富国安泽债券型证券投资基金            托管左券      富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券       基金料理东谈主：富国基金料理有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                               目             录 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券   鉴于富国基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募富国安泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律限定的法则具备担任基金托管东谈主的经历和材干；   鉴于富国基金料理有限公司拟担任富国安泽债券型证券投资基金的基金 料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任富国安泽债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   基金料理东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户 身份识别和客户身份辛劳及往复记录保存料理办法》、《金融机构大额往复 和可疑往复说明料理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别 关系责任的见知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好 受益整个东谈主身份识别责任关系问题的见知》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱 关系法律限定、监管法则，将严格礼服上述法则，不会违抗任何前述法则；   基金料理东谈主承诺基金料理东谈主过火关联方均不属于聚积国、欧盟或好意思国等 制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关系风险名单内 的企业或个东谈主；不位于被聚积国、欧盟或好意思国等制裁的国度和地区；   为明确富国安泽债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的 权力义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《富国安泽债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有一样的含义。 若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和 招募说明书的法则。 富国安泽债券型证券投资基金                         托管左券 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金料理东谈主    称呼：富国基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放生意磨练区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座    法定代表东谈主：裴长江    成立时间：1999 年 4 月 13 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    组织方法：有限包袱公司    计算鸿沟：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户财富料理    存续时间：捏续计算    电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放生意磨练区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时间：1987 年 3 月 30 日 富国安泽债券型证券投资基金                      托管左券   批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   计算鸿沟：领受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服 务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；计算结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币   组织方法：股份有限公司   存续时间：捏续计算 二、基金托管左券的依据、主义和原则   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理法则》(以下简 称《流动性风险料理法则》)、《基金合同》过火他关系法则签订。   本左券的主义是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及相互监督等关系事宜中的权力、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职对等自觉、老诚信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本左券。 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动诓骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融用具，包括债券（含国债、 场地政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、 短期融资券（含超短期融资券）、政府撑捏债券、政府撑捏机构债券、可分 离往复可转债的纯债部分）、财富撑捏证券、债券回购、银行进款（包括定 期进款、左券进款、见知进款等）、同行存单、现款等货币阛阓用具、国债 期货、信用繁衍品等，以及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类金融用具（但须妥贴中国证监会的关系法则）。   如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行 妥贴环节后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离往复可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下法则： 本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%，每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律限定或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在 履行妥贴环节后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律限定的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职 以下投资限制： 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券的 10%，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此要求法则的比例限制； 基金财富净值的 10%； 该财富撑捏证券限度的 10％； 证券，不得跨越其种种财富撑捏证券共计限度的 10％； 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保捏一致； 信用繁衍品; 券面值的 100%；本基金投资于清除信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本 金共计不得跨越基金财富净值的 10%； 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主 之外的要素甚而基金不妥贴前述 11）所法则比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调整； 捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；在职何往复 日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券 投资比例的关系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跨越上一往复日基金财富净值的 30%； 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素甚而 基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   除上述 2）、9）、10）、11）、14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素甚而基金投资比例 不妥贴上述法则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但 中国证监会法则的特等情形除外。法律限定另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应 当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同 奏效之日起启动。   法律限定或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行妥贴环节后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法则为准。   基金托管东谈主依照上述法则对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律限定或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过火他不高洁的证券往复步履；   （7）法律限定、中国证监会及基金合同法则不容从事的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、 现实限制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资标的和投资计谋， 罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益突破，竖立健全里面审批机制 和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。关系往复必须事前得到基金托管 东谈主的同意，并按法律限定给以流露。要紧关联往复应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半 年对关联往复事项进行审查。   如法律限定或监管部门取消或调整上述不容性法则，基金料理东谈主在履行 妥贴环节后，本基金可不受上述法则的限制或按调整后的法则履行。 基金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律限定的法则和《基金合同》的约定对于基 金料理东谈主参与银行间阛阓往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律限定及行业圭臬的银行间阛阓 往复敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收 到该名单。基金料理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发， 新名单自基金托管东谈主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间阛阓往复时，有包袱限制往复敌手的资信风 险，由于往复敌手资信风险引起的亏空,基金料理东谈主应当负责向关系包袱东谈主追 偿。 基金料理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥贴如下法则：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行竖立对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系法则，就本基金银行进款业务 另行签订书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与料理、投资指示 传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传 递、督察等进程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关系左券、账户辛劳、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托 管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基 金法》、《运作办法》等关系法律限定，以及国度关系账户料理、利率料理、 支付结算等的各项法则。 富国安泽债券型证券投资基金                  托管左券 投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律限定的法则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入阐发、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩进展数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行 将作假的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相 应包袱，并有权在发现后说明中国证监会。 （三）基金料理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法则时间 内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照限定要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金料理东谈主应积极互助提 供关整个据辛劳和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或现实投资运作违抗《基金法》 过火他关系限定、《基金合同》和本左券法则的行动，应实时以书面方法通 知基金料理东谈主限期改造，基金料理东谈主收到见知后应实时查对，并以电话或书 面方法向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内 实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金 料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内改造的， 基金托管东谈主有权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会， 同期见知基金料理东谈主在限期内改造。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政限定和其他关系法则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即见知基金料理东谈主，并有 权向中国证监会说明。 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复环节仍是奏效的指示违抗法律、行 政限定和其他关系法则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金 料理东谈主，并有权向中国证监会说明。 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他关系限定、《基金合同》和本左券法则，基金管 理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主狡计的基金资 产净值和种种基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照限定法则和《基金合同》法则进行关系信息流露和监督基金投资运作等 行动。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金财富进行核查。基 金托管东谈主应积极互助基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛劳 以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在法则时间内恢复并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账料理、私行挪用基金 财富、未履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本左券过火他关系法则的，应实时以书 面方法见知基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到见知后应实时查对并 以书面方法对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主见知的违纪 事项未能在限期内改造的，基金料理东谈主应说明中国证监会。对基金料理东谈主按 照限定要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东谈主应积极互助提 供关整个据辛劳和轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会， 同期见知基金托管东谈主在限期内改造。 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 运用、责罚、分拨基金的任何财富，非因基金财产自身承担的债务，不得对 基金财产强制履行。 债权、不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担 法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权力。 托管账户等投资所需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照法则开立期货资金账 户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，沉寂核算，确保基金 财产的齐全和沉寂。 应由基金料理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日 基金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时见知基金料理东谈主 采取方法进行催收。由此给基金形成亏空的，基金料理东谈主应负责向关系当事 东谈主追偿基金的亏空。基金托管东谈主对此不承担相应包袱，但应给予基金料理东谈主 积极的协助。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资说明， 出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 效。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开 立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系评释文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 包袱公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或 超买。基金证券账户财富的料理和运用由基金料理东谈主负责。 富国安泽债券型证券投资基金                  托管左券   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立 结算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以 本基金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付 金账户。 （五）债券托管账户的开立和料理 管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间阛阓计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金料理东谈主负责肯求基金参加寰球银行间同行拆借阛阓 进行往复，由基金料理东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。 底本由基金料理东谈主保存。 （六）期货关系账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法则开立期货资金账户，在中国 金融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按 照关系法则竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金料理东谈主授权基金托管 东谈主理理关系银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/存 款阐发票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、进款到期指定收款账户等确定。   为防护特等情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取要求。 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助 基金托管东谈主根据关系法律限定的法则和《基金合同》的约定，开立关系账户。 该账户按关系法则使用并料理。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款如期存单等有价笔据的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机构现实有用限制的本基金财富不承担督察包袱。   银行进款如期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的 辩认，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察包袱。 （十）与基金财产关系的要紧合同的督察   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分袂由基金 托管东谈主、基金料理东谈主督察，关系业务环节另有限制除外。除本左券另有法则 外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证捏有 二份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件， 基金料理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度关系 法则履行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件 不得荡漾。 六、指示的发送、阐发和履行 （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 富国安泽债券型证券投资基金                       托管左券   基金料理东谈主应事前书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东谈主有权 发送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并法则基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员 （以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授 权见知应加盖公章。基金料理东谈主发出授权见知后，以电话方法向基金托管东谈主 阐发，授权见知自其上头注明的启用日历启动奏效，在而后三个责任日内基 金料理东谈主应将授权见知的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权见知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权见知当日电话向基金料理东谈主阐发。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权 东谈主、被授权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律限定另有法则或有 权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、 收款账户、大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和履行的时间和环节   基金料理东谈主应按照《基金法》过火他关系限定、《基金合同》和本左券 的法则，在其正当的计算权限和往复权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授 权权限发送指示。指示由“授权见知”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐发指示内容。 基金料理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账 户有有余的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足 的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付，但应勤奋互助。对基金料理东谈主在 莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行， 独立即见知基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而形成亏空的 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 包袱。如基金料理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向 基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐发。基金料理东谈主指示传输及 阐发不足时或账户资金不足，未能留出有余的履行时间，甚而指示未能实时 履行的，基金托管东谈主不承担由此导致的亏空。基金料理东谈主应将银行间阛阓成 交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其服从。基金托管东谈主依照“授权见知”法则的方法阐发指示的 有用后，方可履行指示。基金托管东谈主仅根据基金料理东谈主的授权文献对指示进 行口头相符性的方法审查，对其真正性不承担包袱。 （四）基金料理东谈主发送伪善指示的情形和处理环节   基金料理东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送 指示及交割信息伪善，指示中遑急信息暗昧不清或不全等。基金托管东谈主在履 行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示伪善时，有权拒却履行，并实时见知 基金料理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律限定暂缓、拒却履行指示的情形和处理环节   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投 资指示违抗关系基金的法律限定、《基金合同》、本左券的法则，如往复未 奏效，则不予履行独立即见知基金料理东谈主；如往复已奏效，则以书面方法通 知基金料理东谈主限期改造。基金料理东谈主收到见知后应实时查对，并以约定方法 向基金托管东谈主反馈，由此形成的亏空由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能 违抗法律限定、《基金合同》、本左券的法则，应暂缓履行指示，见知基金 料理东谈主改正。若是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。 （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金料理东谈主发送的平淡指示履行， 应在发现后实时采取方法给以弥补，给基金份额捏有东谈主形成亏空的，对由此 形成的径直经济亏空负补偿包袱。 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 （七）被授权东谈主的更换   基金料理东谈主撤换被授权东谈主或改换被授权东谈主的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更见知，注明启用 日历，同期电话见知基金托管东谈主。被授权东谈主变更见知自其上头注明的启用日 期起启动奏效。基金料理东谈主对授权见知的内容的修改自启用日历起奏效。基 金料理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更见知的底本送交基金托管东谈主。   若是基金料理东谈主仍是销毁或鼎新对指示发送东谈主员的授权，何况书面见知 基金托管东谈主，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担包袱。 七、往复及计帐交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和环节   基金料理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金 与被选拔的证券经纪机构签订往复单元租用左券。基金料理东谈主应实时将基金 往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方法见知基金托 管东谈主，并在法定信息流露公告中流露关系内容。   基金料理东谈主负责选拔代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律限定、基金合同的关系法则履行，若无明 确法则的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选拔的法则履行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期 限内履行，不得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金料理东谈主发送 的资金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示。基金管 理东谈主在发送划款指示时应充分磋议基金托管东谈主的划款处理时间和在途时间。 富国安泽债券型证券投资基金                       托管左券 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主妥贴法律限定、 《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却履行。对超头寸的划款指示， 基金托管东谈主有权止付但应实时电话见知基金料理东谈主，由此形成的亏空由基金 料理东谈主承担。   支付结算以转账方法进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结 算方式，基金托管东谈主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场社往复的计帐交割，由基金托管东谈主 负责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示 通过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根 据两边签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东谈主负责办理。 但本基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金料理东谈主应 在 T+0 日 15：00 前书面见知基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不可保证 关系计帐交割告捷。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金财富的损 失，应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏空；若是因为基金料理东谈主的投资运作 行动而形成基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见知基金 料理东谈主，由基金料理东谈主负责料理，基金托管东谈主应给予必要的互助，由此给基 金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的亏空由基金料理东谈主承 担。   基金托管东谈主在完成关系登记结算公司见知的事项后应见知基金料理东谈主。   由于基金料理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结 算机构的关系法则办理。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排 富国安泽债券型证券投资基金                  托管左券   本基金通落后货经纪机构进行的往复由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无 法完成的包袱。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货往复的具体 事项另行签订左券，明确三方在基金参与期货往复中的账户开立、资金划拨、 期货往复、往复用度、数据传输，以及风控限制与监督等方面的职责和义务。   基金料理东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、 真正性负责。由于往复结算说明的纪录事项出现与现实往复成果和权益不符 形成本居品估值狡计伪善的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金 托管东谈主不承担包袱。 （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往复记录的查对   对基金的往复记录，由基金料理东谈主按日进行查对。对外流露种种基金份 额净值之前，必须保证本日整个现实往复记录与基金管帐账簿上的往复记录 十足一致。若是往复记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐全 或不真正，由此导致的亏空由基金的管帐包袱方承担。基金料理东谈主每一往复 日以两边认同的方式在当日一齐往复终端后，将编制的基金资金、证券账目 传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商给与电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、调遣灵通式基金的资金计帐和数据传递的时间、环节及 托管左券当事东谈主的包袱界定 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 送给基金托管东谈主。基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数 据真正性、准确性、齐全性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及调遣款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时见知基 金料理东谈主采取方法进行催收，由此给基金形成亏空的，由包袱方承担。基金 料理东谈主负责向包袱方追偿基金的亏空。 送赎回及调遣资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示将赎回净额（包含 赎回产生的应付用度）划至基金料理东谈主指定账户。基金料理东谈主应实时见知基 金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的亏空，由包袱方承担。 基金料理东谈主负责向包袱方追偿基金的亏空。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 后依照《信息流露办法》的关系法则在法则绪言公告。 金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。 款时间。 八、基金财富净值狡计和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券   种种基金份额的基金份额净值是按照每个责任日闭市后，某类基金财富净 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律限定、监管机构、基金合同 另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应妥贴《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的疏导倡导》过火他法律、 限定的法则。基金财富净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基 金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个责任日往复终端后狡计当日的基金财富 净值和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值狡计成果复核后，将复核成果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值按法则给以公布。   本基金按以下方法估值： 准奇迹机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 奇迹机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至 现实收款日历间录取第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 当前情况下适用何况有有余可利用数据和其他信息撑捏的估值时间确定其公 允价值。 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复 日结算价估值。 但基金料理东谈主照章应当承担的估值包袱不因寄托而免除；采用的第三方估值 基准奇迹机构未提供估值价钱的，依照关系法律限定及《企业管帐准则》要 求给与合理估值时间确定公允价值。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的公道性。 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 环节及关系法律限定的法则或者未能充分诊疗基金份额捏有东谈主利益时，应立 即见知对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据关系法律限定，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复 核包袱，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充 分筹办后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 成果对外给以公布。由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的亏空以及因该往复 日基金净值狡计顺延伪善而引起的亏空，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管 东谈主不承担任何包袱。 （二）净值舛错处理 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券   当发生净值狡计伪善时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成亏空的，由基金料理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿 金。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经阐发 后按以下要求进行补偿。 值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金料理东谈主净值狡计出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东谈主亏空的，应根据法律限定 的法则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金料理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的 包袱； 新狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金料理东谈主的狡计成果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成 的亏空以及因该往复日基金财富净值狡计顺延伪善而引起的亏空，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿包袱； 复核”的第 6 项进行估值时，所形成的谬误不手脚基金财富估值伪善处理。   由于不可抗力，或证券、期货往复所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据伪善等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基 金托管东谈主诚然仍是采取必要、妥贴、合理的方法进行查验，但未能发现伪善 的，由此形成的基金财富估值伪善，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的方法摒除或松开由此形成的 影响。   针对净值舛错处理，若是法律限定或证监会有新的法则，则按新的法则 履行；若是行业有通行作念法，在不互异法律限定且不挫伤投资者利益的前提 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 下，两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值 并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制履行。 （四）基金账册的竖立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分袂独随即成立、登录和督察本基金的全套账 册，对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务野心的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理 东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。 （六）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分袂沉寂编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期说明文献应按中国证监会 的要求公告。季度说明的编制，应于季度终端之日起 15 个责任日内完成；基 金招募说明书、基金居品辛劳提要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在 3 个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品辛劳提要并登载在法则网 站上，并将基金居品辛劳提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募说明书、基金居品辛劳提要的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券 更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书、基金产 品辛劳提要。中期说明在上半年终端之日起的 2 个月内公告；年度说明在每 年终端之日起 3 个月内公告。若是基金合同奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主 不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金料理东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将 关系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并 将复核成果实时书面或以两边约定的其他方式见知基金料理东谈主。对于季度报 告、中期说明、年度说明、更新招募说明书、基金居品辛劳提要等，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门法则的时间内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。 若是基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一 致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述说明复核完结后，不错出具复核阐发书（盖印）或以 其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对关系文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比 例向基金份额捏有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已兑现收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应妥贴基金合同中收益分拨原则的法则，具体法则如下： 合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低 于面值； 金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额收取销售奇迹费，各基金份额类别对 应的可供分拨利润将有所不同；    在礼服法律限定和监管部门的法则，且对基金份额捏有东谈主利益无现实不 利影响的前提下，基金料理东谈主在履行妥贴环节后可对基金收益分拨原则和支 付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规 定绪言公告。    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。 （二）基金收益分拨决策简直定与公告    本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息流露办法》的关系法则在法则绪言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》履行。 十、基金信息流露 （一）守秘义务 富国安泽债券型证券投资基金                  托管左券   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息流露办法》、 《流动性风险料理法则》及中国证监会对于基金信息流露的关系法则进行披 露除外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开流露前的基金信息、从对方获取的 业务信息过火他不宜公开流露的基金信息应予守秘，不得向任何第三方泄漏。 法律限定另有法则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 开； 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露环节   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律限定、《基金合同》的法则各 自承担相应的信息流露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互 督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协 议、基金居品辛劳提要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值 信息、基金份额申购赎回价钱、基金合同法则的如期说明（包括基金年度报 告、基金中期说明和基金季度说明）、临时说明、澄莹公告、基金份额捏有 东谈主大会决议、计帐说明、实施侧袋机制时间的信息流露、投资于财富撑捏证 券的信息流露、投资于国债期货的信息流露、投资于信用繁衍品的信息流露 及中国证监会法则的其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本左券第八条第（六）款的法则对关系说明进行复核。 基金年度说明中的财务管帐说明应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在证监会法则的绪言发布。 富国安泽债券型证券投资基金                    托管左券 （三）暂停或蔓延信息流露的情形 停营业时； 金财富价值或无法进行信息流露时； 协商阐发后暂停估值的； （四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律限定、基金 合同和招募说明书的法则进行信息流露，详见招募说明书的法则。 （五）基金托管东谈主说明   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系法则出具基金托管情况 说明。基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基 金合同》的情况，是基金中期说明和年度说明的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：         H＝E×0.30%÷曩昔天数         H 为逐日应计提的基金料理费         E 为前一日的基金财富净值 富国安泽债券型证券投资基金                        托管左券   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时间， 自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需 再出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：        H＝E×0.05%÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时间， 自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需 再出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额的销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边 约定的时间，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券 金料理东谈主无需再出具划款指示。销售奇迹费由登记机构代收，登记机构收到 后按关系合同法则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、 销售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据关系法律限定、《基金合同》的 法则；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销 或基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基 金财产中列支；基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律限定要求流露信息外自主 流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不 妥贴《基金法》、《运作办法》等关系法则以及《基金合同》的其他用度有 权拒却履行。若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗关系法律限定的关系法则 和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主觉得基金料理东谈主无高洁或合理的原理， 不错拒却支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得 收取料理费，详见招募说明书的法则。 十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应分袂督察基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保 存期不低于法律限定法则的最低期限。如不可妥善督察，则按关系限定承担 包袱。 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金料理东谈主应将关系 辛劳送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确 性和齐全性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相 关辛劳，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相 关辛劳。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、管帐说明、往复记录和遑急合同等，保存期限不低于法律限定规 定的最低期限。   基金料理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管 东谈主处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、协 议传真给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收 基金的关系文献。 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金料理经历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章销毁或被照章宣告收歇； 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券   （4）法律限定及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责间隔后 6 个月内对被 提名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金 份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）打发：基金料理东谈主职责间隔的，基金料理东谈主应妥善督察基金料理业 务辛劳，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交 手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临 时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责间隔的，应当按照法律限定法则礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关系的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章销毁或被照章宣告收歇；   （4）法律限定及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被 提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金 份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管 业务辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主 或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基 金料理东谈主查对基金财富总值和净值； 富国安泽债券型证券投资基金                     托管左券   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律限定法则礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备 案。审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：若是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有 基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金 托管东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分袂按上述环节进行；   （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基 金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪言上聚积公告。   （四）新任或临时基金料理东谈主接收基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主 接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律 限定和基金合同的法则陆续履行关系职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利 益形成挫伤。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在陆续履行关系职责时间，仍有 权按照基金合同的法则收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和环节的约定，但凡 径直援用法律限定或监管法则的部分，如法律限定或监管法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、不容行动   本左券项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主不容行动如下： （一）《基金法》不容的行动。 （二）除行恶律限定及中国证监会另有法则，托管左券当事东谈主用基金财产从 事《基金法》不容的投资或步履。 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 （三）除《基金法》过火他关系限定、《基金合同》及中国证监会另有法则， 基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关系限定法则 的方式公开流露的信息，对他东谈主泄漏。 （五）基金料理东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主履行指示留出有余时间的情况下，基 金托管东谈主对基金料理东谈主妥贴法律限定、《基金合同》、本左券的指示拖延或 拒却履行。 （七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有法则的，基金托管东谈主动用 或责罚基金财产。 （八）基金料理东谈主与基金托管东谈主为清除机构，或相互出资或者捏有股份。基 金托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互沉寂，其高等基金料理东谈主员 或其他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行动。 （十）法律限定、《基金合同》和本左券不容的其他行动。   法律限定和监管部门取消或变更上述不容性法则的，基金料理东谈主在履行 妥贴环节后，本基金不受上述关系限制或按照变更后的法则履行。 十六、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何突破。 （二）基金托管左券的间隔 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券 其他事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 其他事由形成其他基金料理东谈主接纳基金料理权； 的间隔事项。 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清 算说明出具法律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告； 富国安泽债券型证券投资基金                   托管左券   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个 合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏 有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经妥贴《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导 书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在法则网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定 最低期限。 十七、负约包袱 （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不妥贴约定的， 应当承担负约包袱。 富国安泽债券型证券投资基金                  托管左券 （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 法则或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应 当分袂对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份 额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏空的补偿，仅限于径直 亏空。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 法则手脚或不手脚而形成的亏空等； 接亏空等；   若是由于本左券一方当事东谈主（“负约方”）的负约行动给基金财富或基 金投资者形成亏空，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金财富或基金 投资者的亏空，则守约方有权向负约方追索由此遭逢的整个径直亏空。   当事东谈主一方负约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采取必要的方法，尽 力瞩目亏空的扩大。莫得采取妥贴方法甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求补偿。守约方因瞩目亏空扩大而开销的合理用度由负约方承担。   由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现舛错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、妥贴、合理的方法进行查验，然则 未能发现伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿包袱。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的方法松开 或摒除由此形成的影响。 （三）托管左券当事东谈主违抗托管左券，给另一方当事东谈主形成亏空的，本心担 补偿包袱。 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券 （四）负约行动虽已发生，但本托管左券约略陆续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本 左券。 （五）本左券所指亏空均为径直亏空。 十八、争议料理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，应通 过友好协商或者长入料理。托管左券当事东谈主不肯通过协商、长入料理或者协 商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁 委员会，根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲 裁裁决是终局的，并对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚笃、勤恳、遵法地履行《基金合同》和本左券法则的义务，诊疗基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）统帅。 十九、基金托管左券的服从 （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管左券草案。托管左券以报中 国证监会注册的文本为崇拜文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自奏效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券 （四）基金托管左券底本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金 料理东谈主和基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律限定等法则协商办理。 二十一、基金托管左券的签订 富国安泽债券型证券投资基金                 托管左券 （本页无正文，为《富国安泽债券型证券投资基金托管左券》的签署页）   基金料理东谈主：富国基金料理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：    年 月 日