期 基金类型          羼杂型        往来币种         东谈主民币 运作姿色          平时绽开式      绽开频率         每个绽开日                          运转担任本基金基金 基金司理          李子波        司理的日历                          证券从业日历       2008 年 07 月 25 日               《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿 其他            元，《基金合同》自动完毕，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方               式继续基金合同期限。   注：本基金为偏股羼杂型基金。 二、基金投资与净值推崇 （一）投资筹算与投资策略   （敬请投资者仔细阅读《国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金招募讲明书》“基金的 投资”章节了解详备情况。）                                  本基金主要投资翻新医药主题证券，在完毕风 投资筹算                             险的前提下，追求稀薄事迹比较基准的投资回                                  报。                                  本基金的投资规模包括内地照章刊行上市的股                                  票（含主板、创业板偏执他照章刊行、上市的                                  股票、存托凭据）、内地与香港股票阛阓往来互 投资规模                                  联互通机制允许贸易的香港证券阛阓股票（以                                  下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央                                  行单子、处所政府债、金融债、企业债、公司                            第 1 页，共 6 页      国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新                          债、公开导行的次级债、中期单子、短期融资                          券、政府因循机构债、政府因循债券、可调度                          债券、可交换债券、超短期融资券等）、金钱支                          握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货                          币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权                          及法律轨则或中国证监会允许基金投资的其他                          金融器用。                          如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他                          品种，基金督察东谈主在履行合适模式后，本基金                          不错将其纳入投资规模。                          基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基                          金金钱的比例为 60%-95%（其中投资于港股通                          股票不高出股票金钱的 40%）；每个往来日日                          终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约                          需交纳的往来保证金后，现款或到期日在一年                          以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，现                          金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购                          款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他                          金融器用的投资比例依照法律轨则或监管机构                          的章程实施。本基金非现款基金金钱中不低于                          本基金将空洞研讨宏不雅与微不雅经济、阛阓与政                          策等身分，征服组合中股票、债券、货币阛阓                          器用偏执他金融器用的比例。                          在金钱竖立中，本基金主要研讨：（1）宏不雅经                          济身分，包括 GDP 增长率偏执组成、CPI、阛阓                          利率水平变化、货币战略等；（2）微不雅经济因                          素，包括各行业主要企业的盈利变化情况偏执                          盈利预期；（3）阛阓身分，包括股票及债券市                          场的涨跌、阛阓举座估值水平、大类金钱的预 主要投资策略                          期收益率水平偏执历史比较、阛阓资金供求关                          系偏执变化；（4）战略身分，与证券阛阓密切                          关连的各式战略出台对阛阓的影响等。                          本基金的投资策略还包括：翻新医药主题界                          定、股票投资策略、存托凭据投资策略、债券                          投资策略、可调度债券（包括可交换债券、可                          区别往来债券）投资策略、金钱因循证券投资                          策略、股指期货投资策略、国债期货投资策                          略、股票期权投资策略、融资策略                          中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药 事迹比较基准                   卫生空洞指数收益率*15%+中债总指数收益率                          *20%                          本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预 风险收益特征                          期收益高于债券型基金和货币阛阓基金、低于                    第 2 页，共 6 页         国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新                             股票型基金。 （二）投资组合伙产竖立图表/区域竖立图表 （三）自基金合同顺利以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较 图     注：1、基金合同顺利以前按试验期限诡计，不按总共这个词当然年度进行折算。                       第 3 页，共 6 页         国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售关连用度 以下用度在申购/赎回基金历程中收取：               份额(S)或金额(M)/握 用度类型                              收费姿色/费率          备注               有期限(N)               M申购费(前收费)               M≥500 万元            1000.00 元/笔               N赎回费               N≥365 天             0.00% （二）基金运作关连用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别                  收费姿色/年费率或金额               收取方 督察费                   1.20%                     基金督察东谈主和销售机构 托管费                   0.20%                     基金托管东谈主 审计用度                  30,000.00                 管帐师事务所 信息露馅费                 120,000.00                章程露馅报刊                       《基金合同》顺利后与基金相                       关的讼师费、诉讼费和仲裁                       费；基金份额握有东谈主大会费                       用；基金的证券、期货往来费                       用；基金的银行汇划用度；证 其他用度                  券账户开户用度、银行账户维             关连劳动机构                       护用度；因投资港股通股票而                       产生的各项合理用度；按照国                       家相关章程和《基金合同》约                       定，不错在基金财产中列支的                       其他用度。   注：本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金金钱扣除。审计用度、 信息露馅费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终试验金额以基金                             第 4 页，共 6 页        国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新 如期论述露馅为准。 （三）基金运作空洞用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握只怕辰，投资者需开销的运作费率如下表：                   基金运作空洞费率（年化）   注：基金督察费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近 一次基金年报露馅的关连数据为基准测算。基金运作空洞用度包含由基金金钱承担的用度，如督察 费、托管费、销售劳动费（若有）、审计用度、信息露馅费、指数许可使用费（若有）、银行间账户 真贵费、银行汇划费等用度，不包括基金往来产生的证券往来用度、税金及附加、信用减值损失（若 有）等。 四、风险揭示与进攻教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。   本基金包括阛阓风险、督察风险、流动性风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险及专有风险。本基金专有风险 包括但不限于： 险影响较大，要是股票阛阓出现举座下落，本基金的净值推崇将受到影响，投资者濒临无法得回收 益致使可能发生较大耗损的风险。 于翻新医药主题证券，须承受与医药生物行业关连的专有风险。本基金对于翻新医药主题证券界说 和筛选表率的征服是基于上市公司过往历史数据偏执他多方面身分，不预示其异日推崇，因此最终 能否带来收益具有较大不征服性。同期本基金投资于股票阛阓合获取的收益受多种身分影响，因此 即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不虞味着本基金一定盈利。本基金非现款基金金钱 中较大比例金钱投资翻新医药主题证券，当医药生物行业证券推崇欠安时，本基金的净值将会受到 较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投资选拔。 货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来相当风险。投资股指期货、国债期货的风险包括 但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度缩小带来的风险等；投资 股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、往来敌手信用风险、操气派险、保证金风险 等；由此可能增多本基金净值的波动性。                      第 5 页，共 6 页        国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府选录更新 动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 若基金金钱净值低于 2 亿元，《基金合同》自动完毕，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的姿色 继续基金合同期限。因此，投资东谈主将濒临《基金合同》可能完毕的不征服性风险。 （二）进攻教导   中国证监会对国泰君安翻新医药羼杂型发起式证券投资基金的注册，并不标明其对本基金的价 值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金督察东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎尽力的原则督察和应用本基金金钱，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。   基金居品贵府选录信息发生紧要变更的，基金督察东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变 更的，基金督察东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确获取基金的关连信息，敬请同期暖热基金督察东谈主发布的关连临时公告等。 五、其他贵府查询姿色   以下贵府详见基金督察东谈主网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521   基金合同、托管契约、招募讲明书   如期论述，包括基金季度论述、中期论述和年度论述   基金份额净值   基金销售机构及辩论姿色   其他进攻贵府 六、其他情况讲明   对于争议的处理：各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、团结阶梯搞定，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权 将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。                        第 6 页，共 6 页