华富半导体产业羼杂型发起式     证券投资基金     招募说明书  基金管制东说念主：华富基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二零二四年十一月 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                                                                                                            招募说明书 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书                   要害教唆   华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募 肯求经中国证监会 2024 年 5 月 24 日证监许可【2024】834 号文准予召募注册。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说 明书及基金家具贵寓纲要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币商场基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具性情，自主判断基金的投资价值， 充分研讨自身的风险承受智商，感性判断商场，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、管制风险、估值风险、流动性风 险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收 益偏好，采纳允洽我方的基金家具，而况中恒久持有。   本基金可投资国债期货和股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金领会 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的 价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、商场流动性风险、基差 风险、结算流动性风险、保证金风险、信用风险、功课风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的轨则范围内 的香港集中交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或采纳不将基金 资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面对港股通交游机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等各异带来的特有风险，包括港股商场 股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 港股股价可能暴露出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内 地开市香港休市的情形下，港股通弗成平故人游，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。本基金投资港股通标的股票的具体风险请参见本招募说 明书“风险揭示”章节内容。   基金管制东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其畴昔暴露，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩暴露的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行背负。   本基金单一投资者（基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主 员算作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 外，法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《信息泄漏办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风 险管制轨则》”）和其他磋议法律法例的轨则，以及《华富半导体产业羼杂型发 起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书发达了华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资观念、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的一起必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非凡他 磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 业羼杂型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 资基金招募说明书》非凡更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以非凡他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其通常作念 出的改进 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 所竖立的证券交游服务公司，向香港集中交游所进行申报，买卖轨则范围内的香 港集中交游所上市的股票 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其通常作念出的改进）及相 关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 限公司或接受华富基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额非凡变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 盛开日 本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日，则基金管制东说念主可根据推行 情况决定本基金是否盛开申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为 准） 表率基金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制 东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行动 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入申 请份额总额后的余额)高出上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款非凡他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金财产上钩提销售服务费的基金份额类别 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 别基金财产上钩提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 金管制东说念主固有资金、公司高等管制东说念主员或者基金司理（指基金管制东说念主职工中照章 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员资金 金份额持有期限不少于三年的基金管制东说念主的激动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等 管制东说念主员或基金司理等东说念主员 件 机关对其通常作念出的改进 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 金家具贵寓纲要》非凡更新 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书                     第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   竖立日历：2004 年 4 月 19 日   核准竖立机关：中国证监会   核准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织款式：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：连续计划   磋议东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和资产管制部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险限定 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼任华 安嘉业投资管制有限公司董事、华富瑞兴投资管制有限公司董事，中国证券业协 会发展政策委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长，安徽省国有资产管制协 会理事。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，管制学硕士，CPA。历任说念勤控 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 股股份有限公司财务部总司理，华富基金管制有限公司监察稽核部副总监兼董事 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得资产管制有限公司监事，华富基金管制 有限公司看护长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）开采委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副布告、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会珍视青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益珍视部计划组正处级指引干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（足下就业）、青少年发展和权益珍视部部长，安徽省信用 融资担保集团党建就业部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管制中心）成本商场处（企 业融资处）副处长（足下就业），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办成本商场处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副布告、总司理，合肥硕数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委布告、董事长，兼任合肥兴泰成本管制有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管制本科学历，工商管制硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新信赖投资股份有限公司、德恒证券有限职责公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金管制有限公司、华泰柏瑞基金管制有限公司。历任华富 基金管制有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得资产管制有限公司董事长。现任华富基金管制有限公司总司理。   刘瑞中先生，孤苦董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品交游所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高等参谋人，北京华创投资管制有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司孤苦董事，星河证券孤苦董事及北京博星证券投资参谋人有限公 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 司孤苦董事等职务。   陈庆平先生，孤苦董事，工商管制硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院 客座评释。现任上海华依科技集团股份有限公司孤苦董事。   张赛好意思女士，孤苦董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副布告，上海建平中学西宾，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（足下就业）、投资银行管制部总司理、并 购及成本商场部总司理、政策筹算部总司理、繁衍家具部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意成本管制有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业管制中心法定代表东说念主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务管制部（客户受理部）总司理、资产质地和风险管制部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历,金融学硕士。历任安徽省信赖投资公 司合肥分公司职员,建信信赖有限职责公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高等司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，国际贸易学硕士。历任德勤华永管帐 师事务所企业风险管制部分析师，华富基金管制有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金管制有限公司风险管制部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部交游员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部交游员、资产管制总部财务主管，华富基金管制 有限公司详细管制部管帐、主办管帐、财务司理。现任详细管制部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司商场部助理，强生（中国）有限公司商场部助理，讯驰投资商讨公 司高等研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金管制有限公司整相助销司理、 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 商场拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管制有 限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银国际证券家具司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士。历任上海君创财 经参谋人有限公司参谋人部神态司理，上海远东资信评估有限公司集团部高瓜分析师， 新华财经有限公司信用评级部高瓜分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高瓜分析师，德邦证券有限职责公司固定收益部高等司理，华富基金管制有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，看护长，硕士研究生学历，国际法学硕士、工商管制硕士。历 任详细管制部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼 东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管制有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   王瑞华女士，副总司理，南开大学高等管制东说念主职工商管制硕士。先后供职于 吉利证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长盛基金管制有限公司、日发 资产管制（上海）有限公司、上海凯石资产基金销售有限公司、浙商基金管制有 限公司。现任华富基金管制有限公司副总司理。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部交游部司理，交通银行托管部基金管帐、基金计帐，华富基金管制有限公司 详细管制部副总监。现任华富基金管制有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分 公司负责东说念主、广州分公司负责东说念主、详细管制部总监，兼上海华富利得资产管制有 限公司董事长。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，诡计机软件硕士。历任合肥 47 中学西宾，华安证券股份有限公司信息本领部高等工程师（部门副职职级）。现 任华富基金管制有限公司首席信息官。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书   陈奇先生，复旦大学理学硕士，硕士研究生学历，证券从业年限十四年。历 任群益证券研究部研究员。2015 年 12 月加入华富基金管制有限公司，曾任研究 发展部研究员、基金司理助理、研究发展部副总监，自 2019 年 10 月 21 日起任 华富物联世界纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，自 2020 年 8 月 26 日起任 华富产业升级纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，自 2021 年 3 月 19 日起任 华富败国丧家纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，自 2022 年 8 月 22 日起任 华富竞争力优选羼杂型证券投资基金基金司理，自 2022 年 12 月 1 日起任华富时 代锐选羼杂型证券投资基金基金司理，自 2023 年 6 月 20 日起任华富数字经济混 合型证券投资基金基金司理，具有基金从业经验。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的指引、触及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决 策委员会认同的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主席两名， 由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资管制业务非凡他干系议题接洽的 足下、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生            公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                  投资部总监、基金司理 尹培俊先生            公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定                  收益部总监、基金司理 曹华玮先生            公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士             公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投                  资部总监、基金司理 陈奇先生             公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、                  基金司理 黄立冬先生            公募投资决策委员会委员、皆备收益部副总监、                  基金司理 李彬先生             公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生            公募投资决策委员会委员、债券研究部总监 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法适合基金合同等法律文献的轨则，按磋议轨则诡计并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同非凡他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他 东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不少于法律法例轨则的期限； 证投资者简略按照基金合同轨则的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 现和分配； 申报基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺 法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法例的干系轨则，并建立健全内 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 部限定轨制，采纳灵验措施，慎重违警违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交游行为；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则零乱的其他行动。   （1）依照磋议法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息，不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交游行为；   （4）不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金管制东说念主里面限定轨制   为了保证公司表率运作，灵验地注重和化解管制风险、计划风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以非凡他信息真正、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，基金管制东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效 的里面限定轨制。里面限定轨制是公司为兑现里面限定观念而建立的一系列组 织机制、管制方法、操作圭表与限定措施的总称。它由功令、里面限定大纲、基 本管制轨制、部门业务规章等部分组成。   公司里面限定大纲是对公司功令轨则的内控原则的细化和张开，是对各项 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 基本管制轨制的统辖和率领，包括内控观念、内控原则、限定环境、风险评估、 限定体系、限定行为、信息同样和里面监控等内容。公司基本管制轨制包括风险 限定轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息泄漏轨制、围聚交游轨制、贵寓 档案管制轨制、信息本领管制轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事管制制 度、功绩评估旁观轨制、进攻应变轨制和基金销售管制轨制等。部门业务规章是 在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、操作守 则等进行了具体轨则。   （1）风险限定轨制   风险限定轨制由风险限定的观念和原则、风险限定的机构建设、风险类型的 界定、风险限定的措施、风险限定的轨制、风险限定轨制的监督与评价等部分组 成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务 风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、 职工行动准则等圭表性风险管制轨制。   （2）投资管制轨制   基金投资管制轨制包括基金投资管制的原则、组织结构、投资零乱轨制、投 资策略、投资研究、投资决策、投资引申、投资的风险管制等方面内容，适用于 基金投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司竖立看护长，组织、率领监察稽核就业，公司看护长由董事会负责提名 的专科委员会提名，董事领会过，并应当经全体孤苦董事同意，报中国证监会相 关派出机构备案后，由董事会聘任，对董事会负责。看护长有权参加或者列席公 司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文 件、档案，就里面限定轨制的引申情况孤苦时履行查验、评价、说明、建议职能。 看护长应当按时和不按时向董事会说明公司里面限定引申情况，董事会应当对 看护长的说明进行审议。   公司竖立监察稽核部门，具体引申监察稽核就业。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核就业内容、监察稽核方法和圭表 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员遵守法律、法例和规章的 磋议情况；评估公司各业务部门和东说念主员引申公司里面限定轨制、各项管制轨制和 业务规章的情况。   （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个样子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，维 护内限定度的灵验引申；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划管制方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）风险管制委员会：风险管制委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管制轨制进行审查并提供商讨和建议的有意委员会，其就业重 点包括：审议公司的风险管制轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、瞻望和评估，对首要突发性风险事件建议率领意见；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相配设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济局势和商场走势，制定基金首要投资 决策和投资授权；对投资决策的引申情况进行监控；对基金司理进行的交游行动 进行监督管制；旁观基金司理的功绩；   （3）看护长：看护长组织、率领公司的监察稽核就业，监督查验基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险限定情况；看护长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的统统业务样子；有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案，对基金 运作、里面管制、轨制引申及遵规称职情况进行里面监察、稽核；按时孤苦出具 稽核说明，报送中国证监会和董事长；   （4）风险限定委员会：风险限定委员会对识别、注重、限定基金运作各个 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 样子的风险全面负责，尤其要点关怀基金投资组合的风险景况，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组共筹算建议风险注重措施。同期，负责审核公 司的风险限定轨制和风险管制进程，确保对公司合座风险的评估、识别、监控与 管制；   （5）监察稽核部：公司竖立监察稽核部并保证其就业的孤苦性和泰斗性， 充分暴露其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格遵守法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各种规章轨制及里面风险限定制 度的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行接洽、研究，建议管制决策，并监督整改；   （6）风险管制部：公司设风险管制部，对公司旗下基金的投资运作风险进 行限定和管制，负责包括基金投资风险监督、投资组合风险评估、投资组合刚正 交游及非常交游分析、投资组合绩效归因分析、流动性风险监测和压力测试等风 险限定就业。   （7）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时说明的义务；   （8）职工：依照公司“风险限定落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务样子当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行说明、反馈的义务。   本基金管制东说念主高度深爱里面限定和风险管制的要害性，强调要让风险限定 渗入到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求统统职工以他们的智商、诚信 和职业说念德来限定、管制风险。本基金管制东说念主采纳的主要措施包括：   （1）建立了相比完善的里面限定和风险管制系统。由风险限定委员会组织、 监察稽核部引申，通过与董事会到管制层到每个职工约束的同样和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司统统方面、统统业务进程中公司运作和 基金管制的风险点和风险进程，明确辨别风险职责，并制定相应的风险限定措施。 本基金管制东说念主强调在里面限定和风险管制中，要全员参与，职责明确和合理单干， 让统统的职工对风险管制都有清晰的意志，清晰知说念他们在风险限定中的地位 和职责。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了笼罩公司统统业务 的稽核查验神态表，该表为从法律法例、基金合同和里面规章等方面确保公司运 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 作和基金管制合规和风险限定提供了查验和监督的妙技；   （2）完善监察稽核就业进程，加强日常稽核就业，促进风险管制的数目化 和自动化，提高风险管制的时效和频率。公司有意建立了华富风险限定系统，能 对基金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和报 告等就业进程，以建立一种机制，使任何内控就业和外部审计中发现的问题简略 得到实时的管制；   （3）对风险实行动态的监控和管制。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、观望的情况进行评估和颐养；另一方面，在变化的环境中，约束识 别、评估新的风险，尤其强调对新家具和新业务的风险分析、评估和限定，强调 新的法律法例对风险管制的要求。为确保公司运作和基金管制简略适合最新颁 布的法律法例要求，本基金管制东说念主还在组织机制上进行了想象，由监察稽核部的 内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金磋议的法律法例进行实时跟 踪、全面会聚、准确理解并实时落实。   基金管制东说念主对于里面限定轨制的声明如下：   （1）本基金管制东说念主承诺以上对于里面限定轨制的泄漏真正、准确；   （2）本基金管制东说念主承诺根据商场变化和基金管制东说念主业务发展约束完善里面 限定轨制。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况    称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009 年 1 月 15 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：连续计划    磋议电话：010-66060069    传真：010-68121816    磋议东说念主：任航    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北  京。经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于  一起资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，  成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务  功能皆全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努  力赢得了邃密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡  并举、联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客  户为中心的计划理念，相持审慎稳当计划、可连续发展，立足县域和城市两大  商场，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰宇  的分支机构、弘大的电子化会聚和多元化的金融家具，致力于于为广阔客户提供优  质的金融服务，与广阔客户共创价值、共同成长。    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教诲丰富，服 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书  务优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。  SAS70 审计说明。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表  （ISAE3402）认证，标明了孤苦刚正第三方对中国农业银行托管服务运作进程  的风险管制、里面限定的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智商  开采，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”  中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁  发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管  银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”  和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、  荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获  证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环  球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心首  次竖立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度  评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主  民银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规  部/详细管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系  统与信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全注重设  施和基金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60  名，服务团队成员专科水平高、业务教导好、服务智商强，高等管制层均有 20  年以上金融从业教诲和高等本领职称，能干国表里证券商场的运作。    截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和开  放式证券投资基金共 865 只。    二、基金托管东说念主的里面风险限定轨制说明 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书    严格遵守国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋议管制规  定，称职计划、表率运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金财产的  安全完好，确保磋议信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的  正当权益。    风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面限定就业，对托  管业务风险管制和里面限定就业进行监督和评价。托管业务部有意建设了风险  管制处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，孤苦应用监  督稽核权益。    具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管制轨制、限定轨制、岗亭职责、  业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东说念主员具备从业  经验；业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权就业实行围聚限定，  业务钤记按规程救援、存放、使用，账户贵寓严格救援，制约机制严格灵验；  业务操作区有意建设，阻滞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主  负责，慎重泄密；业求兑现自动化操作，慎重东说念主为事故的发生，本领系统完好、  孤苦。    三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表    基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管  条约轨则的投资比例和零乱投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基  金管制东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基  金管制东说念主的其他行动。    当基金出现非常交游行动时，基金托管东说念主应当针对不灾祸况进行以下方式  的处理：  方式对基金管制东说念主进行教唆； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金        招募说明书  为，书面教唆磋议基金管制东说念主并报中国证监会。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书                     第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   称号：华富基金管制有限公司直销中心和网上交游系统   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   磋议东说念主：陈雪莺   商讨电话：400-700-8001   传真：021-68415680   网址：www.hffund.com   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主官网泄漏的基 金销售机构名录。基金管制东说念主有权根据推行情况按照干系圭表变更或增减销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   磋议东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋议东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：天健管帐师事务所（特殊世俗合伙）   主要计划场面：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 6 楼   引申事务合伙东说念主：胡少先   电话: 0571-88216888   传真: 0571-88216999   磋议东说念主：樊冬   承办注册管帐师：樊冬、沈文伟 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同非凡他磋议轨则召募，经中国证监会 2024 年 5 月 24 日证监许可【2024】   一、基金类型   羼杂型证券投资基金   二、运作方式   契约型盛开式。   三、基金存续期限   不按时   四、发售时分   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。   基金管制东说念主有权根据基金召募的推行情况按照干系圭表延长或裁汰召募期， 此类变更适用于统统销售机构。   五、召募对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主。   六、召募场面   本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管制东说念主的直销中心、网 上交游系统非凡他基金销售机构的销售网点）公开发售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站。基金管制东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，具体的销售机构将在基金管制东说念主网站上列明。   七、召募观念   本基金为发起式基金，其中发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年，法律法例和监管机 构另有轨则的除外。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   八、基金份额的分类   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别的基金 财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设代码，并分别诡计基金份额净值，诡计公 式为：诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总额。   在不违背法律法例轨则和基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行干系圭表 后，增多新的基金份额类别、变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额类别建设、对基金份额分类办法及功令进行颐养等，基金管制东说念主必须 在驱动颐养之日前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告，不需要 召开基金份额持有东说念主大会。   九、认购的安排   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得 驱除。   （3）通过其他销售机构或基金管制东说念主网上交游系统初次认购本基金时，单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为 东说念主民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及交游级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。通过基金管制东说念主直销中心初次认购本基金的 单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 不低于东说念主民币 10 元（含认购费）。   （4）如本基金单个投资东说念主（基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金 司理算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份 额的 50%，基金管制东说念主不错采纳比例说明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。 基金管制东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相避让前述 50%比 例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。法律法例另有轨则的，从其轨则。   （5）基金管制东说念主可根据磋议法律法例的轨则和商场情况，颐养认购的数额 限制，基金管制东说念主最迟于颐养实施前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒 介上给予公告。   （6）基金管制东说念主不错对本基金的召募规模上限进行限制，具体限制和处理 方法请参看干系公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认 购费。本基金认购用度用于本基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各 项用度，不列入基金财产。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元   （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                                认购费率          （M，含认购费）             M＜100 万             1.20%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。   基金认购领受金额认购的方式。   （1）当投资者采纳认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书   当认购用度适用比例费率时，诡计公式为：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，诡计公式为：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （2）当投资者采纳认购 C 类基金份额时，认购份额的诡计方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （3）认购份额诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍 五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购肯求 被全额说明，其适用的认购费率为 1.2%，假设该笔认购产生利息东说念主民币 100.22 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=100,000.00/(1+1.2%)=98,814.23 元   认购用度=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元   认购份额=(98,814.23+100.22)/1.00=98,914.45 份   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购肯求 被全额说明，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：   认购份额＝（100,000＋10.00）/1.00＝100,010.00 份   十、认购期认购资金及利息的处理方式   在基金召募行动扫尾前，投资者的认购款项只可存入有意账户，不得动用。 基金召募期间的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以非凡他用度，不得从基金财产 中列支。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书              第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少 于 1000 万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限自基金合 同见效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验 资说明需对发起资金提供方非凡持有份额进行有意说明。基金管制东说念主自收到验资 说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      基金合同见效日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于 2 亿元，基金合同将按其约定圭表进行计帐并隔断，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。若届时 的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、篡改或补充，则 本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则引申。      基金合同见效满三年后基金赓续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额持 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当 在按时说明中给予泄漏；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当按 照约定圭表隔断《基金合同》，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。法律法例或中国 证监会另有轨则时，从其轨则。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或其他干系公示中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的盛开日实时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平故人游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则基金管制东说念主可根据推行情况决定本基金是否盛开申购、 赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在干系公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不高出三个月驱动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回驱动公告中轨则。   在细则申购驱动与赎回驱动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 份额净值为基准进行诡计； 步履赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主 必须在新功令驱动实施前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在盛开日的具体业务办理时老实建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。投 资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，不然所提交的申购肯求不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交赎回肯求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。   投资者赎回肯求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   如遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理进程，则赎回 款项划付时分相应顺延至该身分摒除的最近一个就业日。   基金管制东说念主应以交游时分扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接收到肯求。申购和赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 理东说念主必须在新功令驱动实施前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公 告。   五、申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交游级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   直销中心每个账户初次申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。其他销售机构的投资者欲转入 直销中心进行交游要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转 购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管制东说念主网上交游系统办理基 金申购业务的初次申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购的最 低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单一投资者的累计持有份额不设上限限制,但单一投 资者（基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提 供方除外）持有基金份额比例不得达到或高出基金总份额的 50%(在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)，法律法例或监管 机构另有轨则的，从其轨则。 不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次一起赎回。 基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管制东说念主干系公告。 申购比例上限，具体规模、金额或比例上限请参见干系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在颐养实施前依照《信息泄漏办法》的磋议规 定在轨则媒介上公告。    六、申购用度和赎回用度    （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：               申购金额                                  申购费率            （M，含申购费）               M＜100 万             1.50%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。 指 30 日）           持有基金份额期限（Y）            赎回费率               Y＜7 日               1.5%               Y≥1 年                 0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示（其中 1 年指 365 日，1 个月指 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书         持有基金份额期限（Y）          赎回费率             Y＜7 日             1.5%             Y≥30 日             0    投资者可将其持有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归 入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月（含 6 个月） 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。赎回费未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率或收费方式，基金管制东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上 公告。 持有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹算，按时或 不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东说念主不错适合调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率撤职干系法律法例以及 监管部门、自律功令的轨则。   七、申购份额与赎回金额的诡计   当申购用度适用比例费率时，诡计方法为： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，诡计方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，且该申购肯求被全额 说明，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则 其可得到的申购份额为：  净申购金额＝100,000.00/(1+1.5%）＝98,522.17 元  申购用度＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83 元  申购份额＝98,522.17/1.0170＝96,875.29 份   例：某投资东说念主投资 101,200.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购肯求 被全额说明，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 份额为：   申购份额＝101,200.00/1.2000＝84,333.33 份  本基金的赎回领受“份额肯求、金额说明”的方式。赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额的基金份额净值 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持随机分为 2 年，不收取赎 回费，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额 为：   赎回总金额=10,000.00×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元   本基金各种基金份额单独建设代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独诡计和公告基金份额净值。诡计公式为:   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该 类基金份额余额总额   T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适合圭表，不错适合延伸诡计或公告。本基金各种基金份额净值的计 算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金顺利后，平素情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。   投资者赎回基金顺利后，平素情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行颐养， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个就业日在轨则媒介 公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%围聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务 的办理。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额)高出前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按平素赎回圭表引申。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫穷或认 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自 动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回且存在单个基金份额持有东说念主高出上一盛开日基 金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回肯求延期办理。基金管制东说念主决定对该单个 基金份额持有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回肯求延期办理的，对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回 的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资 东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含   当发生上述大批赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额持有东说念主，说明磋议处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息泄漏办法》的磋议轨则，最迟于再行盛开日在轨则媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个就业日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时可 不再另行发布再行盛开的公告。   十三、基金调换   基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 干系功令由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前申报基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念足下有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   十七、按时定额投资筹算   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹算，具体功令由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定 额投资筹算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的干系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或干系公告。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书               第九部分 基金的投资   一、投资观念   本基金通过深远研究分析，主要投资于半导体产业主题干系的优质上市公司， 在严格限定风险的前提下，勤奋赢得杰出功绩相比基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资对象主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板非凡他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、政府救援机构债券、 企业债、公司债、中期单子、可调换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券、公开刊行的次级债等）、国债期货、股指期货、资产救援证券、债券回购、 银行入款（包括按时入款、条约入款、申报入款等）、同行存单、货币商场用具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 干系轨则）。   在条件许可的情况下，本基金可根据法律法例，在履行适合圭表后，参与转 融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于半 导体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等。   本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需 要或不同配置地商场环境的变化，采纳部分基金资产投资于港股通标的股票或选 择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错颐养上 述投资品种的投资比例。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   三、投资策略   本基金详细考量经济恒久发展趋势、宏不雅经济周期变动、干系政策导向、利 率水对等并结合各种资产的风险收益特征和当前估值水对等身分，决定各种资产 配置比例，并跟着上述身分的变化而当令颐养配置比例。   本基金在基金合同约定的各种资产配置范围内，根据上述资产配置策略，进 行各种资产配置。   本基金将要点关怀半导体产业内具有中恒久成漫空间的子行业，致力于于于挖掘 半导体产业中的优质板块及干系上市公司。股票投资领受定量和定性分析相结合 的策略。   （1）主题界定   本基金对半导体产业主题界定的干系行业包括以下三类： 想象自动化软件和集成电路模块等规模。半导体材料是制作集成电路和半导体器 件的基础材料，根据工艺过程可分为晶圆制造材料和封装材料。半导体开采根据 工艺进程分为前说念晶圆制造开采和后说念封装测试开采。电子想象自动化软件是指 利用诡计机软件完成大规模集成电路想象、仿真、考证等进程的想象方式，取悦 于集成电路想象、制造、封测等样子。集成电路模块是指在集成电路想象中经过 考证的、可相通使用且具备特定功能的模块，通常由第三方供应商开发提供给芯 片想象公司用于集成，该模式可灵验裁汰芯片想象周期、诽谤开发成本。上述涉 及的投资规模主要散布于电子、机械开采、软件开发及与半导体材料磋议的有色 金属、基础化工行业。 封装测试三大样子，分娩的半导体家具包括集成电路、光电子器件、分立器件和 传感器四大类。上述触及的投资规模主要散布于电子行业。 航天、汽车电子、工业电子、光伏组件、物联网等行业。   畴昔跟着本领的发展和产业结构的变化，半导体产业主题的涵盖范围可能会 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 发生变化，本基金将视推行情况，在履行适合圭表后，颐养上述对半导体产业主 题证券的识别及认定，并在招募说明书更新中公告。   （2）个股精选策略   本基金将结合定量、定性分析，精选具有投资价值的优质标的。    本基金主要通过对公司成长智商和估值水平两方面的详细评估，采纳具有 成长后劲且估值合理的公司。公司成长智商评估主如果评估公司相对全商场和行 业的发展后劲与发展速率，响应了公司畴昔的发展远景。本基金覆按的成长性指 标包括：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等，财务目的包括毛利率、 营业利润率、净利率、净资产收益率等。估值水平评估主如果评估公司相对全市 场和行业的相对投资价值。本基金覆按的估值目的包括：市盈率（PE）、市销率 （PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）和总市值等。   本基金主要从贸易模式、资源上风、本领上风、及公司治理四个方面进行综 合评估，选出成漫空间较大、成长性较为细则的上市公司。   ①本领上风分析。较强的本领上风和可连续的研发智商及研发干涉，故意于 公司进行本领冲破或进行首要家具蜕变，从而为公司成长提供中枢能源。本基金 通过分析公司领有的专利和专有本领的数目、新家具的数目及推出的速率、中枢 本领是否具有较高的竞争壁垒、家具和研发上的经费干涉情况，来判断公司的技 术上风非凡可连续性。   ②资源上风分析。把持资源不错为公司在较万古期内的发展提供较好的利润 起首。对于具有特准权、专有本领、品牌私有资源等公司，本基金将主要通过对 公司的行业把持性、进入壁垒、政策援助力度分析，判断公司的资源上风是否支 持其连续成长。   ③贸易模式分析。公司的贸易模式一定进程上影响其在行业中的地位和发展 后劲。本基金将从贸易模式的私有性、可复制性、可连续性及赚钱性这些角度考 察公司的贸易模式是否适合行业发展的趋势、是否不错救援公司销售规模和盈利 的连续性增长。   ④公司治理。本基金所选公司应具有邃密的公司治理，对公司治理的覆按， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 主要从公司治理结构是否合理、公司高管诚信记录是否邃密、公司发展政策是否 合理灵验、公司的关联交游是否透明、是否存在变相占用上市公司资源的事项这 些方面进行详细分析。    （3）港股通标的股票投资策略    本基金同期关怀互联互通机制下港股商场优质标的投资契机。本基金将精  选基本面健康、功绩增长快、估值有上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债等。本基金将在研判利 率期限结构变化的基础上作念出最好的资产配置及风险限定。在采纳国债品种中， 本基金侧重于对国债品种所贮蓄的利率风险、流动性风险的分析，根据利率瞻望 模子构造最好期限结构的国债组合；在采纳金融债、企业债品种时，本基金要点 分析债券的商场风险以及刊行东说念主的资信品性。因为可调换债券和可交换债券兼具 权益类证券与固定收益类证券的性情，且具有起义下行风险、共享股票价钱高涨 收益的特色。本基金将采纳公司基本教导优良、其对应的基础证券有着较高高涨 后劲的可调换债券和可交换债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值工 具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等身分的研究，瞻望资产池畴昔现金流变化；研究标的证券刊行条件，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切关怀流动性对标 的证券收益率的影响。详细运用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把抓商场交 易契机等积极策略，在严格限定风险的情况下，通过信用研究和流动性管制，选 择风险颐养后的收益高的品种进行投资，以期赢得恒久雄厚收益。   本基金可参与国债期货交游。若本基金参与国债期货交游，将根据风险管制 的原则，以套期保值为主要目的，详细研讨流动性、基差水平、与债券组合干系 度等身分，以对冲投资组合的风险、灵验管制现金流量或诽谤建仓或调仓过程中 的冲击成本等。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书   本基金可参与股指期货交游。若本基金参与股指期货交游，将根据风险管制 的原则，以套期保值为主要目的，详细研讨流动性、基差水平、与股票组合干系 度等身分，以对冲投资组合的风险、灵验管制现金流量或诽谤建仓或调仓过程中 的冲击成本等。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资 于半导体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并诡计）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10%，完全按照 磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该 资产救援证券规模的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得高出其各种资产救援证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金参与国债期货和股指期货交游，需遵守下列投资比例限制： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合《基 金合同》对于股票投资比例的磋议约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的身分以至基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货商场波  动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比  例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，  但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符  合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符  合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之  日起驱动。    法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主  在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按照颐养后的轨则引申。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱非凡他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则零乱的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的轨则引申。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非凡控股激动、推行 限定东说念主或者与其有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资观念和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 按法律法例给予泄漏。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证全指半导体家具与开采指数收益率×90%+ 恒生指数收益率（使用估值汇率颐养）×5%+中债详细指数（全价）收益率×5%。   中证全指半导体家具与开采指数是由中证指数有限公司编制的行业指数，由 中证全指样本股中的半导体家具与开采行业股票组成，以响应该行业股票的合座 暴露。恒生指数算作香港蓝筹股指数，是响应香港股市走势最具影响力的股价指 数。本基金采纳恒生指数收益率揣度港股通标的股票投资部分收益率。中债详细 指数（全价）由中央国债登记结算公司编制，样本债券涵盖范围广，允洽算作最 具一般性的功绩相比基准。因此，中债详细指数（全价）是揣度本基金债券投资 功绩的理念念基准。选用上述指数算作功绩相比基准能客不雅合理地响应本基金风险 收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的功绩相比基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合程 序后变更功绩相比基准并实时在轨则媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 如果本基金功绩相比基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错按相 关监管部门要求履行干系手续后，依据珍视基金份额持有东说念主正当权益的原则，选 取相似的或可替代的指数算作功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币商场基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等各异带来的特有风险。   七、基金管制东说念主代表基金应用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以非凡他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非凡他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的救援和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章摈弃、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书             第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、债券、资产救援证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门磋议轨则。   （一）对存在活跃商场且简略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价弗成真正响应公允价值的，应付报价进行颐养，细则公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有有余 可利用数据和其他信息救援的估值本领细则公允价值。领受估值本领细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并细则公允价值。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   四、估值方法 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估 值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，领受估值本领 细则公允价值。   （1）初次公开刊行未上市的非固定收益品种，领受估值本领细则公允价值。   （2）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会磋议轨则细则公允价值。   （3）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 除外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券考取估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交游的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息救援的估值本领细则其公允价 值。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价或 其他不错响应公允价值的汇率。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 触及的境酬酢易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金颐养日或推行支付日进行相应的估 值颐养。   本基金投资国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价钱进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主协商管制。   根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值圭表 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国 家法律法例另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别 诡计基金份额净值。   基金管制东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的破绽酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，破绽 的职责东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现存本领水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述轨则引申。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵寓灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应及 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方如故积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职责方应付更正的情况向磋议当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的职责方对磋议当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值诞妄的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥得 利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄颐养领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向磋议当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施慎重损失进一步扩大。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个就业日交游扫尾后诡计当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄等其他原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金        招募说明书 取必要的措施安适或摒除由此酿成的影响。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书            第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的收益分配方式；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将 不同；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明扫尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务功令》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书              第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主。 基金管制东说念主可采纳在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管制东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 基金管制东说念主可采纳在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管制东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金管制东说念主，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金 管制东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支 付无法进行，基金管制东说念主应另行出具划款指示，并由基金管制东说念主分别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10、11 项用度，根据磋议法例 及相应条约轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主指示并参照行业通例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按照磋议轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所非凡注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书            第十五部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》非凡他磋议轨则。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予泄漏的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息泄漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓纲要 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体圭表，说明基金家具的性情等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓纲要的信息发生首要变 更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 贵寓纲要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金家具贵寓纲要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中应说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主激动持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站泄漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在轨则网站上，并将年度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在轨则网站上，并将中期说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在轨则网站上，并将季度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时说明“影响投资者决 策的其他要害信息”项下泄漏该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度说明和中期说明中泄漏基金组结伙产情况非凡 流动性风险分析等。   基金管制东说念主应在年度说明、中期说明、季度说明均分别泄漏基金管制东说念主、基 金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主激动持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （七）临时说明   本基金发生首要事件，磋议信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 作日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场深邃传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息泄漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹。   （九）基金份额持有东说念主大会决议 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产救援证券信息泄漏   本基金投资资产救援证券的，基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中披 露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和说明期 内统统的资产救援证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度说明中泄漏其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救援证券明细。   （十一）参与国债期货交游信息泄漏   本基金参与国债期货交游的，基金管制东说念主应当在季度说明、中期说明、年度 说明等按时说明和招募说明书（更新）等文献中泄漏国债期货交游情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的交游政策和交游观念。   （十二）参与股指期货交游信息泄漏   本基金参与股指期货交游的，基金管制东说念主应当在季度说明、中期说明、年度 说明等按时说明和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货交游情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的交游政策和交游观念。   （十三）计帐说明   基金合同隔断情形出现后，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则 网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十四）基金投资港股通标的股票的信息泄漏   本基金投资港股通标的股票的，基金管制东说念主应当在基金年度说明、基金中期 说明和基金季度说明等按时说明和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法 律法例或监管机构的要求泄漏港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开 召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票市 场的信息泄漏另有轨则的，从其轨则。   （十五）实施侧袋机制期间的信息泄漏 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定有意部门及 高等管制东说念主员负责管制信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 泄漏内容与样子准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时说明、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲要、基金 计帐说明等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介泄漏信息，而况 在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计说明、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的干系轨则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息泄漏的情形 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书               第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行审计并泄漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需研讨主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   七、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分轨则的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金按时说明中泄漏说明期内侧袋账 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 户干系信息，基金按时说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度说明进行审计时，应付说明期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度说明泄漏等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合圭表后， 可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书                 第十七部分 风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、商场变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收 益偏好和商场流动进程等影响证券商场的各样身分将影响到本基金功绩，从而产 生商场风险，这种风险主要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。    当证券刊行东说念主不简略兑现刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资赢得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水祥和再投资的策略。畴昔商场利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的得手实施。   上市公司的计划景况受多种身分的影响，如计划决策、本领变革、新家具研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分配利润的诽谤，使基金预期收益产生波动。虽 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但弗成完全避让。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金款式来分配，而现金可能因为通货推广 身分而使其购买力下降。   二、管制风险   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、妙技和本领等身分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管制上，举例资产配置、类属 配置弗成达到预期收益观念；也可能表当今个券的采纳弗成适合本基金的投资风 格和投资观念等。   三、估值风险   本基金领受的估值方法有可能弗成充分响应和揭示利率风险，或经济环境发 生首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管制东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交 易市价，使颐养后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券弗成赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，以至莫得有余的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平故人游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则基金管制东说念主可根据推行情况决定本基金是否盛开申购、 赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体见本 招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资商场的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有邃密流动性的金融用具。跟着我国股票、债券市 场交游机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息泄漏干系法律法例的推出，我 国的股票和债券商场如故具备较好的流动性。同期，基金管制东说念主在个券采纳时将 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 精选具有邃密流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的商场合座具有较高的流 动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）大批赎回下的流动性风险管制措施   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。 平素赎回圭表引申。 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自 动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支付赎回 款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回肯求延期办理。基金管制东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回肯求延期办理的，对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被驱除。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求按前述 1）或 2）条件处理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对 待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，算作特定情形下基金管制东说念主流 动性风险管制的辅助措施，包括但不限于延期办理大批赎回肯求、暂停接受赎回 肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机 制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻注重可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。   当实施备用的流动性风险管制用具时，投资者可能面对无法办理申购业务、 赎回肯求无法实时办理、赎回款项无法实时赢得或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效掩饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平素盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金按时说明中泄漏说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   启用侧袋机制后，基金管制东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 研讨主袋账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的功绩目的弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等。   此外，本基金还可投资于债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、 政府救援机构债券、企业债、公司债、中期单子、可调换债券、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债等）、国债期货、股指期货、资产 救援证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、条约入款、申报入款等）、同 业存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适合中国证监会干系轨则）。因此股市、债市的变化将会影响到本基金的 功绩暴露。本基金管制东说念主将会暴露专科的研究上风，加强对股票、债券商场及上 市公司基本面的深远研究，约束优化资产配置，以限定特定风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港集中交游所上市的股票，除与其他投资 于内地商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资 环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制、交游功令以及税收政策等各异所 带来的特有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时老实提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最赶走算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确 定交游推行适用的结算汇率。故本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 因汇率大幅波动引起账户透支或资金被额外占用的风险。   （2）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能暴露出比 A 股更 为剧烈的股价波动。   （3）港股通交游日风险   根据现行的港股通功令，惟有内地、香港两地均为交游日且简略满足结算安 排的交游日才为港股通交游日，因此会存在港股通交游日不连贯的情形（如内地 商场因放假等原因休市而香港商场照常交游但非港股通交游日时，香港出现台风、 玄色暴雨或者香港集中交游所轨则的其他情形导致停市时，出现交游非常情况等 交游所可能暂停提供部分或者一起港股通服务的情形时），并使得本基金所持有 的港股在后续港股通交游日开市交游时有可能出现价钱波动遽然增大，进而导致 本基金所持有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值 出现较大波动。   （4）港股通额度限制带来的风险   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通市 场逐日额度不及，面对弗成通过港股通进行买入交游的风险，进而可能错失投资 契机。逐日额度不及，面对弗成通过港股通进行买入交游的风险，进而可能错失 投资契机。   （5）交收轨制带来的基金流动性风险   根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通交游日卖出股票， 该港股通交游日后第 2 个港股通交游日才调完成计帐交收，卖出的资金在该港股 通交游日后第 3 个港股通交游日才召回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同 以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账， 而酿成赎回款支付时分比平素情况延后而给投资东说念主带来流动性风险。   （6）港股通轨制下对公司行动的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分拨、调换、上市公 司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通股票之外的香港集中交游所上市 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调换等情 形取得的香港集中交游所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调换或者上市公司被收购等所取得 的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （7）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非势必投资港股通标的股票。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的 风险。 滚动至资产救援证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可 能给资产救援证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产救援证券持有东说念主可能面对现金流瞻望偏差导致的资产救援 证券投资风险。 利缺欠或转让资产行动不真正，将会导致资产救援证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产救援证券干系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及延期偿付风险。 收益。当商场利率上升时，资产救援证券的相对收益水平就会诽谤。 价钱出售资产救援证券而遭遇损失的风险。 建议，而仅是对资产救援证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产救援证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体 情况驱除资产救援证券的评级或诽谤资产救援证券的评级。评级机构驱除或诽谤 资产救援证券的评级可能对资产救援证券的价值带来负面影响。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 证券预期到期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于 资产救援证券预期期限。   本基金参与国债期货交游，因此存在因参与国债期货交游而带来的风险：   （1）商场风险：由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）信用风险：期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （5）操作风险：由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   （6）保证金风险：国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆效应，当相应期限国债收益率出现不利变动时，价钱波动比标的用具更为剧烈， 可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在轨则的时老实补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给交游带来首要损 失。此外，由于繁衍品订价非凡复杂，不适合的估值也有可能使基金资产面对损 失风险。   本基金参与股指期货交游，因此存在因参与股指期货交游而带来的风险：   （1）商场风险：由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。   （2）商场流动性风险：当基金交游量大于商场可报价的交游量而产生的风 险。   （3）结算流动性风险：基金保证金不及而无法交游繁衍品，或因指数波动 导致保证金低于救援保证金而必须追缴保证金的风险。   （4）基差风险：期货商场价钱与标的价钱不一致所产生的风险。   （5）信用风险：交游敌手不肯或无法履行契约的风险。   （6）功课风险：因交游过程、交游系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事件 所导致的损失。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   （7）保证金风险：股指期货交游领受保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。   基金合同见效日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于 2 亿元，基金合同将按其约定圭表进行计帐并隔断，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。若届时 的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、篡改或补充，则 本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则引申。   基金合同见效满三年后基金赓续存续的，一语气 50 个就业日出现基金份额持 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当 按照约定圭表隔断《基金合同》，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。法律法例或中 国证监会另有轨则时，从其轨则。故投资者还将面对基金合同自动隔断的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及章程等作念出的概述性相貌，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、结 果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 智商与家具风险之间的匹配磨练。   七、其他风险 救援出现非常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限浮现产生净值、基金的投资交游指示无法 实时传输等风险。 证券商场、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平素就业，从而产生 影响基金的申购和赎回按平素时限完成的风险。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书            第十九部分 基金合同内容选录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （16）在适合磋议法律、法例的前提下，制订和颐养磋议基金认购、申购、 赎回、调换、非交游过户、按时定额投资等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以至意信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则，履行信息泄漏 及说明义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非凡他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法例轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对摈弃、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以至意信用、勤恳尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备有余的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则另 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 有轨则外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说 明基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管制东说念主有未引申《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓不少于法 律法例轨则的期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或磋议轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋议轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对摈弃、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 和银行业监督管制机构，并申报基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同       本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 等的正当权益。 基金收益分配的金额以及计帐后的剩余基金财产分配的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非凡他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自《基金合同》见效之日起不少 于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有轨则 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 利益无本体性不利影响的前提下，以下情况经履行适合圭表，可由基金管制东说念主和 基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养基金的申购费率、调低销售服务费率或增多新的基金份额类别、 变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售或颐养基金份额类别建设、对基金 份额分类办法及功令进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东说念主、基金销售机构、登记机构颐养磋议基金认购、申购、赎 回、调换、非交游过户、转托管等业务的功令；   （6）基金管制东说念主履行适合圭表后，推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报建议提议的基金份额 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干豫； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时分、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关非凡联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合 同》和会议申报的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金管制东说念足下有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主申报的非现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主申报的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个就业日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 申报不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念足下有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、会聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议申报中列明。 表决的，授权方式不错领受书面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主细则并在会议申报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的申报后，对原有提案的修改应 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会足下东说念主按照下列第（七）条文定圭表细则 和公布监票东说念主，然后由大会足下东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会足下东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 足下大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表足下；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或足下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 适合会议申报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议申报轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见蒙胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的足下东说念主应当在会议驱动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会足下东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议足下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会足下东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的干系轨则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、引申方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行 收益分配； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的收益分配方式；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将 不同；   （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明扫尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细则、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务功令》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管制、运用磋议用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主。 基金管制东说念主可采纳在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管制东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 基金管制东说念主可采纳在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管制东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金管制东说念主，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金 管制东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支 付无法进行，基金管制东说念主应另行出具划款指示，并由基金管制东说念主分别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10、11 项用度，根据磋议法 规及相应条约轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金 管制东说念主指示并参照行业通例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资观念和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板非凡他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、政府救援机构债券、 企业债、公司债、中期单子、可调换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券、公开刊行的次级债等）、国债期货、股指期货、资产救援证券、债券回购、 银行入款（包括按时入款、条约入款、申报入款等）、同行存单、货币商场用具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 干系轨则）。   在条件许可的情况下，本基金可根据法律法例，在履行适合圭表后，参与转 融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于半 导体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通标 的股票的比例不高出股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等。   本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 要或不同配置地商场环境的变化，采纳部分基金资产投资于港股通标的股票或选 择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错颐养上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资 于半导体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并诡计）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10%，完全按照 磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该 资产救援证券规模的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得高出其各种资产救援证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金参与国债期货和股指期货交游，需遵守下列投资比例限制： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合《基 金合同》对于股票投资比例的磋议约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的身分以至基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起驱动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按照颐养后的轨则引申。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱非凡他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则零乱的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的轨则引申。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非凡控股激动、推行 限定东说念主或者与其有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资观念和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 按法律法例给予泄漏。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式；   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站泄漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。   八、争议管制方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有抵制力。除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守职责，各自赓续忠实、勤恳、 尽责地履行《基金合同》轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书           第二十部分 基金托管条约的内容选录    一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：华富基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   成立日历：2004 年 4 月 19 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200447 号   组织款式：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：连续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：连续计划   计划范围：接收公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服务；代理 资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、商讨、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍家具交游业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池和交游敌手库，以便基 金托管东说念主运用干系本领系统，对基金推行投资是否适合基金合同对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板非凡他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、政府救援机构债券、 企业债、公司债、中期单子、可调换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券、公开刊行的次级债等）、国债期货、股指期货、资产救援证券、债券回购、 银行入款（包括按时入款、条约入款、申报入款等）、同行存单、货币商场用具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 干系轨则）。   在条件许可的情况下，本基金可根据法律法例，在履行适合圭表后，参与转 融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资范围。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于半导 体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通标的股 票的比例不高出股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需 要或不同配置地商场环境的变化，采纳部分基金资产投资于港股通标的股票或选 择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错颐养上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资 于半导体产业主题干系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并诡计）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公 司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出 该证券的 10%，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救援证券的比例，不得高出 该资产救援证券规模的 10%； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （8）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于吞并 原始权益东说念主的各种资产救援证券，不得高出其各种资产救援证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金参与国债期货和股指期货交游，需遵守下列投资比例限制： 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合《基金 合同》对于股票投资比例的磋议约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的身分以至基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的一起盛开式基金持有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照磋议指数的构 成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按照颐养后的轨则引申。   （三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对本条约第 十五条第（十一）项基金投资零乱行动进行监督。   根据法律法例磋议基金从事的关联交游的轨则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要狠恶关系的公 司名单非凡更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真正 性、完好性、全面性。基金管制东说念主有职责救援真正、完好、全面的关联交游名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应实时说明已着名单的变更。名单变更后基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照 最新的关联交游名单开展投资与监督业务。如果基金托管东说念主在运作中严格撤职了 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 监督进程，基金管制东说念主仍违纪进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金管 理东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会说明。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非凡控股激动、推行 限定东说念主或者与其有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资观念和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予泄漏。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经正式采纳的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场 交游敌手名单进行更新，如基金管制东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券市 场交游敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交游敌手发生交游前 3 个就业 日内与基金托管东说念主协商管制。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单驱动见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照条约进行结算。基金管制东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行 间债券商场的交游功令进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。 如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交游对 手名单的，视为基金管制东说念主认同全商场交游敌手。   （五）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成干系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩暴露数据等进 行监督和核查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩暴露数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即说明中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券磋议问题的申报》等磋议法律法例轨则。 法例或中国证监会表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。 风险限定轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事领会过之后，基金管制东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供磋议流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东说念主与承 销商缔结的销售条约复印件、缴款申报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的真正、完 整。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 场出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的摒除或注重措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面申报基金管制东说念主，有权断绝引申其 磋议指示。因断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权说明中国证监会。 证基金托管东说念主简略平素查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全救援基金财产的职责与损失，由基金 管制东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金管制东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违背法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面款式申报基金管制东说念主限期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到申报后 应不才一就业日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内,基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查,督促基金管制 东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应说明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游圭表如故见效的投 资指示违背法律、行政法例和其他磋议轨则，或者违背基金合同约定的，应当立 即申报基金管制东说念主，并说明中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应 在轨则时老实回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金管制东说念主应积极配 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 合提供干所有据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记动，应实时说明中国证监会， 同期申报基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管制东说念主无正 当意义，断绝、拦截对方根据本条约轨则应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应说明中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未引申或无故延伸引申基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约非凡他磋议轨则时，应实时以书面款式申报 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申报后应不才一就业日前实时查对并以书 面款式给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对申报县项进行复查,督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在轨则时老实答 复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时说明中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、拦截对方根据本条约轨则应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完好与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管制。 细则到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时申报基金管制东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 份额持有期限适合《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，基金管制东说念主应将属 于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时 间内，礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具 验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主救援和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐就业，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的轨则引申。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按磋议轨则开设、使用并管制；若无干系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管与结算账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的磋议轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主代表基金缔结寰宇银行 间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋议功令使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的救援   基金财产投资的磋议什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善救援，救援凭证由基金托管东说念足下有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验限定下的什物证券在 基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验限定的证券不承担救援职责。   （八）与基金财产磋议的首要合同的救援   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金磋议的首要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主救援。除条约另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金 磋议的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。首要合同的救援期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值诡计与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度 法律法例另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别计 算基金份额净值。   基金管制东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。   基金管制东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 基金管制东说念主按约定对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 救援。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交游日或一起交游日的基金 份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 生辰后十个就业日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按磋议法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议管制方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商管制，协商弗成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边当事东说念主均有抵制力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 忠实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍视基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门非凡行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管条约的修改与隔断 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管条约的变更依据法律法例的规 定报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基 金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   (3) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐说明；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐说明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配；   (8)基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 账户、债券托管专户的销户就业，销户过程中基金管制东说念主应给予必要的配合。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书        第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务神态及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主投资交游说明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的统统基金份额持有东说念主的基金投 资记录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心进行交游的投资东说念主的要 求提供成交说明单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行交游的投资东说念主的要求提供成交说明 单。   二、贵寓寄送   基金管制东说念主将向发生交游的基金份额持有东说念主以书面或电子文献款式按时或 不按时寄送对账单。   三、多种收费方式采纳   基金管制东说念主在合当令机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，满足 基金投资东说念主各样化的投资需求，具体实施办法见磋议公告。   四、基金电子交游服务   基金管制东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子交游服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次赢得基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68415680 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   基金管制东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 商讨等服务栏目，力求为投资东说念主提供全场所的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过呼唤中心或基金管制东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等款式，进行投诉，统统渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；世俗投诉一个工 作日内回应，首要投诉五个就业日内回应。若轨则时老实无法处理收场的，应及 时回应进展景况。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述客户 服务电话与基金管制东说念主取得磋议。请确保投资前，您/贵机构如故全面理会了本 招募说明书。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书       第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时老实取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在轨则网站上进行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书              第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时老实可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金召募注册 的文献   （二）《华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金托管条约》   （四）法律意见书   （五）基金管制东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献