汇添富中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书    基金经管东说念主：汇添富基金经管股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                         目      录 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书                        难题领导   汇添富中证 A500 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督经管委员会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1438 号文注册召募。   基金经管东说念主保证《汇添富中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、完满。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府提要等信息败露文献，根据自身的投资想法、投资期 限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受本事相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金居品的风险收益 特征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性 风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基 金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差箝制未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于搀和型基金、债券 型基金及货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收 益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集精深规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分磋议自身的风险承受本事，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出沉着决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者 欢欣”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行罕见符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东说念主接纳契约箝制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险、来去机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法给予箝制的情形导致被迫 达到或逾越 50%的除外。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书                        第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风 险经管端正》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）过头他关联法律法则以及《汇添富中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或症结遗 漏，并对其真正性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府央求召募。本基金经管东说念主莫得录用或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金 基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过头他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                        招募说明书                        第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验纠正和补充 A500 指数型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 金招募说明书》过头更新 品贵府提要》过头更新 额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有接续力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往 作念出的纠正 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁 布机关对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其往往纠正）及联系法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                   招募说明书 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 理股份有限公司或接受汇添富基金经管股份有限公司录用代为办理登记业务的 机构 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 证据的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 的绽开日 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书      《业务执法》：指《汇添富基金经管股份有限公司绽开式基金业务执法》， 是表率基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同校服 央求购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告端正的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调理为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资边幅 数加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转 入央求份额总额后的余额，不同类别份额合并野心）逾越上一绽开日基金总份 额的 10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过头他资产的价值总和 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码、野心公告基 金份额净值和基金份额累计净值 回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费的 基金份额 购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或来去的债券以及法律法则或中国证监会端正的其他流动性受限资产，如 畴昔法律法则变动，基金经管东说念主在履行适正当式后，可对上述流动性受限资产 范围进行调节 份额净值的边幅，将基金调节投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待，如畴昔法律法则变动，基金经管东说念主在履行适 当轨范后，可对前述舞动订价机制的界说进行调节 门账户进行处置算帐，想法在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到平正对 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                          招募说明书                  第三部分      基金经管东说念主   一、基金经管东说念主简况   称号：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关：中国证券监督经管委员会   批准缔造文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   磋议东说念主：李鹏   磋议电话：（021）28932888   股东称号过头出资比例：                股东称号                 股权比例           东方证券股份有限公司                35.412%    上海菁聚金投资经管合伙企业（有限合伙）              24.656%          上海上报资产经管有限公司               19.966%           东航金控有限服务公司                19.966%                  总共                  100%    二、主要东说念主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事长，汇添富资产经管 (香港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民 银行杏林支行、国度外汇经管局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门 市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限服务公司资金财务经管 总部副总司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务经管总部总 司理，汇添富基金经管股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书 基金业协会副会长、合规与风险经管专科委员会主席，上海资产经管协会会 长，深圳证券来去所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师 范大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海 第四师范学校团委秘书、教练；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书 记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党 工委秘书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日 报报业集团党委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副 秘书，解放日报社党委秘书、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委 员，中共上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上 海众源本钱经管有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海 交通大学工商经管硕士。现任东航金控有限服务公司董事、总司理、党委副书 记，东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司董 事。曾任东航期货有限服务公司部门司理，东航集团财务有限服务公司副总经 理、董事长，东航外洋融资租借有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香 港）有限公司董事，国泰东说念主寿保障有限服务公司董事、副总司理，东航金控有 限服务公司党委秘书、副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出 生，上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司总经 理，汇添富本钱经管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金经管有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金经管股 份有限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督经管委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉着 董事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海 外洋金融学院学术探访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席解释、好意思国国民经济 研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香 港金融经管局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                         招募说明书 东说念主首席经济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯 尼迪政府学院副解释、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问、好意思国联邦储备系统董事局探访学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉解释、超卓服务研究规模主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退解释，教化和研究规模包括经管管帐、公司治理、 激励合同想象、绩效评估、医疗成本和质地经管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商 学院助判辨释、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生解释，曾于    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉着董事。中国籍，1956 年诞生，华东师范大学金融专科博士，解释，博士生导师。现任中国首席经济 学家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范 大学经济与经管学部名誉主任、复旦大学经管学院特聘解释、上海交通大学上 海高档金融学院兼聘解释、上海首席经济学家金融发展中情愫事长。曾任中国 金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主 任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指示东说念主主理的专 家会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商量特聘群众，享受国务院政府罕见津 贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 经管有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航国 际金融（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司监事。曾任东航 期货有限服务公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限服务公司钞票 经管中心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会 办公室主任。历任申银万国证券规划统筹总部综总规划部专员、发展协调办公 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                    招募说明书 室专员，金信证券贪图发展总部总司理助理、秘书处副主任（主理服务），东 方证券研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、 副主任。    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大 学管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海 焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限 公司驻英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口作事部财务 司理，中国华源集团生命产业有限公司医疗健康作事部财务副处长，上海华源 热疗时间有限公司财务司理，解放日报报业集团规划财务处处长助理，解放日 报报业集团规划财务处副处长，解放日报报业集团规划财务处处长，上海报业 集团财务经管部常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复 旦大学 EMBA。现任汇添富基金经管股份有限公司私东说念主钞票经管中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限服务公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富本钱经管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于 罗兰贝格经管商量有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力作事部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成 员先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商经管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总 司理、市集总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上来去部副总司理，中国 民族证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                           招募说明书 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金 经管有限公司、招商基金经管有限公司、中原基金经管有限公司以及富达基金 北京与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹划、 机构理会等经管服务。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理、投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副经 理，汇添富基金经管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并 于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督经管委员会第十六届主板刊行审核 委员会专职委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行野心计处副处长，厦门建行信用卡部副处 长、处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信 息时间经管部副总司理，建总行信息时间经管部副总司理兼北京研发中心主 任，建总行信息时间经管部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年诞生，上海 财经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公 司督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总 司理，汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部总监。    吴振翔，国籍：中国。学历：中国科学时间大学经管学博士。从业履历：证 券投资基金从业履历。从业经历：曾任长盛基金经管有限公司金融工程研究员、 上投摩根基金经管有限公司居品开发高档司理。2008 年 3 月加入汇添富基金管 理股份有限公司，历任居品开发高档司理、数目投资高档分析师、基金司理助理， 现任指数与量化投资部副总监。2010 年 2 月 6 日于今任汇添富上证轮廓指数证 券投资基金的基金司理。2011 年 9 月 16 日至 2013 年 11 月 7 日任深证 300 来去 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 9 月 28 日至 2013 年 11 月 7 日 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                             招募说明书 任汇添富深证 300 来去型绽开式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证金融地产来去型绽开式指数证券投资基 金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证动力来去型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证医 药卫生来去型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证主要破费来去型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2013 年 11 月 6 日于今任汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金的基金经 理。2015 年 2 月 16 日至 2023 年 4 月 24 日任汇添富成长多因子量化策略股票型 证券投资基金的基金司理。2015 年 3 月 24 日至 2022 年 6 月 13 日任汇添富中证 主要破费来去型绽开式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2016 年 1 月 21 日于今任汇添富中证精确医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经 理。2016 年 7 月 28 日于今任中证上海国企来去型绽开式指数证券投资基金的基 金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证 券投资基金（LOF）的基金司理。2017 年 8 月 10 日于今任汇添富中证 500 指数 型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2018 年 3 月 23 日至 2024 年 4 月 26 日任汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 的基金司理。2019 年 9 月 24 日至 2022 年 6 月 13 日任中证长三角一体化发展主 题来去型绽开式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2019 年 11 月 6 日至 基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 13 日任汇添富中证国企一带一齐交 易型绽开式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任 汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 绽开式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2022 年 1 月 27 日至 2023 年 8 月 23 日任汇添富中证智能汽车主题来去型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 25 日至 2024 年 4 月 26 日任汇添富中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 6 日至 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                     招募说明书 今任汇添富量化选股搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 1 日于今任 汇添富稳健讲述债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 7 日于今任汇添 富国证 2000 指数增强型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 22 日于今任汇 添富上证轮廓来去型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月 31 日至 今任汇添富稳丰讲述债券型发起式证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金经管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、法则的端正，基金经管东说念主应履 行以下职责： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 分拨收益； 他法律行径； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书   四、基金经管东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的关联端正，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验措施，防卫违 反现行灵验的关联法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行 为发生。 关法律法则，建立健全的里面箝制轨制，采纳灵验措施，防卫下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的来去行径；   （7）草率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正讳饰的其他行径。 家关联法律、法则及行业表率，淳厚信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有利毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、骚扰、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、浪费权利，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联 端正，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去行径；   （8）违反证券来去场地业务执法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，扰 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 乱市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有利含有装假、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会端正讳饰的行径。   （1）依照关联法律、行政法则和基金合同的端正，本着严慎勤苦的原则为基 金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过头他行径。   五、基金经管东说念主的风险经管体系   本基金经管东说念主将经营经管中的主要风险差异为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金经管东说念主建立了一套完满的风险经管体系。   基金经管东说念主风险经管体系的构建罢职以下六项基本原则：   （1）营造致密的风险经管文化和里面箝制环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营经管的各个设施。   （2）建立完善的风险经管组织体系，切实保证风险经管部门的沉着性和泰斗 性，使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险经管轨制的严肃性，保证风险经管轨制在投资经管和经营行径 过程中得到切实灵验的扩充。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，完毕风险事前配置和预警、事中实时 监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险经管模式。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书   （5）建立和推动职工职业守则栽种和专科培训体系，确保员用具备致密的职 业操守和充分的职责胜任本事。   （6）建立风险事件学习机制，考究剖析各样风险事件，接收经验和经验，不 断完善风险经管体系。   本基金经管东说念主建立了董事会、经营经管层、风险经管部门、各职能部门四级 风险经管组织架构，并明确了相应的风险经管职能。                    汇添富风险经管组织结构图   （1）董事会对公司风险经管负有最终服务，董事会下设审计与风险经管委员 会与督察长。审计与风险经管委员会主要负责审核和率领公司的风险经管政策， 对公司的举座风险水平、风险箝制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险经管服务，监督查抄受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险箝制情况。   （2）经营经管层负责风险经管政策、风险箝制措施的制定和落实，经营经管 层下设风险箝制委员会。风险箝制委员会主要负责审议风险经管轨制和经过，处 置症结风险事件，促进风险经管文化的形成。   （3）合规稽核部和风险经管部是合规经管和风险经管的职能部门，负责合规 风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的管 理。   （4）各职能部门负责从经营经管的各业务设施上贯彻落实风险经管措施，执 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 行风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价和风险讲述等风险经管轨范，并持 续完善相应的里面箝制轨制和经过。   本基金经管东说念主的风险经管包括风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果断风险性 质的过程。   （2）风险测量是指猜测和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据这 两个因素的谀媚来计算风险大小的进度。   （3）风险箝制是指采纳相应的措施，监控和防卫各式风险的发生，完毕以合 理的成本在最大箝制内防备风险和消弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险箝制的扩充情况和运行效 果的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行讲述的 过程。   六、基金经管东说念主的里面箝制轨制   里面箝制是指基金经管东说念主为防备和化解风险，保证经营运作适当基金经管东说念主 发展贪图，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、 实施箝制轨范与箝制措施而形成的系统。   基金经管东说念主谀媚自身具体情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的内 部箝制体系，并制定了科学完善的里面箝制轨制。   （1）保证基金经管东说念主经营运作校服国度法律法则和行业监管执法，自发形成 遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）防备和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完满，完毕持续、健硕、健康发展。   （3）确保基金经管东说念主和基金财务过头他信息的真正、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面箝制机制覆盖基金经管东说念主的各项业务、各个部门和各 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 级东说念主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制程 序，顾惜里面箝制的灵验扩充。   （3）沉着性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对沉着，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的确立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的经营经管方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   基金经管东说念主的里面箝制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭经管措施、完满的信息贵府保全系统、严格的授权箝制、灵验 的风险防备系统和快速反应机制等。   基金经管东说念主校服国度关联法律法则，罢职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面箝制轨制。里面箝制的内容包括 投资经管业务箝制、信息败露箝制、信息时间系统箝制、管帐系统箝制以及里面 稽核箝制等。   （1）投资经管业务箝制   基金经管东说念主通过表率投资业务经过，分脉络强化投资风险箝制。公司根据投 资经管业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的经管规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采纳不同措施进行箝制。   针对投资研究业务，基金经管东说念主制定了《汇添富基金经管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经过、研究讲述质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金经管东说念主制定了《汇添富基金 经管股份有限公司投资经管轨制》，保证投资决策严格校服法律法则的关联端正， 适当基金合同所端正的要求，同期缔造了汇添富投资风险评估与经管轨制以及投 资经管功绩评价体系；对于基金来去业务，基金经管东说念主将实行聚会来去与防火墙 轨制，建立来去监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善联系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的轨范进行，防卫不朴直 关联来去毁伤基金份额持有东说念主利益。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金           招募说明书   （2）信息败露箝制   基金经管东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额持有东说念主实时完满地了解基 金信息。基金经管东说念主按照法律、法则和中国证监会关联端正，建立了《汇添富基 金经管股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露经管轨制》，指定了信息披 露服务东说念主负责信息败露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查抄和评价，保证公开败露的信息真正、准确、完满。   （3）信息时间系统箝制   基金经管东说念主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间经管轨制。基金管 理东说念主的信息时间系统由先进的野心计系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有完满的时间贵府。基金经管东说念主制定了严格的信息时间岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，难题数据实行异域备份况兼始终保存，确保了系统可靠、健硕、安全地运 行。在东说念主员箝制方面，对信息时间东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和傍观； 信息时间东说念主员之间依期交替岗亭。   （4）管帐系统箝制   基金经管东说念主通过建立严格的管帐系统箝制措施，确督察帐核算泛泛运转。基 金经管东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作经过和管帐岗亭服务手册。通过事前防备、事中查抄、过后监督的 边幅发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 咫尺首先进的基金核算软件；基金管帐严格扩充复核轨制；基金管帐核算接纳基 金经管东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步沉着核算、相互查对的边幅；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核箝制   基金经管东说念主通过制定稽核监察轨制，开展沉着监督，确保里面箝制的灵验性。 基金经管东说念主缔造督察长，督察长不错列席基金经管东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面箝制轨制的扩充情况独速即履行查抄、评价、讲述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讲述公司里面箝制扩充情况。公司为合规稽核部配备 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员校服法律、法则和规章的关联 情况；查抄各业务部门和东说念主员扩充里面箝制轨制、各项经管轨制和业务规章的情 况。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面箝制轨制的败露真正、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和基金经管东说念主业务发展接续完善里面风 险箝制轨制。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                     招募说明书                  第四部分     基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时分：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    磋议电话：010-66105799    磋议东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    箝制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时间职称。    （三）基金托管业务经营情况    看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“淳厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面箝制体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宽敞投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司聚会资产经管规划、证券公司定向资产经管规划、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错 为各样客户提供个性化的托管服务。箝制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融规模的持续招供和广 泛好评。    （四）基金托管东说念主的里面箝制情况    中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入统一的风险经管体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防备和箝制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部彻里彻外将风险经管置于与 业务发展同等难题的位置，视风险防备和箝制为托管业务生计与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险经管，将风险箝制服务落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面箝制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的箝制及灵验性讲述，充分标明沉着 第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也说明中国工商银行托管服务的风险箝制本事仍是与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。    （1）资产托管业务经营经管正当合规；    （2）促进完毕资产托管业务发展策略和经营标的；    （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和效率；    （5）业务记录、管帐信息和其他经营经管联系信息的真正、准确、完满、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应链接决策、扩充和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务经过和经管行径，覆盖整个机构、部门和从业东说念主员。    （2）难题性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，眷注难题 业务事项、重心业务设施和高风险规模。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构确立、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。    （4）适合性原则。资产托管业务里面箝制应当与经营限制、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态调节，以合理成本完毕里面箝制标的。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚持风险为本、审慎经营的理 念，缔造机构或开展各项经营经管行径均应坚持内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完毕灵验箝制。    资产托管业务里面箝制纳入全行统一的里面箝制体系。    （1）总行资产托管部根据里面箝制基本端正建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周详行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面箝制基本端正建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相适合的里面箝制运行机制，确定各项业 务行径的风险箝制点，制定模范统一的业务轨制；采纳适合的箝制措施，合理保 证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面箝制措施的扩充、 监督和查抄，督促各机构落实箝制措施。    （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控经管服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄技俩整合到全 行业务监督查抄服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面箝制的扩充机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部好奇里面箝制轨制的建立，坚持把风险防备和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建立和服务经过中，建立了一整套里面箝制轨制体 系，包括《资产托管业务经管端正》、《资产托管业务里面箝制经管办法》、《资 产托管业务全面风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管 业务合同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统管 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 理办法》、《资产托管业务症结突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 经管办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、防卫利益突破、业务连气儿性、傍观、信息系统等 全方面扩充里面箝制措施。    资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险 经管体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适合 资产托管业务特色的风险经管架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运更始、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员经管等措施，灵验箝制操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务规划和救急预案，具备 行之灵验的灾备归附决策、充足的移动办公开荒、同城异城相谀媚的备份办公场 所、必要的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭确立及依期演练机制。在症结突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐 或顺次启动“原场地现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常来去的实时算帐和交割。    （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范    根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法则的端正，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月初始。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则端正的行径，应实时以书面体式文书基金经管东说念主限期纠正，基金 经管东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                      招募说明书                  第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金经管股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   磋议东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金经管股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 经管东说念主可根据关联法律法则的要求，遴荐其他适当要求的机构销售基金，并在基 金经管东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   磋议东说念主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   磋议东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（罕见等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋议东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书                  第六部分   基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等关联法律法则以及基金合同的端正，经中国证监会证监许可【2024】   一、基金的类型、运作边幅及存续期限    股票型证券投资基金    契约型绽开式   不依期   二、基金的标的指数   中证 A500 指数   三、基金份额的召募期限、召募对象、召募边幅、召募场地   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。    适当法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书   本基金将通过基金经管东说念主的直销机构过头他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金经管东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上来去通达经过、业务执法请登录基金经管东说念主网站查询。   召募期间，基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金经管 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和磋议边幅，请参见基金经管东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各式体式发布的公告。   四、基金份额类别确立    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取边幅等事项的不同，将基金份 额分为不同的类别。    A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产入彀提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。    本基金 A 类、C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别野心基金份额净值，野心公式为野心日各样别基金资产 净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。在不违反法律法则、基金合 同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管 东说念主协商一致，在履行适正当式后基金经管东说念主可加多、减少或调节基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及执法进行调节并在调节实施之日前依照《信息败露办 法》的关联端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   五、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会关联端正另有端正外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永逝化的认购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型买卖养老 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金经管东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率扩充。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购央求单独野心。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：             认购金额（M）             认购费率              M＜50 万元             0.80%              M≥100 万元          每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金经管东说念主不错在不违反法律法则端正及基金合同约定的情况下根据市集 情况制定基金促销规划，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，基金经管东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适合调 低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的边幅。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                        招募说明书   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。野心公式为：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）野心结果保留到极少点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.80%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   认购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   认购份额=（9,920.63+3.00）/1.00=9,923.63 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,923.63 份本基金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                      招募说明书 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时分安排   投资者认购本基金的具体业务办理时分由基金经管东说念主和基金销售机构确定， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购接纳金额认购边幅   投资者认购本基金采纳全额缴款认购的边幅。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他联系公告另有端正的除外。投资者的认购央求一收受理不得清除。   （4）认购央求的证据   当日（T 日）在端正时天职提交的央求，投资者经常应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个服务日内到销售机构打印交 易证据书。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金 经管东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通过 其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 逾越最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。召募期间不确立投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他联系公告 另有端正的除外。 召募限制上限时，基金经管东说念主不错接纳比例证据或其他边幅进行证据，具体办 法参见基金份额发售公告或联系公告。 的 50%，基金经管东说念主不错采纳比例证据等边幅对该投资东说念主的认购央求进行限制。 基金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遮掩前述 50%比 例要求的，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   六、召募资金的经管   基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用。   七、若本基金经管东说念主同期经管合并标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF）， 则基金经管东说念主在履行适正当式后可使本基金采纳 ETF 汇聚基金模式并相应修改 《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东说念主大会。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书                第七部分    基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行径结果前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不行奏效时召募资金的处理边幅    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制    《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期讲述中给予 败露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会讲述并建议惩处决策，如持续运作、调理运作边幅、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书             第八部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。若基金经管 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去边幅，投资东说念主不错通过上述 边幅进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券来去所的泛泛来去日的来去时分，但基金经管东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日 的具体业务办理时分在招募说明书或基金经管东说念主届时发布的联系公告中载明。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去 时分变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日 及绽开时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规 定在端正媒介上公告。    基金经管东说念主可根据执行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在绽开申购业务的公告中端正。    基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时分在绽开赎回业务的公告中端正。    在确定申购初始与赎回初始时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始时分。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调理 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行野心； 规律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。    基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东说念主 必须在新执法初始实施前依照《信息败露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范    投资东说念主必须根据销售机构端正的轨范，在绽开日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构端正的边幅备足申 购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，不然 申购、赎回央求不成立。    投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时分前全额托福申购款项，不然所提交 的申购央求不成立。投资东说念主在端正时分前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购奏效。    基金份额持有东说念主在提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提 交的赎回央求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金经管东说念主将在 T+7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。    遇来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理经过，则赎回款 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。    基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调节，基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的关联端正在规 定媒介上公告。    基金经管东说念主应以来去时分结果前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他边幅查询央求的证据情况。若申购不成 立或无效，则申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善掌握正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。    在法律法则允许的范围内，本基金经管东说念主或登记机构可根据业务执法，对上 述业务办理时分进行调节，基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》 的关联端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金经管东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。逾越最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他端正 的，以各销售机构的业务端正为准。 金额的限制。 基金份额持有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                   招募说明书 限限制，对单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例不设 上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法给予箝制的情形导致被迫达到 或逾越 50%的除外）。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。 份额的数目限制或新增基金限制箝制措施。当接受申购央求对存量基金份额持 有东说念主利益组成潜在症结不利影响时，基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购 金额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投 资运作与风险箝制的需要，可采纳上述措施对基金限制给予箝制。基金经管东说念主 必须在调节实施前依照《信息败露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永逝化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金经管东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，申 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率扩充。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购央求单独野心。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：             申购金额（M）            申购费率              M＜50 万元           1.00% 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                              招募说明书                M≥100 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额持有东说念主理有该部分基金份额的时分分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳雷同的赎回费率结构，赎回费率具 体如下：      持有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例        N＜7 天              1.50%         100%        N≥7 天                0            --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息败露办法》的关联端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法则以 及监管部门、自律执法的端正。基金经管东说念主依照《信息败露办法》的关联规 定，将舞动订价机制的具体操作执法在端正媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，按联系监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适合调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的野心   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                    招募说明书   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额野心结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000–49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.0520=47,057.94 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其 对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其 可得到 47,057.94 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额野心如下：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                        招募说明书 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回接纳“份额赎回”的边幅，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行野心，野心公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。    本基金各样基金份额净值的野心，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后野心，并根据基金合同的约定公告。遇罕见情况，经履行适正当式， 不错适合延长野心或公告。    本基金 A 类、C 类基金份额将分别野心基金份额净值。   八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 接受投资东说念主的申购央求。 投资东说念主的申购央求。 券/期货来去所来去时分非泛泛停市），导致基金经管东说念主无法野心当日基金资产 净值或无法进行证券来去。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情 形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额 上限的。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形。 因格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、 基金管帐系统无法泛泛运行。 算缺点或发布格外时。    发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 券/期货来去所来去时分非泛泛停市），导致基金经管东说念主无法野心当日基金资产 净值或无法进行证券来去。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理边幅    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额 总额后的余额，不同类别份额合并野心）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%， 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回轨范扩充。    （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被清除。    脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。    如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。    （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额逾越前 一绽开日的基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超 过 30%比例的赎回央求实施脱期办理。    对该单个基金份额持有东说念主不逾越 30%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 全部，按上述（1）、（2）边幅处理。如下一绽开日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，赓续按前述执法处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金份额占前一绽开日基 金总份额的比例低于 30%。    基金经管东说念主在履行适正当式后，有权根据那时市集环境调节前述比例及处理 执法，并在端正媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他边幅在 3 个来去日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联端正，最迟于从头绽开日在端正媒介刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时分，届时可不再 另行发布从头绽开的公告。   十二、基金调理    基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 联系执法由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本色性不利影 响的前提下，履行联系轨范后，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来去场地或者来去边幅进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户    基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来去过户或者按 照联系法律法则或国度有权机关要求的边幅进行处理的行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书    继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非来去过户央求按基金登记 机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资规划    基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体执法由基金经管东说念主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更 新的招募说明书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正或联系公告。    十九、如联系法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业务执法。    二十、基金经管东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主 本色利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并 提前公告。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书                  第九部分   基金的投资    一、投资标的    本基金进行被迫式指数化投资，精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 误差的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资标的， 基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过头他经中国证 监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑债券、 政府支撑机构债券、所在政府债券、可交换债券、可调理债券（含分离来去可转 债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、 资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、依期入款过头 他银行入款）、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适当中国证监会联系端正）。    本基金可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。 每个来去日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于 基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当轨范后，不错调节上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过头权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调节。    当成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些罕见情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合管 理进行适合变通和调节，以更好地完毕本基金的投资标的。    本基金力求日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策轨范后实时对子系成份股进行调节。    本基金主要接纳完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成过头权重的变动对其进行当令调节，以拟合、追踪标的指数的收益阐扬。同期， 本基金还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时调节，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正联系和追踪误差最小化。 合实时进行调节。    A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调节股票投资组合；    B．根据基金申购赎回情况，调节股票投资组合，以灵验追踪标的指数；    C．根据法律、法则端正，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应 变化的，本基金不错对投资组合经管进行适合变通和调节，尽力缩短追踪误差。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略扩充。    本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济时事的深远分析、国表里财政政策与 货币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的 基本走势，制定久期箝制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和经管过 程中，本基金经管东说念主将具体接纳期限结构配置、市集调理、信用利差和相对价值 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 判断、信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券遴荐。    对于本基金中可转债的投资，本基金主要接纳可转债相对价值分析策略。    由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把合手可 转债的价值走向，遴荐相应券种，力求获取较高投资收益。    其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行轮廓 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析谀媚在全部，最终确定投资的品种。    可交换债券与可调理债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调理债券雷同，即遴荐持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关注重标公司的股票价 值以及刊行东说念主看成股东的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支撑证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在箝制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。    在资产支撑证券的遴荐上，本基金将采纳“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产支撑证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过头收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。    本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，充分磋议 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 罕见情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以缩短来去成本和组合风险，提 高投资效率。    本基金投资国债期货将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，谀媚对宏 不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。    本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要想法，谀媚 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系箝制和要求，确定参与 股票期权来去的投资时机和投资比例。若联系法律法则和监管要求发生变化时， 基金经管东说念主股票期权投资经管从其最新端正，以适当上述法律法则和监管要求的 变化。    本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来去。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若联系融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新端正， 在适当本基金投资标的的前提下，依照联系法律法则和监管要求制定融资策略。    为更好地完毕投资标的，在加强风险防备并校服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。    畴昔，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不转变投资标的和风险收益 特征的前提下，相应调节和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书 份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个来去日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例总共不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；    （4）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券限制的 10％；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑 证券，不得逾越其各样资产支撑证券总共限制的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货和国债期货来去的，应当校服下列要求： 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差野心）应当适当《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或来去所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数野心；    （14）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 野心；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充；    （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 制。    除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限 制、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正 投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会端正的 罕见情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管 东说念主之外的因素致使基金投资不适当第（15）项端正的，基金经管东说念主不得新增出 借业务。法律法则另有端正的从其端正。    基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 初始。    法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受联系限制或以调节以后的端正为准。    为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过头他不朴直的证券来去行径；    （7）法律、行政法则和中国证监会端正讳饰的其他行径。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、执行 箝制东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当适当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。症结关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 上的沉着董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受联系限制或以调节以后的端正为准。    五、标的指数和功绩相比基准    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并建议惩处 决策，如调理运作边幅、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。    本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期存 款利率（税后）×5%    如本基金标的指数变化，经履行适正当式后，功绩相比基准中的标的指数将 相应调节。功绩相比基准的调节根据标的指数的变更轨范扩充。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、基金经管东说念主代表基金掌握联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书                  第十部分   基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收申购款过头他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉着。    四、基金财产的督察和刑事服务    本基金财产沉着于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被处 分。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章清除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书                第十一部分   基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券来去场地的来去日以及国度法律法则 端正需要对外败露基金净值的非来去日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联端正。    （一）对存在活跃市集且梗概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来去日的报价不行真正反应公允价值的，草率报价进行调节，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支撑的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调节并确定公允价值。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    四、估值方法    （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素， 调节最近来去市价，确定公允价钱；    （2）对于在来去所市集上市来去的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来去的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；    （3）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支撑的估值时间确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在症结不确定性的联系领导。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的联系端正进行估值。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平正性。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 项，按国度最新端正估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据关联法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的野心结果对外给予公布。    五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目野心，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值 精度救急调节机制。国度另有端正的，从其端正。    基金经管东说念主每个服务日野心基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。    六、估值缺点的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺点时，视为该类基金份额净值缺点。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值缺点，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的服务东说念主应当对由于该估值缺点遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 述“估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿服务。    上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺点服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点服务方承 担；由于估值缺点服务方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主变成损失 的，由估值缺点服务方对径直损失承担补偿服务；若估值缺点服务方仍是积极 协调，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿服务。估值缺点服务方草率更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确 保估值缺点已得到更正。    （2）估值缺点的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负 责，况兼仅对估值缺点的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值缺点而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点服务方仍草率估值缺点负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 缺点服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上已 经得回的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值缺点服务 方。    （4）估值缺点调节接纳尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方 式。    估值缺点被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：    （1）查明估值缺点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的服务方；    （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点变成的损失 进行评估； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的服务方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向关联当事东说念主进行证据。    （1）某类基金份额净值野心出现缺点时，基金经管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日来去结果后野心当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公 布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    十、罕见情形的处理 值时，所变成的误差不看成基金资产估值缺点处理。 送的数据缺点，或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已 经采纳必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现缺点的，由此变成的基 金资产估值缺点，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金经管东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的措施消弱或排斥由此变成的影响。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书              第十二部分     基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主 可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成边幅；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨边幅是现款分成；    经履行适正当式后，在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调节。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明箝制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。    五、收益分拨决策的确定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金           招募说明书 资的野心方法，依照《业务执法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书               第十三部分    基金用度与税收    一、基金用度的种类 监会另有端正的除外）； 费； 用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付边幅    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的野心 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个服务日内支付。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个服务日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。野心方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个服务日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应契约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                    招募说明书              第十四部分     基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面边幅证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书               第十五部分    基金的信息败露    一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管端正》、《基金合同》过头他关联端正。联系法律法 规对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等端正媒介败露，并 保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分和边幅查阅或者复制公开败露 的信息贵府。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；    四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。    本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概 要 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体轨范，说明基金居品的特性等触及基金 投资者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生症结 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新 基金居品贵府提要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在初始 办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心边幅及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述领导性公告登载在端正报刊上。    基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述领导性公告登载在端正报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他难题信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。    基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。    （七）临时讲述    本基金发生症结事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。    前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行径受到症结行政处罚、刑事处罚； 东、执行箝制东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他症结关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 边幅和费率发生变更； 时； 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    （八）知道公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。    （九）算帐讲述    基金合同阻隔情形发生时，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正 网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在端正报刊上。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    （十）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十一）投资股指期货的信息败露    基金经管东说念主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 来去政策和来去标的等。    （十二）投资国债期货的信息败露    基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 来去政策和来去标的等。    （十三）投资股票期权的信息败露    基金经管东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来去的关联情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来去对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的。    （十四）投资资产支撑证券的信息败露    本基金投资资产支撑证券，基金经管东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露 其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 整个的资产支撑证券明细。基金经管东说念主应在基金季度讲述中败露其持有的资产支 持证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。    （十五）参与融资业务的信息败露    基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及经管情况。    （十六）参与转融通证券出借业务的信息败露    基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露参与转融通证券出借业务来去的情况，包括投资策略、业务开 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 展情况、损益情况、风险及经管情况，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的症结关联来旧事项作念详备说明。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、暂停或延长信息败露的情形 时； 资产价值时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    七、信息败露事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 败露内容与方式准则等法则的端正。    基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府提要、基金算帐 讲述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电 子证据。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完满、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介败露信息，况兼 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律执法的联系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。    八、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书                  第十六部分      风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和来去轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利方正接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如经管本事、财务气象、市集出息、 行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不行完全遮掩。   主若是指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 方针并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调理债券的投资中，具体阐扬为可调理债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调理债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对子系信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种轮廓性风险，它是其他风险在基金经管和公司举座经 营方面的轮廓体现。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的完毕。   本基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产不行速即逶迤成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生无数赎回时，如果基金资产变现本事差，可能会产生基金仓位调节 的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证 A500 指数。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面对的流动性风险主要来自跟 踪指数的成份股和备选成份股因症结事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下， 成份股中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限， 无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过头权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调节。标 的指数成份股权重散播平衡，聚会度低，且成份股均属于流动性较好，来去活跃 的股票。当出现罕谅解因导致市集举座流动性不及，本基金经管东说念主将对股票投资 组合进行实时调节，以知足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东说念主严格按照法律法则的关联端正和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资经管，充分作念好绽开式基金流动性风险的经管服务。   投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，罢职基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金经管东说念主将合理箝制基金份额持有东说念主聚会度，审慎证据申购赎回业务 央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在症结不利影响 时，基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基金 单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有东说念主的正当权益。   （2）本基金经管东说念主坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回 款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的端正。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管用具对赎回央求进行适度调节，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金           招募说明书   （1）脱期办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的端正。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险经管用具，对赎回 央求进行适度调节，看成特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的提拔措施。   当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可轮廓运用包 括脱期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管用具，投资者 将面对无法办理申购、其赎回央求被断绝或脱期办理、赎回款项减慢支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险经管用具包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   （1）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险   标的指数并不行完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均讲述率可能 与整个这个词股票市集的平均讲述率存在偏离。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书   （2）标的指数的流动性风险   本基金持有的股票可能因症结事项等原因停牌，在某些市集环境下，成份股 中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多以及追踪误差扩大。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者情愫和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险及追踪误差未达约定目 标的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 产生追踪误差。 重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪误差。 率，产生追踪误差。 或承担冲击成本而产生追踪误差。 及基金经管费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误差。 平、时间技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进度。 其他用具变成的指数追踪误差；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制 机构指数编制缺点等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 顾惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调节可能产生来去成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和顾惜，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并建议惩处决策，如调理运作边幅、 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。投资东说念主将面对调理运作边幅、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风 险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系市集阐扬有在互异，影响投资收益。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的适当要求的赎回款，由此基金经管东说念主可能根据基金合同的 约定采纳暂停赎回或减慢支付赎回款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由市集空乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时天职补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的整个权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能弘远于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权来去的买方，在合约到期时遴荐行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权来去的卖方，如果未能在规依期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收负约或者行权证券交割负约，需按 照来去所端正支付负约金。此外，由于行权日和证券交割后的可来去日的互异而 导致行权后持有现货证券等，还将面对质券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）时分价值风险   期权来去的买方领有期权的时分价值，时分价值跟着期权到期日的周边而不 断损耗。上述风险可能加多本基金净值的波动性。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支撑证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现款流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支撑证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调节 持仓的风险；此外当资产支撑证券联系的刊行东说念主、经管东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。   本基金可参与融资来去，融资来去的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防备融资交 易所面对的各样风险，基金经管东说念主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险经管轨制，灵验防备和箝制风险，切实顾惜基金财产的安全和基金份额 持有东说念主利益。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务独到风险，包括但不限于：   （1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风 险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现症结事 件、来去敌手方负约、业务执法调节、信息时间不行泛泛运行等风险。   本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需磋议估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东说念主执行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的 权益天然基本格外，但并不行等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东说念主为迤逦领有公司联系权益的证券 持有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并迤逦 掌握分成、投票等权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，分歧 存托凭证持有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主掌握 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东说念主的共同意见，则存托凭证持有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证持有东说念主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东说念主接纳契约箝制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如接纳契约箝制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业症结依赖、契约箝制架构下联系 主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东说念主权益被摊薄。   （4）来去机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来去时分、来去轨制、停复牌执法、 格外来去情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来去价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能升沉至境内市集上市来去，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起来去价钱大幅波动。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东说念主不再适当上市条件或者发生其他症结犯警行径，可能导致存托凭 证面对退市。基金看成存托凭证持有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让、 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生症结、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调理比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文书的边幅，即对投资者奏效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金看成存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证联系用度。   若本基金经管东说念主同期经管合并标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF），则 基金经管东说念主在履行适正当式后可使本基金采纳 ETF 汇聚基金模式并相应修改《基 金合同》，届时无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者还可能面对本基金自动 转型的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主野心各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 磋议主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来罕见来去风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育提拔服务等升值税政策的文书》第四条端正：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行径，以资管居品经管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金经管 东说念主的经管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金经管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。   六、操作或时间风险   联系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面箝制存在残障或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门诓骗、 来去缺点、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式来去行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响来去的泛泛进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货来去所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违反国度法律法则的端正，或者基金投资违反法 规及基金合同关联端正的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金           招募说明书   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与居品风险 之间的匹配锻真金不怕火。   九、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直箝制本事之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   十、声明 金，须自行承担投资风险。 销售，可是，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书                  第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额持有东说念主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理申 请将被断绝。   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相 关公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的经管费、托管费和销售服务费等用度仍按主袋账户基金资产净值 看成基数计提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信 息败露边幅和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 经管东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在基金依期讲述中败露讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度讲述败露等发表审计意见。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金           招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等难题信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等难题信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、归附来去等边幅归附流动性后，基金经管东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等边幅，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的 部分，如将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适正当式后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    第十八部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。    二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐讲述 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在端正报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书             第十九部分      基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉着运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；    （9）担任或录用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握股东权利，为基金的利 益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益掌握诉讼权利或 者实施其他法律行径； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在适当关联法律、法则的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、调理、依期定额投资、转托管和非来去过户等业务执法；    （17）在法律法则和基金合同端正的范围内决定调节基金费率结构和收费 边幅；    （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营边幅经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互沉着，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳适合合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正野心并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联端正，履行信息披 露及讲述义务； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金               招募说明书    （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时分和边幅，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨；    （19）面对完了、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会并文书基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担服务；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益掌握诉讼权利或实施 其他法律行径；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成症结损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）缔造专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互沉着；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉着核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互沉着；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的症结合同及关联凭 证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他关联端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要提供的情况除外；    （8）复核、审查基金经管东说念主野心的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 说明基金经管东说念主在各难题方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金经管东说念主有未扩充《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了适合的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于 法定最低期限；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按端正制作联系账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；    （18）面对完了、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除；    （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；    （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务    基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项掌握表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 务包括但不限于：    （1）考究阅读并校服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息败露，实时掌握权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真正性；    （10）校服基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来去及 业务执法；    （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法则、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调理基金运作边幅；    （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；    （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （2）调节本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费边幅；    （3）加多、减少或调节基金份额类别确立或调节基金份额分类办法及执法 等；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）基金经管东说念主和基金登记机构等调节或修改《业务执法》，包括但不限 于关联基金认购、申购、赎回、调理、非来去过户、转托管等内容；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；    （7）在履行适正当式后，基金推出新业务或服务；    （8）基金经管东说念主调节基金收益分拨原则；    （9）若本基金经管东说念主同期经管合并标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF）， 履行适正当式后本基金可采纳 ETF 汇聚基金模式并相应修改《基金合同》；    （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书    （二）会议召集东说念主及召集边幅 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、骚扰。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书边幅 公告。基金份额持有东说念主大见解知应至少载明以下内容： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决边幅；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信边幅、录用的公证机关过头 磋议边幅和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取边幅。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效率。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的边幅    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法则、监管 机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明适当法律法则、《基金 合同》和会议文书的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记 贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面边幅或大会公告载明的其他边幅进行表决。    在同期适当以下条件时，通信开会的边幅视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书端正的边幅收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他 东说念主代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证 明适当法律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 符。 信等其他非现场边幅或者以非现场边幅与现场边幅谀媚的边幅召开基金份额持 有东说念主大会，或者接纳相聚、电话、短信或其他边幅授权他东说念主代为出席会议并表 决，会议轨范比照现场开会和通信边幅开会的轨范进行。    （五）议事内容与轨范    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的边幅下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条端正轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和磋议边幅等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。    除《基金合同》另有约定外，调理基金运作边幅、更换基金经管东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有 效。    基金份额持有东说念主大会采纳记名边幅进行投票表决。    采纳通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明，不然提交 适当会议文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文书端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见敷衍不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表担 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通信边幅进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有接续力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   三、基金合同湮灭和阻隔的事由、轨范以及基金财产算帐边幅    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书    （5）礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐讲述 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在端正报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议惩处边幅    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，可通过友好协商或者妥协惩处，如未能协商或者妥协惩处的，任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁执法进行仲 裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有接续力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守各自职责，赓续赤诚、勤苦、尽责地 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 履行《基金合同》约定的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不包括中国香港、中国澳门极端行政区和中国台 湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书             第二十部分        托管契约的内容节录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：汇添富基金经管股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东说念主：李文    成立时分：2005 年 2 月 3 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元    组织体式：股份有限公司    存续期间：持续经营    电话：（021）28932888    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门掌握中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    存续期间：持续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、商量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径掌握监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资目 标，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过头他经 中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府支撑债券、政府支撑机构债券、所在政府债券、可交换债券、可调理债券 （含分离来去可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国 债期货、股票期权、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含协 议入款、依期入款过头他银行入款）、货币市集用具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会联系端正）。    本基金可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。    本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》讳饰投资的 投资用具。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行 适正当式后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督： 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书    （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款 或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%。 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当轨范后，不错调节上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制： 股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等； 金资产净值的 10％； 该资产支撑证券限制的 10％； 益东说念主的各样资产支撑证券，不得逾越其各样资产支撑证券总共限制的 10％； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    ①在职何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；    ②本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差野心）应当适当《基金合 同》对于股票投资比例的关联约定；    ③本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 15%；在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 有合约行权所需的全额现款或来去所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数野心； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                招募说明书 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 野心；    法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受联系限制或以调节以后的端正为准。    （3）法则允许的基金投资比例调节期限    除上述 2）、7）、9）、10）、15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、基金限制变 动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会端正的罕见情形除外。因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金投资不适当第 15）项端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规 定的从其端正。    基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起首始。    基金经管东说念主应在出现可预见资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日持重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司草率措施，便于基金托管 东说念主实施来去监督。 投资讳饰行径进行监督：    根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下列行径：    （1）承销证券； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、执行 箝制东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当适当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。症结关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受联系限制或以调节以后的端正为准。 督。    基金经管东说念主参与银行间市集来去，应按照审慎的风险箝制原则评估来去敌手 资信风险，并自主遴荐来去敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边招供的边幅提醒基金经管东说念主， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明 内容真正、准确、完满。基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性说明进行本色 审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍扩充来去并变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担服务。    基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，以 DVP（券款凑合） 的来去结算边幅进行来去。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付本事等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主遴荐入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金经管东说念主 违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何服务，联系损失由基金 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付服务后，有权要求联系服务东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付服务。    （1）基金投资流通受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文书》等关联法律法则端正。    （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行注册经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布症结 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等 流通受限证券。    （3）基金经管东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例箝制情况。    基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的边幅证据收到上述贵府。    （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟扩充投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进 行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》端正，对基金经管东说念主是否校服法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防备措施进行补 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 充书面说明，并保留稽查基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。 因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。    如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带服务。    （二）投资监督范围的调节    因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调节的，基金经管东说念主应提前文书 基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金经管东说念主判辨基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金经管东说念主 应为基金托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时分。    （三）基金参与转融通证券出借业务，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券 出借业务进行监督和复核。基金经管东说念主应当校服审慎经营原则，配备时间系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，灵验防备 和箝制风险。    （四）基金托管东说念主应根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值野心、各样基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数 据等进行监督和核查。    （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本契约关联端正时，应实时以书面体式文书基金经管东说念主限期纠正， 基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违反《基金合同》、 本契约而致使投资者遭遇的损失。    对于依据来去轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来去前梗概监控的投资指示， 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 基金托管东说念主发现该投资指示违反联系法律法则端正或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会讲述。    对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去轨范仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金经管东说念主，并讲述中国证监会。    基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时天职 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。    基金经管东说念主无朴直意义，断绝、讳饰基金托管东说念主根据本契约约定掌握监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金经管东说念主野心的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未扩充或无故延长扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关联端正时，基金经管东说念主应实时以书 面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书 面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行径，应立即讲述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在端正时天职答复基金经管 东说念主并改正。    基金托管东说念主无朴直意义，断绝、讳饰基金经管东说念主根据本契约约定掌握监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。    四、基金财产督察    （一）基金财产督察的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 交运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，沉着核算，确保基金财产的 完满与沉着。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担服务。    （二）召募资金的考证    召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在 具有托管履历的买卖银行开设的汇添富基金经管股份有限公司基金认购专户。该 账户由基金经管东说念主开立并经管。基金经管东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资 东说念主过头资金来源履行必要的反洗钱合规审查服务。基金召募期满，召募的基金份 额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等 关联端正后，由基金经管东说念主礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具证据文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东说念主在 联系机构的协助下按端正办理退款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的现款资产。该账户的开设和 经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。    资产托管专户的经管应适当东说念主民币银行结算账户经管、利率经管等联系监管 法则要求。    （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。    （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借市集的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 场回购主契约，本来由基金托管东说念主督察，基金经管东说念主保存副本。    （六）入款投资账户的开立和经管    基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金经管东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金经管 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金经管 东说念主应文书并配合入款银行办理变更手续。    基金经管东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份说明信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边证据同意。    如需住手使用银行入款账户，基金经管东说念主应磋议基金托管东说念主实时办理销户手 续。    （七）其他账户的开设和经管    在本契约坚定日之后，本基金被允许从事适当法律法则端正和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联执法使用并经管。    （八）入款证实书等什物证券的督察    基金经管东说念主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东说念主督察。属于基 金托管东说念主执行灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的毁损、灭失，由此 产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行灵验控 制或督察的证券不承担督察服务。    基金投资银行入款的，由入款银行向基金经管东说念主开具入款证实书，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应校服以下极端约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如 基金托管东说念主对子系材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应服务，基 金经管东说念主应采纳措施核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款契约不符，在基金经管东说念主与入款银行核实更正前， 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采纳措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书持有方履行督察服务。 如需提前支取，基金经管东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金经管东说念主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金经管东说念主应实时采纳解救措 施，基金托管东说念主不承担联系服务，但应给予必要配合。入款证实书仅看成入款证 实，不得缔造担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。    （九）与基金财产关联的症结合同的督察    由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的症结合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主督察。除本契约另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金关联的症结合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，督察期限不少于法律法则规 定的最低年限。    五、基金资产净值野心和管帐核算    （一）基金资产净值的野心    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心， 均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的， 从其端正。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    基金经管东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过头他法律、法则的端正。用于基金信息披 露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。 基金经管东说念主应于每个服务日来去结果后野心当日的基金资产净值与各样基金份 额净值，并以两边招供的边幅发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复 核后以两边招供的边幅发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息按约定 给予公布。    根据《基金法》，基金经管东说念主野心并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主野心的基金资产净值和各样基金份额净值。因此，本基金的管帐 服务方是基金经管东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的野心结 果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。    （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    本基金的估值方法为：    （1）证券来去所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素， 调节最近来去市价，确定公允价钱； 转股权的债券，实行全价来去的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 来去的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。    （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价； 执行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支撑的估值时间确定其公允 价值。    （4）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在症结不确定性的联系领导。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。    （5）合并证券同期在两个或两个以上市集来去的，按证券所处的市集分别 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 估值。    （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。    （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。    （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交 易日结算价估值。    （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业 协会的联系端正进行估值。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。    （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。    （13）联系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据关联法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的野心结果对外给予公布。    （三）估值差错处理    因基金估值缺点给投资者变成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金            招募说明书 不应由其承担的服务，有权向邪恶东说念主追偿。    当基金经管东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的端正对投资者或 基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。    由于一方当事东说念主提供的信息缺点，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后 仍不行发现该缺点，进而导致基金资产净值、基金份额净值野心缺点变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后来去日基金资产净值、基金份额净值野心顺延 缺点而引起的投资者或基金的损失，由提供缺点信息确当事东说念主一方负责补偿。    由于证券/期货来去所、登记结算公司、指数编制机构品级三方机构发送的 数据缺点，或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳 必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现缺点的，由此变成的基金资产估 值缺点，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施消弱或排斥由此变成的影响。    当基金经管东说念主野心的基金资产净值与基金托管东说念主的野心结果不一致时，联系 各方应本着勤苦尽责的立场从头野心查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 经管东说念主的野心结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来去日基金资产净值 野心顺延缺点而引起的损失由基金经管东说念主承担补偿服务，基金托管东说念主不负补偿责 任。    （四）基金账册的建立    基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独速即确立、登录和督察本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。    经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。    （五）基金招募说明书、基金居品贵府提要、财务报表、依期讲述的编制和 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书 复核    基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别沉着编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。    在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品贵府提要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金的招募说明书、基金居品 贵府提要并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金居品贵府提要其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更 新招募说明书、基金居品贵府提要。基金经管东说念主在每季度结果之日起 15 个服务 日内完成季度讲述编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲述编制 并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。    基金经管东说念主在 5 个服务日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将关联报 表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个服务日内完成季度讲述，在季度讲述 完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个月内完成中期 讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个 半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以联系各方招供的账务处理边幅为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，联系各方各自留存一份。 如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情 况报中国证监会备案。    基金托管东说念主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对子系文献 审核时领导。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书    （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    六、基金份额持有东说念主名册的督察    基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺联系执法分别督察基金份额持有东说念主名册。保 管边幅不错接纳电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规端正的最低年限。    基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》阻隔日等触及到基金难题事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。    基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所督察的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。    若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按关联法则端正各自承担相应的服务。    七、争议惩处边幅    两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，可通过友 好协商或者妥协惩处，如未能协商或者妥协惩处的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地 点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有接续力，除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书 勤苦、尽责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，顾惜基金份额持有东说念主的合 法权益。    本契约受中国法律（为本契约之想法，在此不包括中国香港、中国澳门极端 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。    八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更与阻隔    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。    发生以下情况，本契约阻隔：    （1）《基金合同》阻隔；    （2）基金托管东说念主完了、照章被清除、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；    （3）基金经管东说念主完了、照章被清除、停业或有其他基金经管东说念主接管基金管 理权；    （4）发生法律法则或《基金合同》端正的阻隔事项。    （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本契约的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐讲述 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）归赵基金债务；    （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）-（3）项端正归赵前，不分拨给基金份额持有东说念主。    （三）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在端正报刊上。    （四）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                 招募说明书          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主，基金经管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金经管东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、经管、托管与转托管；基金调理和非来去过户；基金份额持有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金来去份额的算帐过户和基金来去资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东说念主来去信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项来去的证据信息，或者通过基金经管东说念主客服电话 及网站进行查询。 额持有东说念主可自主遴荐对账单的发送边幅，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信 对账单，或者通过基金经管东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 手机短信等通说念提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、来去 证据、对账单服务等。基金经管东说念主可根据执行业务需要，调节定制信息的条件、 边幅和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金经管东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东说念主 可查询基金余额、来去情况、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东说念主工商量服务。基金份额 持有东说念主可通过基金经管东说念主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商量、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                        招募说明书   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主网站（www.99fund.com）享受理会资讯、 信息败露、账户信息、来去信息、在线商量等多项服务。   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主网站“网上来去”办理开户、来去及查 询等业务。关联基金网上来去的契约文本请参见基金经管东说念主网站。   五、投诉受理服务    基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件 （客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等边幅对基 金经管东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投 诉渠说念，由基金经管东说念主和各销售机构分别经管。    基金经管东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时 （服务日）之内作念出修起。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，可通过上述边幅联 系基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募说明书。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金              招募说明书              第二十二部分     其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息败露办法》等联系法律法则端正的内容与方式进行败露，并在 端正媒介上公告。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                   招募说明书        第二十三部分          招募说明书的存放和查阅边幅   本基金招募说明书存放于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述边幅所得回的文献过头复印件，基金经管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金             招募说明书   第二十四部分        标的指数的编制方法及指数信息查阅边幅   一、标的指数称号和代码   指数称号：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称号：CSI A500 Index   英文简称：CSI A500   指数代码：000510   二、标的指数编制方法   同中证全指指数的样本空间   往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）登第同期知足以下条件的证券看成待选样本：   ? 样本空间内总市值名次前 1500；   ? 属于沪股通或深股通证券范围；   ? 对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先登第三级行业解放流通市值最大或总市值在样本空 间内名次前 1%的证券看成指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值登第一定数目 证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值散播与样本空间尽可 能一致。   指数野心公式为：   讲述期指数=讲述期样本的调节市值／除数×1000   其中，调节市值＝∑（证券价钱×调节股本数×权重因子）。调节股本数的计 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                         招募说明书 算方法、除数修正方法参见野心与顾惜信服。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不逾越 10%，前五大样本权重总共不逾越 40%。   三、标的指数样本和权重调节   指数样本每半年调节一次，样本调节实施时分分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来去日。   权重因子随样本依期调节而调节，调节时分与指数样本依期调节实施时分相 同。鄙人一个依期调节日前，权重因子一般固定不变。每次调节的样本比例一般 不逾越 10%。依期调节确立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流 通市值占比不低于 1%，仍看成待选样本；选样方法（4）中的入选规律在前 400 名的新样本优先投入，在前 600 名的老样本优先保留。   罕见情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照野心与顾惜信服处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再知足互联互通履历时，指数将相应 调节。   四、标的指数信息查询路线    投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的联系信息，包括指数提要、编制方法、指数行情、收益阐扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证 A500 指数型证券投资基金                       招募说明书                 第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅边幅：   以上备查文献存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主的办公场地，在办公时分可供 免费查阅。                               汇添富基金经管股份有限公司